證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點習題20174500字

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1、證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點習題20174500字 　　成績的取得離不開我們平時的努力以下是lw54整理的2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點習題，歡迎學習! 　　1.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。 　　A.全國人民代表大會 　　B.國務(wù)院 　　C.全國人民代表大會常務(wù)委員會 　　D.證券監(jiān)管部門 　　2.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 　　A.中國證券業(yè)協(xié)會 　　B.

2、國務(wù)院 　　C.全國人民代表大會常務(wù)委員會 　　D.中國人民銀行 　　3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是(　　)。 　　A.對會員單位的自律管理 　　B.對從業(yè)人員的自律管理 　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 　　4.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。 　　A.中國證監(jiān)會 　　B.中國銀監(jiān)會 　　C.中國保監(jiān)會 　　D.國務(wù)院 　　5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時

3、，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。 　　A.10% 　　B.15% 　　C.20% 　　D.25% 　　6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員(　　)。 　　A.必須多于2人 　　B.不得少于2人 　　C.必須多于3人 　　D.不得少于3人 　　7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。 　　A.1 　　B.3 　　C.5

4、　　D.7 　　8.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 　　A.25% 　　B.30% 　　C.35% 　　D.40% 　　9.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　　)。 　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資 　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元 　　C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可 　　D.不存在最低注冊資本額的

5、規(guī)定 　　10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。 　　A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事 　　方式和表決程序 　　B.董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序 　　C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定 　　D.設(shè)立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制 　　11.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。 　　A.全國人民代

6、表大會 　　B.國務(wù)院 　　C.全國人民代表大會常務(wù)委員會 　　D.證券監(jiān)管部門 　　12.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 　　A.中國證券業(yè)協(xié)會 　　B.國務(wù)院 　　C.全國人民代表大會常務(wù)委員會 　　D.中國人民銀行 　　13.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是(　　)。 　　A.1至3年的證券市場禁人措施 　　B.3至5年的證券市場禁入措施 　　C.5至10年的證券市場禁人措施 　　D.終身的證券市

7、場禁入措施 　　14.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。 　　A.3000 　　B.4000 　　C.5000 　　D.6000 　　15.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。 　　A.合規(guī)負責人 　　B.合規(guī)部 　　C.證券安全監(jiān)管負責人 　　D.監(jiān)事會 　　16.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。 　　A.

8、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金 　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金 　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金 　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金 　　17.證券公司應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，(　　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。 　　A.審慎 　　B.誠信 　　C.依法 　　D.獨立 　　18.國務(wù)院

9、證券監(jiān)督管理機構(gòu)和(　　)應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。 　　A.中國人民銀行 　　B.地方人民政府 　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu) 　　D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu) 　　19.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。 　　A.2 　　B.3 　　C.5 　　D.7 　　20.證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。 　　A.1個月 　　B.3個月 　　C.1年 　　D.2年