XX股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案

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1、 1證券代碼：600737 證券簡稱：中糧屯河 編號：臨時(shí) 2008-028 號 中糧新疆屯河股份有限公司 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）中糧新疆屯河股份有限公司 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）特 別 提 示 1、特 別 提 示 1、中糧新疆屯河股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（以下簡稱“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”或“本計(jì)劃”）依據(jù) 中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及中糧新疆屯河股份有限公司公司章程制定。2、2、中糧新疆屯河股份有限公司（以下簡稱“中糧屯河”或“公司”）授予本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限定的激勵(lì)對象（以下簡

2、稱“激勵(lì)對象”）股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格（授予日收盤價(jià)、授予日前30個(gè)工作日平均收盤價(jià)中最高者）購買一股中糧屯河股票的權(quán)利。經(jīng)董事會批準(zhǔn)，公司可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司的實(shí)際情況，選擇通過市場回購或增發(fā)等方式解決標(biāo)的股票的來源。3、3、本計(jì)劃有效期為10年，在計(jì)劃有效期內(nèi)公司原則上每隔一年授予一次股票期權(quán)。4 4、本計(jì)劃首次授予股票期權(quán)數(shù)為697.57萬股，約占2008年公司定向增發(fā)后總股本的0.6937。5、5、已授權(quán)的股票期權(quán)將分三期生效，生效時(shí)間表及行權(quán)條件如下：、股票期權(quán)有效期和生效安排 每次授予的股票期權(quán)的有效期為7年；首次授予的股票期權(quán)

3、的行權(quán)限制期為2年，限制期滿后即生效三分之一，之后按照每過一年再生效三分之一的原則分三年勻速生效。即從首次授予日2年后首次授予股票期權(quán)的1/3部分生效，3年后首次授予股票期權(quán)的第二個(gè)1/3部分生效，滿4周年后首次授予的全部股票期權(quán)生效。有效期滿后，即從授予日到7年結(jié)束后仍未行使的股票期權(quán)失效，不可再行權(quán)。、行權(quán)時(shí)的時(shí)間條件和業(yè)績條件 時(shí)間條件 員工可在授予后的有效期內(nèi)，如仍在本公司就職，則按照生效安排分三次行權(quán)。行權(quán)時(shí)還應(yīng)同時(shí)滿足業(yè)績約束條件。業(yè)績約束條件 為了規(guī)避資本市場不規(guī)范因素，首次授予在行權(quán)時(shí)包括了公司及個(gè)人的業(yè)績約束條款，以確保股票期權(quán)的行權(quán)與公司及個(gè)人業(yè)績掛鉤。公司主要業(yè)績指標(biāo)為公

4、司上一財(cái)政年度的全面攤薄凈資產(chǎn)收益率；個(gè)人業(yè)績指標(biāo)為個(gè)人業(yè)績考核結(jié)果。6、6、本計(jì)劃擬授予股票期權(quán)數(shù)量的總和，加上公司其他有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（如有），所涉及的公司股票總數(shù)，不得超過公司股本總額的10%；本計(jì)劃首期授予時(shí)，2擬授予的股票期權(quán)數(shù)量總和不超過公司股本總額的1%；非經(jīng)股東大會特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的1%。每次授予股權(quán)激勵(lì)額度應(yīng)同時(shí)符合國家其他各項(xiàng)對股權(quán)激勵(lì)額度上限的要求。7、7、中糧屯河股票期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)、縮股、配股事宜，股票期權(quán)數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)

5、的調(diào)整。8、8、本次激勵(lì)對象行權(quán)資金以自籌方式解決，中糧屯河承諾不為激勵(lì)對象依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲得的有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。9、9、本激勵(lì)計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：中國證券監(jiān)督管理委員會審核無異議、中糧屯河股東大會批準(zhǔn)。3目 錄目 錄 一、釋義.4 二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的.4 三、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu).4 四、激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍.5 五、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來源和股票數(shù)量.5 六、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的分配.5 七、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及確定依據(jù).6 八、股票期權(quán)的有效期、授權(quán)日、生效日、禁售期.6 九、股票期權(quán)的獲授條件、行權(quán)條件.7 十

6、、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序.8 十一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止.9 十二、對股票期權(quán)激勵(lì)對象的其他特殊規(guī)定.9 十三、授予股票期權(quán)及激勵(lì)對象行權(quán)的程序.10 十四、股東大會授權(quán)董事會的具體事項(xiàng).10 十五、其他.11 4一、釋義一、釋義 除非另有說明，以下簡稱在本激勵(lì)計(jì)劃中作如下釋義：公司本公司中糧屯河：公司本公司中糧屯河：指中糧新疆屯河股份有限公司 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、本激勵(lì)計(jì)劃：股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、本激勵(lì)計(jì)劃：指中糧新疆屯河股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）股票期權(quán)、期權(quán)激勵(lì)、期權(quán)：股票期權(quán)、期權(quán)激勵(lì)、期權(quán)：指中糧屯河授予激勵(lì)對象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買中糧屯河

