證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題.docx

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1、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)2015年真題 試卷總分： 100分 答題時(shí)間： 120分鐘 試卷年份： 2015年 合格總分： 60分 考試人數(shù)： 77人 試卷來源： 考拉網(wǎng) 考試計(jì)時(shí)00:00:16共100題收藏試卷保存答案暫停交卷 單項(xiàng)選擇題 (50) 組合型選擇題 (50) 一、單項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求） 第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。 A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以

2、下 D.百分之十以上百分之二十以下 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。 本題1分 第2題公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。 A.5 B.15 C.10 D.20 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在

3、報(bào)紙上公告。 本題1分 第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A.4 B.3 C.5 D.2 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 本題1分 第4題未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。 A.工商管理部門 B.財(cái)政部 C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.人民銀行 【正確答案】 C 【你的

4、答案】 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。 本題1分 第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。 A.期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.銀監(jiān)會(huì) C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.人民銀行 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。 本題1分 第6題A公司

5、由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為（）個(gè)交易日。 A.20 B.15 C.30 D.60 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。 本題1分 第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)

6、業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。 A.2 B.1 C.3 D.半 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。 本題1分 第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 A.不可以買賣股權(quán) B.可以買賣基金份額 C.可以買賣期權(quán) D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份

7、額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 本題1分 第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。 A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票 B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票 C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票 D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他

8、人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說法正確。 本題1分 第10題下列說法中，正確的是（）。 A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán) B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司 C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款 D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。

9、 本題1分 第11題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。 A.甲某，年滿20周歲，本科文化 B.乙某，年滿18周歲，大專文化 C.丙某，年滿20周歲，初中文化 D.丁某，年滿20周歲，高中文化 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。 本題1分 第12題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是（）。 A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束

10、C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私 D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 本題1分 第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當(dāng)處以（）罰款。 A.20萬元以上100萬元以下 B.15萬元以上120萬元以下 C.25萬元以上120萬元以下

11、 D.20萬元以上120萬元以下 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 本題1分 第14題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是（）。 A.A股 B.B股 C.H股和B股 D.H股 【正確答案】 D 【你的答案】

12、 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。 本題1分 第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。 A.10% B.3% C.1% D.5% 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的

13、5%。（2）以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。 本題1分 第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證 B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義 C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論 D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告

14、涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 本題1分 第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級(jí)。 A.法律 B.行政法規(guī) C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件 D.自律性規(guī)則 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】

15、 部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。 本題1分 第18題下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。 A.公司分配股利的計(jì)劃 B.公司增資的計(jì)劃 C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20% 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（1）本法第六十七條

16、第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增資的計(jì)劃。（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。（5）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。（6）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。（7）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。（8）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 本題1分 第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。 A.證券投資顧問 B.證券經(jīng)紀(jì)人 C.證券咨詢師 D.證券分析師 【正確答案】 D 【你的答案】

17、 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。 本題1分 第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。 A.公正、公平、公開 B.公信、公平、公開 C.公共、公平、公開 D.公正、公信、公平 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。 本題1分 第21題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱 B.改變

18、招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議 C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé) D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 本題1分 第22題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷證書之日起（）年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。 A.1 B.2 C.5 D.3 【正確答案】 D 【你的答案

19、】 【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。 本題1分 第23題被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年，不得注冊(cè)為投資主辦人。 A.1 B.2 C.3 D.5 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：（1）不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。（3）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未

20、滿2年。（4）未通過證券從業(yè)人員年檢。（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。（6）其他情形。 本題1分 第24題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 A.證券登記結(jié)算公司 B.商業(yè)銀行 C.證券交易所 D.證券公司 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 本題1分 第25題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（）。 A.向客戶介紹證券公司的基本情況 B.不得委

21、托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng) C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保 D.不得與客戶約定分享投資收益 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（3）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（4）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手

22、段招攬客戶。（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。（7）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。 本題1分 第26題證券交易所不得從事（）。 A.以盈利為目的的業(yè)務(wù) B.信息公布和管理 C.上市公司的掛牌退市 D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái) 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：（1）以營(yíng)利

23、為目的的業(yè)務(wù)。（2）新聞出版業(yè)。（3）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。（4）為他人提供擔(dān)保。（5）未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 本題1分 第27題余額包銷最長(zhǎng)不得超過（）。 A.一個(gè)月 B.三個(gè)月 C.半年 D.一年 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第三十三條第一款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。 本題1分 第28題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 A.具備證券從業(yè)資格 B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上 C.具有證券專業(yè)知識(shí) D.具備

24、行業(yè)分析的學(xué)科背景 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 本題1分 第29題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是（）。 A.基金公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.基金管理人 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。

25、基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。 本題1分 第30題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。 A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶 B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份 C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作 D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán) 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 本題1分 第31題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)

26、購(gòu)股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 A.35% B.30% C.20% D.40% 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第八十四條規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 本題1分 第32題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是（）。 A.普通股股東 B.優(yōu)先股股東 C.債權(quán)人 D.員工工資 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題1分 第33題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，

27、不正確的是（）。 A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利 B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案 C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額 D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十六條規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 本題1分 第34題從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。 A.

