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1、 2009年證券資格考試證券基礎(chǔ)知識真題一、單項選擇題 1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。 A書面憑證 B法律憑證 C收入憑證 D資本憑證 2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（）劃分的。 A交易的對象 B交易的性質(zhì) C交易的期限 D交易的時間 3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是（）。 A場外交易市場 B有形市場 C第三市場 D第四市場 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A紐約 B倫敦 C巴黎 D阿姆斯特丹 5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918
2、年夏天成立的（）。 A上海證券交易所 B上海眾業(yè)公所 C上海華商證券交易所 D北平證券交易所 6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）。 A始終是審批制 B由審批制到核準(zhǔn)制 C始終是核準(zhǔn)制 D由核準(zhǔn)制到審批制 7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（），對股票發(fā)行進行復(fù)審。 A股票發(fā)行審核委員會 B證券業(yè)協(xié)會 C交易所監(jiān)督部 D證券登記機構(gòu) 8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。 A證券交易所 B證券業(yè)協(xié)會 C證監(jiān)會 D證券登記結(jié)算公司 9、在我國，證監(jiān)會屬于（）管轄。 A中國人民銀行 B國務(wù)院 C人大常委會 D國家主席 10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)
3、的分配順序上列為最后的是（）。 A普通股票 B優(yōu)先股票 C銀行債權(quán) D普通債權(quán) 11、股票的理論價值是（）。 A票面價值 B帳面價值 C清算價值 D內(nèi)在價值 12、20世紀(jì)早期，美國（）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。 A紐約 B新澤西 C華盛頓 D芝加哥 13、按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（）。 A制定公司內(nèi)部基本管理制度 B制定公司的利潤分配方案和彌補方案 C決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置 D對是否發(fā)行公司債券作出決議 14、我國公司法規(guī)定，股東大會一年召開（）次年會。 A1 B2 C4 D沒有規(guī)定 15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機構(gòu)以國有資
4、產(chǎn)向公司投資形成的股份，（）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。 A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 C國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 D社會公眾投資形成的股份 16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買賣的。 A人民幣 B美元 C港元 D日元 17、證券必須同時具有的兩個最基本特征是（）。 A法律特征與經(jīng)濟特征 B法律特征與書面特征 C經(jīng)濟特征與書面特征 D經(jīng)濟特征與權(quán)益特征 18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。 A資金 B金融投資 C貨幣投資 D項目投資 19、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業(yè)
5、務(wù)。 A政策性 B公開市場操作 C投資性 D保值 20、股票實際上代表了股東對股份公司的（）。 A產(chǎn)權(quán) B債權(quán) C物權(quán) D所有權(quán) 21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。 A不規(guī)定利率 B規(guī)定利率 C標(biāo)明折價 D不標(biāo)明折價 22、債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（）。 A單利債券 B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券 D累進利率債券 23、 債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（）。 A單利債券 B復(fù)利債券 C貼現(xiàn)債券 D累進利率債券 24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一
6、般與（）掛鉤。 A 市場利率 B 銀行貸款利率 C 同業(yè)折借利率 D 定期存款利率 25、債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。 A 實物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 電子債券 26、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。 A 短期國債 B 中期國債 C 長期國債 D 無期國債 27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。 A 實物債券 B 憑證式債券 C 記帳式債券 D 以上都不能 28、從廣義的角度來看，公債的舉債主體是國家，從狹義的含義來看公債的舉債主體是（）。 A依然是國家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府 29、以個人為目標(biāo)的（）般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時
7、稱之為儲蓄債券。 A 流通國債 B 非流通國債 C 短期國債 D 中長期國債 30、以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債是（）。 A 實物債券 B 本幣國債 C 外幣國債 D 實物國債 31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行的國庫券利率（）。 A 高 B 低 C 等于 D 沒有關(guān)系 32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（）年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 33、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。 A 累積優(yōu)先股 B 非參與優(yōu)先股 C 參與優(yōu)先股 D 非累積優(yōu)先股 34、國
8、際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。 A 10萬 B 100萬 C 200萬 D 500萬 35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（）。 A 5千萬 B 1億 C 2億 D 3億36、保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發(fā)行的帶有保值補貼的國債。因為期限為3年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的3年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補貼率，外加（）個百分點。 A 1 B 2 C 3 D 4 37、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。 A 國務(wù)院 B 國家能源投資公司 C 國家原材料投資公司 D 鐵道部 38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）。 A 政府證券 B 金融證
9、券 C 信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D 一般公司發(fā)行的公司債券 39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）。 A 不動產(chǎn)抵押公司債 B 信用公司債 C 保證公司債 D 收益公司債 40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。 A 優(yōu)先股 B 可轉(zhuǎn)換公司債 C 收益公司債 D 信用公司債 41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（）表示。 A 美圓 B 德國馬克 C 英鎊 D 人民幣 42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。 A 債權(quán)關(guān)系 B 所有