7、一定數(shù)量股票的權(quán)利 激勵(lì)對象：激勵(lì)對象：指被選擇參加公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的對象，他們可以根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃被授予一定數(shù)量的期權(quán) 高級管理人員：高級管理人員：指公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員 薪酬委員會：薪酬委員會：指公司董事會下設(shè)的薪酬委員會 標(biāo)的股票：標(biāo)的股票：指根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對象有權(quán)購買的中糧屯河股票 授權(quán)日：授權(quán)日：指公司向期權(quán)激勵(lì)對象授予期權(quán)的日期，授權(quán)日必須為交易日 行權(quán)：行權(quán)：指激勵(lì)對象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買公司股票的行為 可行權(quán)日：可行權(quán)日：指激勵(lì)對象可以行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日 行權(quán)價(jià)格

8、：行權(quán)價(jià)格：指公司向激勵(lì)對象授予期權(quán)時(shí)所確定的購買公司股票的價(jià)格 中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會 證券交易所：證券交易所：指上海證券交易所 登記結(jié)算公司：登記結(jié)算公司：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 元：元：指人民幣元 公司法：公司法：指中華人民共和國公司法 證券法：證券法：指中華人民共和國證券法 股權(quán)激勵(lì)辦法：股權(quán)激勵(lì)辦法：指上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）公司章程：公司章程：指中糧新疆屯河股份有限公司公司章程 二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 1、進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)約束機(jī)制。2、通過實(shí)現(xiàn)股東、公司和個(gè)人利益的一致，維護(hù)股東

9、權(quán)益，為股東帶來持續(xù)的回報(bào)。3、倡導(dǎo)公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念，促進(jìn)公司長期穩(wěn)定發(fā)展。4、有效調(diào)動管理者和重要骨干的積極性，吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干。5、兼顧公司長期利益和近期利益，更靈活地吸引各種人才，從而更好地促進(jìn)公司發(fā)展。三、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) 三、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu) 股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃及計(jì)劃的變更和終止。公司董事會是本激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，下設(shè)薪酬委員會，負(fù)責(zé)擬定和修改 5本激勵(lì)計(jì)劃，報(bào)股東大會審批和主管部門審核，并在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)辦理本激勵(lì)計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。公司監(jiān)事會是本激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施

10、是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益發(fā)表獨(dú)立意見，并就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。四、激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍 1、四、激勵(lì)對象的確定依據(jù)和范圍 1、激勵(lì)對象的確定依據(jù) （1）激勵(lì)對象確定的法律依據(jù) 本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象系依據(jù)公司法、證券法、股權(quán)激勵(lì)辦法等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的相關(guān)規(guī)定而確定。（2）激勵(lì)對象確定的職務(wù)依據(jù) 公司本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象包括公司董事（不包括獨(dú)立董事）、公司高級管理人員和業(yè)務(wù)骨干。對符合本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象范圍的人員，由薪酬委員會和董事會

11、審查，并經(jīng)公司監(jiān)事會核實(shí)確定。(3)行權(quán)條件和人數(shù)以國資委最終批復(fù)為準(zhǔn)。2、2、激勵(lì)對象的范圍 （1）董事會成員，但不包括獨(dú)立董事；（2）董事會任命的公司高級管理人員；（3）董事會和管理層認(rèn)為其他對公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略起關(guān)鍵作用的人員，包括關(guān)鍵技術(shù)骨干和優(yōu)秀人才。五、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來源和股票數(shù)量 1、五、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來源和股票數(shù)量 1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的股票來源 經(jīng)董事會批準(zhǔn)，公司可根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司的實(shí)際情況，選擇通過市場回購或增發(fā)等方式解決標(biāo)的股票的來源。2、2、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的股票數(shù)量限制 本計(jì)劃擬授予股票期權(quán)數(shù)量的總和，加上公司其他有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（如有），所

12、涉及的公司股票總數(shù)，不得超過公司股本總額的10%；本計(jì)劃首期授予時(shí)，擬授予的股票期權(quán)數(shù)量總和不超過公司股本總額的1%；非經(jīng)股東大會特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)不得超過公司股本總額的1%。每次授予股權(quán)激勵(lì)額度應(yīng)同時(shí)符合國家其他各項(xiàng)對股權(quán)激勵(lì)額度上限的要求。3、3、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予涉及的股票數(shù)量 本計(jì)劃首次授予股票期權(quán)數(shù)為697.57萬股，約占2008年公司定向增發(fā)后總股本的0.6937。六、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的分配 六、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的分配 首次授予的股票期權(quán)數(shù)量按下表進(jìn)行分配：序號 姓名 職務(wù) 獲授的股票期權(quán)數(shù)量（萬股）占公司總股本比例%序