28、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格 C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題1分 第35題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。 A.清算所 B.交易所 C.交割倉(cāng)庫(kù) D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十五條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（1）證券經(jīng)紀(jì)。（2）證券投資咨詢。（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。（4）證券承銷與保薦。（5）證券自營(yíng)。（

29、6）證券資產(chǎn)管理。（7）其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。 本題1分 第36題基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。 A.個(gè)人 B.基金銷售公司 C.投資者 D.基金管理公司 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循：（1）勤勉盡職原則。（2）誠(chéng)實(shí)守信原則。（3）投資者利益優(yōu)先原則。 本題1分 第37題下列關(guān)于公司債券上市的說法中，錯(cuò)誤的是（）。 A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬

30、元 B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 C.債券期限不低于1年 D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）公司債券的期限為一年以上。（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。（3）公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 本題1分 第38題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。 A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng) B.公司章程的修改 C.對(duì)發(fā)行公司債券

31、作出決議 D.制定公司的基本管理制度 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第三十七條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：（1）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃。（2）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（7）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。（8）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。（9）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。（10）修改公司章程。（

32、11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。 本題1分 第39題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。 A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) B.無不良誠(chéng)信記錄 C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上 D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。（3）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。（4）誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，

33、無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 本題1分 第40題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。 A.監(jiān)事會(huì) B.理事會(huì) C.董事會(huì) D.股東會(huì) 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)公司法》第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。 本題1分 第41題證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。 A.50% B.100% C.30% D.500% 【正確答案】 B

34、 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（1）自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。（2）自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 本題1分 第42題公開披露的基金信息不包括（）。 A.基金托管協(xié)議 B.基金招募說明書 C.股東會(huì)決議 D.臨時(shí)報(bào)告 【正確答案】 C 【你的答案】

35、 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：（1）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。（2）基金募集情況。（3）基金份額上市交易公告書。（4）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。（5）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。（6）基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。（7）臨時(shí)報(bào)告。（8）基金份額持有人大會(huì)決議。（9）基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。（10）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。（11）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。 本題1分 第43題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定

36、，證券公司的組織形式為（）。 A.私營(yíng)合伙企業(yè) B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。 本題1分 第44題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。 A.10 B.7 C.5 D.3

37、【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。 本題1分 第45題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。 A.證券交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十一條

38、第一款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。 本題1分 第46題基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。 A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn) B.持有的證券資產(chǎn) C.出資 D.銀行儲(chǔ)蓄存款 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有

39、約定的，從其約定。 本題1分 第47題股東大會(huì)一般每（）定期召開一次。 A.兩年 B.一年 C.半年 D.一月 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會(huì)一般每年定期召開一次。 本題1分 第48題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。 A.100 B.150 C.200 D.300 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。 本題1分 第49題證券公司申

40、請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。 A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制 B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員 C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施 D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。（3）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案

41、調(diào)查或者正處于整改期間的情形。（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。（6）已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛。（7）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。（8）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 本題1分

42、第50題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。 A.500 B.300 C.100 D.200 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。 本題1分 二、組合型選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求） 第1題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款 Ⅲ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.單處罰款 A.

43、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元

44、以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。 本題1分 第2題證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。 Ⅰ.交易過程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性 Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)

45、商代理買賣來完成交易過程。 本題1分 第3題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評(píng)估客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（）。 Ⅰ.客戶的身份 Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況 Ⅲ.客戶的金融知識(shí) Ⅳ.客戶的投資目標(biāo) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。 本題1分 第4題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當(dāng)相互分離，并

46、由不同人員負(fù)責(zé)。 Ⅰ.投資品種的研究 Ⅱ.投資組合的制定和決策 Ⅲ.投資方式的審批 Ⅳ.交易指令的執(zhí)行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，確保自營(yíng)部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。 本題1分 第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。 Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣 Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金

47、 Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn) Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。 本題1分 第6題證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)

48、報(bào)酬 Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 本題1分 第7題按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。 Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶 Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶 Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶 Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《

49、上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶；在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。 本題1分 第8題在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產(chǎn) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】

50、C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。 本題1分 第9題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。 Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.證券賬戶信息變更 Ⅲ.證券賬戶查詢 Ⅳ.證券賬戶注銷 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 C

51、 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。 本題1分 第10題中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。 Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注 Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函 Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物 Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)

52、務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。 本題1分 第11題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)（）。 Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.投資決策機(jī)制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】

53、 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。 本題1分 第12題下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某 Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某 Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 C

54、【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。 本題1分 第13題甲用500萬元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一

55、筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯(cuò)誤的有（）。 Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元 Ⅱ.留給其子的500萬元不應(yīng)收回 Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任 Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定，甲應(yīng)判處死刑 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的

56、規(guī)定，并得到主管部門的批準(zhǔn)。沒有達(dá)到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要履行無限連帶責(zé)任。 本題1分 第14題根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是（）。 Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款 Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從

57、事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款 Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十四條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上

58、六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。 本題1分 第15題證券金融公司的資金可以用于（）。 Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債 Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn) Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款；購(gòu)置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)；證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。 本題1分 第16題證券公司、

59、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.證券投資咨詢 Ⅲ.市場(chǎng)操縱 Ⅳ.內(nèi)幕交易 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 本題1分 第17題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。 Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅱ.保管人承諾保證最低收益 Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo) Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

60、 C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司（以下稱管理人）開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。托管人承諾以誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計(jì)劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。 本題1分 第18題下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。 Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還 Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

61、 Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，一月后歸還 Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋，IV項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。 本題1分 第19題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。 Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤 Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng) Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易 Ⅳ.信用交易 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

62、 【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。信用交易是被允許的。 本題1分 第20題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，（）。 Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理 Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】

63、D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 本題1分 第21題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格 Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格 Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu) A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】

64、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 本題1分 第22題證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。 Ⅰ.本公司股東 Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人 Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人 Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】

65、證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。 本題1分 第23題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.是正確的 Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》 Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度 Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。 本題1分 第24題在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。 Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、