10、權(quán)關(guān)系 C 綜合權(quán)利關(guān)系 D 委托代理關(guān)系 43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。 A 證券業(yè)的最高監(jiān)督機構(gòu) B 政府組織 C 民間組織 D 自律性組織 44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為（）。 A 股票市場、債券市場和基金市場 B 發(fā)行市場和交易市場 C 國際市場和國內(nèi)市場 D 有行市場和無形市場 45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）市場。 A 貨幣市場 B 資本市場 C 貸款市場 D 中長期信貸市場 46、資本市場可以分為（）。 A 證券市場和同業(yè)拆借市場 B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和回購市場 D 股票市場和債券市場 47、證券投資者參與證券投資的目不是
11、（）。 A 參與公司管理 B 賺取市場差價 C 獲得高于銀行利息的收益 D 收購企業(yè) 48、股票在實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。 A產(chǎn)權(quán) B債券 C物權(quán) D所有權(quán) 49、帳面價值又稱為（）。 A票面價值 B股票凈值 C清算價值 D內(nèi)在價值 50、封閉式基金的交易價格主要取決于（）。 A基金總資產(chǎn) B供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D基金負債 51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進行分配。 A基金總資產(chǎn) B基金凈資產(chǎn) C可分配收益 D基金資本金 52、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市股票、認股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（）為準(zhǔn)。 A開盤價 B收盤價 C最高價 D最低價
12、53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。 A債券基金 B貨幣基金 C股票基金 D認股權(quán)證基金 54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。 A所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C持有與監(jiān)管的關(guān)系 D委托與受托的關(guān)系 55、一個基金是否有效益主要是看（）是否偏高。 A管理費 B托管費 C運作費 D宣傳費 56、又稱為單位信托基金的基金是（）。 A公司型基金 B契約型基金 C封閉式基金 D開放式基金 57、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。 A封閉式基金 B開放式基金 C國債基金 D股票基金 58、實物期貨主要有（）等幾種類型。 A
13、外匯期貨 B利率期貨 C股票期貨 D有色金屬期貨 59、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（）。 A50% B60% C80% D90% 60、據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，下列各項信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（）。 A公司分配股利或者增資的計劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 D上市公司收購的有關(guān)方案 61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）。 A領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B負責(zé)ADR的注冊和過戶 C負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D負責(zé)對公司管理監(jiān)督 62、證券公司在下列事項
14、中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項有（）。 A設(shè)立或撤消分支機構(gòu) B變更注冊資本 C增發(fā)資本 D更換法定代表人 63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）。 A公司重大決策的參與權(quán) B選擇管理者 C有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) D優(yōu)先配股權(quán) 64、不是影響債券利率的因素有（）。 A籌資者資信 B債券票面金額 C籌資用途 D借貸資金市場利率水平 65、債券和股票的不同點表現(xiàn)在（）。 A都有規(guī)定的償還期限 B都屬于有價證券 C都是籌資手段 D收益率相互影響 66、下面不是流通國債的特點是（）。 A可自由轉(zhuǎn)讓 B通常不記名 C自由認購 D無面值 67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與
15、國債基金收益相反的基金是（）。 A貨幣市場基金 B黃金基金 C衍生證券投資基金 D平衡性基金 68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（）。 A成長性基金 B收入性基金 C平衡性基金 D 對沖基金 69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄（）年以上。 A5 B10 C15 D20 70、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，下列情況（）時，基金也無權(quán)暫停估值。 A基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B出現(xiàn)巨額贖回的情形 C出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn) D基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù) 二、多選擇題 1、按照性質(zhì)分，證券分
16、為 （）。 A有價證券 B無價證券 C資本證券 D貨幣證券 2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為（）。 A商業(yè)性匯率風(fēng)險 B金融性匯率風(fēng)險 C全球性匯率風(fēng)險 D區(qū)域性匯率風(fēng)險 3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （）。 A商品 B貨幣 C利息收入 D股息收入 4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）。 A提貨單 B運貨單 C倉庫棧單 D存款單 5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。 A銀行本票 B銀行匯票 C銀行支票 D定期存單 6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證
17、券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的（）的權(quán)利。 A占有 B使用 C收益 D處置 7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（）實現(xiàn)的 A 承兌 B 貼現(xiàn) C 交易 D 繼承 8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。 A 債券市場 B 股票市場 C 發(fā)行市場 D 基金市場 9、按照交割的時間，金融市場可以分為（）。 A 貨幣市場 B 現(xiàn)貨市場 C 期貨市場 D 資本市場 10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（）。 A 同業(yè)拆借市場 B 國債市場 C 股票市場 D 金融期貨市場 11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（）是資
18、本市場工具。 A ADR B 公司債券 C 股票 D 國庫券 12、從1970年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。 A 金融證券化 B 證券市場國際化 C 投資者機構(gòu)化 D 證券市場電腦化 13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（）。 A 浮動利率債券 B 認股證 C 分期債券 D 可轉(zhuǎn)換債券 E 復(fù)合證券 14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因為網(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢（）。 A 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易； B 直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在
19、線咨詢； C 成本低 D 更加安全 15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（）。 A 加強了證券公司等中介機構(gòu)的責(zé)任 B 提高了證券市場的透明度 C 維護三公原則 D 提高了上市公司的質(zhì)量 16、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知，對總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ǎ┫嘟Y(jié)合的方式。 A 向法人配售 B 對公眾上網(wǎng)發(fā)行 C 發(fā)行認股證 D 證券公司配售 17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以把投資者分為（）。 A 機構(gòu)投資者 B 個人投資者 C 投機者 D 投資者 18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證