13、號 姓名 職務(wù) 獲授的股票期權(quán)數(shù)量（萬股）占公司總股本比例%61 鄭弘波 董事長 38.85 0.039%2 覃業(yè)龍 總經(jīng)理 29.13 0.029%3 李 明 常務(wù)副總經(jīng)理 29.13 0.029%4 江雪梅 副總經(jīng)理 18 0.018%5 楊 紅 副總經(jīng)理 18 0.018%6 葛曉謙 總會計(jì)師 18 0.018%7 唐 宏 副總經(jīng)理 18 0.018%8 丁生林 副總經(jīng)理 18 0.018%9 孫彥敏 董事 18 0.018%10 蔣學(xué)工 董事會秘書 15 0.015%11 其他激勵(lì)對象 47746 0.475%七、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及確定依據(jù) 七、股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格及確定依據(jù) 首次授予的股

14、票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于下列價(jià)格中之較高者:1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司股票的收盤價(jià) 22.49 元；2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前 30 個(gè)交易日內(nèi)的公司股票平均收盤價(jià) 23.31元;3、董事會確定的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為 23.31 元。八、股票期權(quán)的有效期、授權(quán)日、生效日、禁售期八、股票期權(quán)的有效期、授權(quán)日、生效日、禁售期 1、有效期 每次授予的股票期權(quán)有效期為 7 年，即員工可在授予后 7 年內(nèi)，按照行權(quán)安排行權(quán)。2、授權(quán)日 在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)中國證監(jiān)會備案且中國證監(jiān)會無異議、公司股東大會批準(zhǔn)后，由公司董事會確定授權(quán)日，但授權(quán)日不為下列日期：（1）定期報(bào)告公布前 30 日；（2

15、）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后 2 個(gè)交易日；（3）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日。上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”，為公司依據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。3、可行權(quán)日 首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)限制期為2年，限制期滿后按照每年生效三分之一的原則分3年勻速生效。即從首次授予日2年后首次授予股票期權(quán)的1/3生效，3年后首次授予股票期權(quán)的第二個(gè)1/3部分生效，滿4周年后首次授予的全部股票期權(quán)生效。可行權(quán)日為授予生效至有效期結(jié)束中間的交易日，但下列期間不得行權(quán)：（1）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事

16、項(xiàng)公告后 2 個(gè)交易日。（2）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日。上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”，為公司依據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。7 激勵(lì)對象必須在股票期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，股票期權(quán)有效期過后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。4、禁售期（1）激勵(lì)對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票，應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（2）激勵(lì)對象在任職期間不得將其所持有的公司股份在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。九、股票期權(quán)的獲授條件、行權(quán)

17、條件 1、獲授條件 九、股票期權(quán)的獲授條件、行權(quán)條件 1、獲授條件 只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對象才能獲授股票期權(quán)；若未能同時(shí)滿足下列條件，本激勵(lì)計(jì)劃自然終止。（1）、（1）、中糧屯河未發(fā)生如下任一情形：1）最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。（2）、（2）、激勵(lì)對象未發(fā)生如下任一情形：1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的；3）具有中華人民共和國公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高

18、級管理人員情形的；4）激勵(lì)對象前一年度績效考核結(jié)果為稱職以下。2、行權(quán)條件 2、行權(quán)條件 激勵(lì)對象對已獲授權(quán)的股票期權(quán)行權(quán)時(shí)必須同時(shí)滿足以下條件：（1）總體條件：1）中糧屯河未發(fā)生如下任一情形：1 最近一個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；2最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；3中國證監(jiān)會認(rèn)定不能實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。2）激勵(lì)對象未發(fā)生如下任一情形：1最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的；3具有中華人民共和國公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

19、情形的。（2）時(shí)間條件：員工可在授予后的7年有效期內(nèi)，按照生效安排分三次行權(quán)。行權(quán)時(shí)還應(yīng)同時(shí)滿足總體條件和業(yè)績條件。（3）業(yè)績條件 首次授予的股票期權(quán)同時(shí)附加了公司業(yè)績約束條件以及個(gè)人業(yè)績約束條件，以 8確保股票期權(quán)收益的獲得與公司及個(gè)人的業(yè)績掛鉤。對于首次授予的股票期權(quán)，其業(yè)績條件包括：1）公司業(yè)績條件：首次授予的股票期權(quán)以全面攤薄年凈資產(chǎn)收益率（ROE）作為股票期權(quán)生效的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)且不低于同行業(yè) 75 分位值，首次設(shè)定目標(biāo)值設(shè)為 11.43.截至有效期末，如仍存在未達(dá)到生效條件的股票期權(quán)，則在有效期滿時(shí)全部作廢。2）個(gè)人業(yè)績條件：被授予人的股票期權(quán)生效受到個(gè)人業(yè)績水平的影響。在公司業(yè)績決

