2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料3800字

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1、2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料3800字 　　證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。接下來為大家編輯整理了2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆! 　　證券經(jīng)紀(jì)人 　　證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系： 　　證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下：“證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。”這一界定有三層含義： 　　(1)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)

2、證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 　　(2)證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。 　　(3)證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式，不能采取居間人等其伯形式。 　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)的要求： 　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求： 　　(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市

3、場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識。 　　(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。 　　(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。 　　考點(diǎn)練習(xí)： 　　1、下列經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，錯誤的是( )。 　　A.向客戶介紹證券公司的基本情況 　　B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 　　C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保 　　D.不得與客戶約定分享投

4、資收益 　　參考答案：C 　　參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(4)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。(5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交

5、易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。 　　2、下列符合證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定的是(　　)。 　　Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 　　Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) 　?、?技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) 　?、?與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制 　　A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　

6、參考答案：B 　　參考解析： Ⅳ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。 　　禁止性行為規(guī)定 　　證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為 　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為： 　　(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。 　　(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。 　　(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。 　　(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。 　　(5)其他可能損

7、害客戶合法權(quán)益的行為。證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。 　　證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定 　　一般性禁止行為主要包括以下內(nèi)容： 　　(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。 　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。 　　(3)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。 　　(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。 　　(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。 　　(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行 賄賂。 　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。 　　(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或

8、保證最低收益的承諾。 　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。 　　(10)泄露客戶資料。 　　(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為 　　特定禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)接受他人委托從事證券投資。2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為 　　投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范 　　發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求： 　　(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。

9、　　(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研 究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。 　　(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。 　　(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。 　　(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。 　　保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 　　保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍

10、視和維護(hù)保薦代表人的職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。 　　考點(diǎn)練習(xí)： 　　1、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動有(　

11、　)。 　?、?從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動 　?、?利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場 　　Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場 　　Ⅳ.損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 　　A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　參考答案：D 　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動還包括：①從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);②接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行 賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資

12、者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;③買賣法律明文禁止買賣的證券;④利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑤違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 　　2、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。 　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失 　　B.可以接受他人委托從事證券投資 　　C.可以向委托人承諾證券投資收益 　　D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告 　　參考答案：A 　　參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。 [2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料]