20、券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構(gòu)投資者。 A 家庭 B 政府 C 金融機構(gòu) D 企業(yè) 19、證券市場上的中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。下面（）是證券中介機構(gòu)。 A 證券公司 B 會計師事務(wù)所 C 證券交易所 D 資產(chǎn)評估機構(gòu) 20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。 A 綜合類證券公司 B 代理性證券公司 C 經(jīng)紀(jì)類證券公司 D 自營性證券公司 21、證券服務(wù)機構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括（）。 A 證券登記結(jié)算公司 B 會計師事務(wù)所 C 證券投資咨詢公司 D 證券信用評級機構(gòu) 22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求
21、雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面（）是間接融通的工具。 A 股票 B 定期存單 C CDs D 公司債券 23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面（）是資本市場。 A 回購協(xié)議市場 B 債券市場 C 基金市場 D 保險市場 24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（）。 A 發(fā)行主體 B 股份 C 持有人 D 有面值 25、股票這種有價證券從性質(zhì)來看有（）的性質(zhì)。 A 要式證券 B 設(shè)權(quán)證券 C 證權(quán)證券 D 資本證券 26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東
22、的姓名的股票，它有以下（） 特點。 A 不必一次繳足 B 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 C 便于掛失 D 要求一次繳足股款 27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。 A 資產(chǎn)受益 B 重大決策權(quán) C 選擇管理者 D 制定公司的具體規(guī)章 28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。 A 股息率固定 B 股息分派優(yōu)先 C 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D 一般無表決權(quán) 29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。 A A股 B N股 C H股 D B股 30、債券具有（）的基本性質(zhì)。 A債券屬于有價證券 B債券是一種虛擬資本 C債券是債權(quán)的體現(xiàn)
23、 D一種綜合權(quán)利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。 A商業(yè)證券 B資本證券 C有價證券 D憑證證券 32、證券投資者參與證券投資的目的有（）。 A獲取高于銀行利息的收益 B保值增值 C參與公司管理 D賺取市場差價 33、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。 A相等 B無關(guān) C超過票面價格 D低于票面金額 34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中（）是固定利率債券。 A單利債券 B復(fù)利債券 C浮動利率債券 D可變利率債券 35、債券根據(jù)償還方式可以分為（）。 A期中償還 B到期償還 C展期償還 D中途償還 36、債
24、券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。 A兩者都是有價證券 B兩者都是籌資手段 C兩者收益率相互影響 D兩者的風(fēng)險差不多 37、公債的特征有（）。 A安全性高 B流動性好 C收益穩(wěn)定 D免稅待遇 38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。 A實物國債 B貨幣國債 C記帳式國債 D憑證式國債 39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）。 A國務(wù)院 B國家能源投資公司 C國家原材料投資公司 D鐵道部 40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）。 A政府證券 B金融證券 C信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 D一般公司發(fā)行的公司債券 41、下面屬于重點企業(yè)債券的有（）。 A電力建設(shè)債券 B重點
25、鋼鐵企業(yè)債券 C有色金屬企業(yè)債券 D石油化工企業(yè)債券 42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（）。 A彌補國際收支逆差 B收取外幣資金，彌補國內(nèi)預(yù)算資金的不足 C一些大型和特大型工程項目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險得以分散 D為某些國際組織籌資，以支持其活動 43、廣義的有價證券有很多種，其中包括（）。 A商品證券 B提單 C貨幣證券 D資本證券 44、證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行（）的原則。 A數(shù)量優(yōu)先 B價格優(yōu)先 C時間優(yōu)先 D地點優(yōu)先 45、交易所上市委員會的職責(zé)是。 A審批證券的上市 B審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案 C擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議 D
26、選舉和罷免理事 46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）。 A憑證式國債 B無記名國債 C記帳式國債 D可轉(zhuǎn)換債券 47、基金的運作中的主要費用有（）。 A管理費 B托管費 C風(fēng)險費 D投資費 48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。 A因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員 B被開除的國家機關(guān)工作人員 C被解聘的證券公司從業(yè)人員 D被辭退的國有企業(yè)工作人員 49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）。 A保證性行為 B自律性行為 C道德性行為 D禁止性行為 50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。 A認股權(quán) B分配剩余資產(chǎn) C分配公司收益 D公司經(jīng)營表決權(quán) 51、我國公司法中的公司主
27、要形式是指（）。 A有限責(zé)任公司 B兩合公司 C股份有限公司 D無限公司 52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）。 A市價委托 B限價委托 C止損委托 D限價止損委托 53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。 A風(fēng)險水平不同 B收益水平不同 C所籌資金的投向不同 D所反映的關(guān)系不同 54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。 A投資者的身份不同 B期限和發(fā)行規(guī)模限制不同 C基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同 D投資策略不同 55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。 A基金持有人 B基金發(fā)起人 C基金托管人 D基金管理人 56、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審批的事項
28、有（）。 A設(shè)立或撤消分支機構(gòu) B變更注冊資本 C更換總經(jīng)理 D更換法定代表人 57、 股東大會包括（）。 A創(chuàng)立大會 B特別股東大會 C股東年會 D臨時股東大會 58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括（）。 A基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B存券銀行 C托管銀行 D存券信托公司 59、承銷方式有（）。 A包銷 B經(jīng)銷 C自銷 D代銷 60、不能開戶的人員有（）。 A證券交易所的管理人員 B證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員 C未滿18歲者 D職業(yè)醫(yī)生 三、判斷題 1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。 2、 擬資本是實際資本的反映，雖然
