證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》題庫練習(xí)3800字

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1、證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》題庫練習(xí)3800字 　　導(dǎo)語：證券從業(yè)考試時間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用全國統(tǒng)考、閉卷方式對學(xué)員進行考核。下面是lw54整理的相關(guān)組合型選擇題試題。 　　組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分) 　　1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以(　　)形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。 　?、?接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) 　?、?舉辦有關(guān)證券

2、、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 　?、?通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) 　?、?中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式 　　A.ⅡⅢ 　　B.ⅠⅡⅢⅣ 　　C.ⅠⅣ 　　D.ⅡⅢ 　　2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(　　)。 　?、?因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年 　?、?因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 　　Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50% 　?、?或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50% 　　A.ⅡⅢⅣ

3、 　　B.ⅠⅢ 　　C.1ⅡⅣ 　　D.ⅡⅢ 　　3.證券公司融資、融券的對象不包括(　　)的客戶。 　?、?在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管 　?、?證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅡⅢⅣ 　　C.ⅡⅢ 　　D.ⅢⅣ 　　4.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有(　　)。 　?、?可以檢查公司財務(wù) 　?、?可以罷免公司董事 　?、?可以向董事會會議提出提案

4、 　?、?可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為 　　A.ⅠⅣ 　　B.ⅡⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅣ 　　D.ⅠⅢ 　　5.下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有(　　)。 　?、?證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本 　　Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu) 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　6.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。 　　Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真

5、實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見 　?、?幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件 　　Ⅲ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險 　?、?就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù) 　　A.ⅡⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　7.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有

6、(　　)。 　　Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生 　?、?董事會任命Ⅳ.股東大會任命 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅠⅣ 　　C.ⅡⅣ 　　D.ⅢⅣ 　　8.證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。 　　Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款 　?、?撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格 　　Ⅲ.由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照 　?、?撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C

7、.ⅢⅣ 　　D.ⅠⅢⅣ 　　9.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有(　　)。 　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認(rèn)購股本總額 　?、?股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份 　　Ⅲ.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下 　?、?股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額 　　A.ⅠⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅢ 　　C.ⅠⅣ 　　D.ⅠⅡⅣ

8、　　10.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有(　　)。 　?、?證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱 　?、?集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構(gòu)名稱 　　A.ⅠⅡⅠⅡ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅣ 　　D.ⅡⅢⅣ 　　參考答案： 　　1.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投

9、資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。 　　2.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。 　　3.

10、B[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。 　　4.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主

11、持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員 　　提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 　　5.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 　　6.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接

12、受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人

13、的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。 　　7.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 　　8.B[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承

14、銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 　　9.D[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 　　10.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是"證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱";。