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1、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試要點(diǎn)筆記1600字
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件
1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。
2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。
4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。
5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
6.最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。
7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
8.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)
2、受到處罰。
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
注冊(cè)登記要求
(一)首次注冊(cè)程序
1.對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員(以下簡(jiǎn)稱"申請(qǐng)人";)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱"系統(tǒng)";)，系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m012，第四位的"0";是數(shù)字零，第五位是小寫(xiě)字母"1";)。
2.申請(qǐng)人在系統(tǒng)的主頁(yè)上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系
3、統(tǒng)填寫(xiě)執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書(shū)面材料：執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過(guò)刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書(shū)面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。
3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。
4
4、.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。
5.注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
(二)變更注冊(cè)程序
1.提出變更請(qǐng)求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員登錄系統(tǒng)，進(jìn)入變更申請(qǐng)菜單，點(diǎn)擊"錄入";，在屏幕下方填寫(xiě)"申請(qǐng)人姓名";和"身份證號(hào)碼";，并選擇"變更類別";，點(diǎn)擊"增加
5、";。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊(cè)申請(qǐng)人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的 "提交";。
2.對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核。證券業(yè)協(xié)會(huì)確認(rèn)申請(qǐng)人原所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)已經(jīng)提交離職備案和誠(chéng)信執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明后，受理其變更注冊(cè)請(qǐng)求。之后，申請(qǐng)人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請(qǐng)人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請(qǐng)人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表中的相關(guān)信息。申請(qǐng)人修改相關(guān)信息后，將執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表提交給證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)審核。申請(qǐng)人符合注冊(cè)登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請(qǐng)?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會(huì)。
3.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)的人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明原因。
4.證券投資顧問(wèn)或證券分析師完成變更注冊(cè)登記后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試要點(diǎn)筆記1600字