29、兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。 3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。 4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。 5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。 6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。 7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 8、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。 9、利率變動對國債基金和貨幣基金收
30、益的影響是相反的。 10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。 11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。 12、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。 13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。 14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。 15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。 16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。 17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股
31、票不會有任何不同。 18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。 20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。 21、我國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。 22、我國公司法規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。 23、因為股東大會是公司的權(quán)力機關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。 24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。 25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債
32、務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。 27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。 28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。 29、實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費。 31、實物國債就是
33、以國家為主體發(fā)行的實物債券。 32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。 33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。 34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。 35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。 36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。 38、利率風(fēng)險對股票的影響大于對債券的影響。 39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 40、
34、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。 41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。 42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。 44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 45、利率風(fēng)險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。 46、股息和紅利是一樣的。 47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。 48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險越大，其收益率一定越高。 49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。 50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。 51、金融時報指數(shù)是法國
35、最著名的指數(shù)。 52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。 53、道-瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。 54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記。 55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機。 56、備兌認股權(quán)證可以以一個證券為標(biāo)的物，也可以以多個證券為標(biāo)的物。 57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。 59、我國證券交易所是按公司制方式組成。 60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。 61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。 62、 購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。 6
36、3、利率風(fēng)險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。 64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。 65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。 66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu)。 67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。 68、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。 69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。 70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效 1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D 11、D 12、A 13、D 14、A
37、 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D 21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D 31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B 41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B 51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D 61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D 二、多選擇題 1、AB 2、AB 3、
38、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD 9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB 17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC 25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD 33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC 41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC
39、 47、AB 48、AB 49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB 57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC 三、判斷題 1、對 2、錯 3、對 4、錯 5、對 6、錯 7、錯 8、對 9、對 10、對 11、對 12、對 13、錯 14、對 15、對 16、對 17、錯 18、錯 19、錯 20、錯 21、對 22、錯 23、錯 24、錯 25、對 26、對 27、錯 28、錯 29、錯 30、對 31、錯 32、對 33、對 34、對 35、錯 36、錯 37、對 38、錯 39、錯 40、對 41、對 42、對 43、對 44、對 45、對 46、錯 47、對 48、錯 49、錯 50、錯 51、錯 52、對 53、對 54、對 55、錯 56、對 57、錯 58、錯 59、錯 60、對 61、對 62、對 63、錯 64、錯 65、錯 66、對 67、對 68、錯 69、錯 70、對
證券基礎(chǔ)知識試題及答案.doc