20、定的個(gè)人當(dāng)期可生效股票期權(quán)數(shù)量的基礎(chǔ)上，因前一年度個(gè)人業(yè)績水平不同，生效速度不同，具體生效安排如下：個(gè)人業(yè)績水平 生效速度（基于當(dāng)期可生效期權(quán)的基礎(chǔ)上）良好及以上 100%稱職 80%不稱職 0 董事會有權(quán)根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要和戰(zhàn)略要求在今后每次股權(quán)授予時(shí)明確具體的業(yè)績約束方式并確定目標(biāo)值(公司業(yè)績條件目標(biāo)值以國資委最終批復(fù)意見為準(zhǔn))。3、收益調(diào)控3、收益調(diào)控 按照上市公司股價(jià)與經(jīng)營業(yè)績相關(guān)聯(lián)，激勵(lì)對象股權(quán)收益增長與公司經(jīng)營業(yè)績增長相匹配的原則，針對每批授予的期權(quán)，每次行權(quán)由董事會根據(jù)業(yè)績條件和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對可行權(quán)數(shù)量進(jìn)行調(diào)控。十、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序 十、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和

21、程序 1、股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法 若在行權(quán)前公司有配股、增發(fā)等事項(xiàng)，股票期權(quán)數(shù)量不作調(diào)整。若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：（1）資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)：QQ0（）其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。（2）縮股：QQ0 n 其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n 為縮股比例（即股股票縮為 n 股股票）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。（3）配股：QQ0（除權(quán)前一

22、日標(biāo)的證券收盤價(jià)標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）其中：Q0 為調(diào)整前的行權(quán)數(shù)量；Q 為調(diào)整后的行權(quán)數(shù)量。2、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法 若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股等事項(xiàng)，應(yīng)對行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：（1）資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì) 9 P P0（1n）（2）縮股 P P0 n （3）派息 P P0（標(biāo)的證券除息日參考價(jià)除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)）其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率或縮股比例；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。（4）配股 P P0（標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)

23、）其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P 為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。3、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整程序 （1）中糧屯河股東大會授權(quán)董事會依本激勵(lì)計(jì)劃所列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格。董事會根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格、股票期權(quán)數(shù)量后，及時(shí)公告并通知激勵(lì)對象。（2）因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會做出決議并經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)。十一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止 十一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止 1、公司控制權(quán)發(fā)生變化 若因任何原因?qū)е鹿镜膶?shí)際控制人發(fā)生變化，所有已生效的期權(quán)應(yīng)在 12 個(gè)月內(nèi)行使完畢，未生效的期權(quán)于事實(shí)發(fā)生時(shí)立即生效，并應(yīng)在 12 個(gè)月內(nèi)行使完畢。2、公司不

24、具備實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資格 公司如因出現(xiàn)如下情形之一時(shí)，應(yīng)終止實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行使的期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行使：（1）最近一個(gè)會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰；（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。十二、對股票期權(quán)激勵(lì)對象的其他特殊規(guī)定 十二、對股票期權(quán)激勵(lì)對象的其他特殊規(guī)定 1、激勵(lì)對象雇傭關(guān)系終止或死亡:（1）激勵(lì)對象因過失、違紀(jì)、或違法被終止雇傭關(guān)系時(shí)，不再成為期權(quán)計(jì)劃的合格參與人，所有尚未行權(quán)的有效期權(quán)均于事實(shí)發(fā)生時(shí)立即失效，任何情況下不得行使；（2）激勵(lì)對象主動提

25、出解除雇傭關(guān)系，或公司提出終止雇傭關(guān)系時(shí)，所有已生效的期權(quán)應(yīng)在 3 個(gè)月內(nèi)行使完畢，尚未生效的期權(quán)立即失效；（3）激勵(lì)對象善意離職，如因生病、受到傷害或傷殘、退休、受到集團(tuán)調(diào)任及不受公司或個(gè)人控制的調(diào)離等其他其經(jīng)過董事會嚴(yán)格審查的情況時(shí)，所有已生效但尚未行使的期權(quán)可在事實(shí)發(fā)生之日起 6 個(gè)月內(nèi)的任何時(shí)間內(nèi)行使，未生效的期權(quán)立即失效；10（4）激勵(lì)對象死亡，但公司在其死亡之前并未提出終止雇傭關(guān)系時(shí)，所有已生效但未行使的期權(quán)可由激勵(lì)對象的法定個(gè)人代表在激勵(lì)對象死亡之日起十二個(gè)月內(nèi)行權(quán)；未生效的期權(quán)于死亡之日起立即失效。2、激勵(lì)對象在行權(quán)日前,如有下述任一項(xiàng)項(xiàng)情況出現(xiàn),所有已生效但未行使的期權(quán)可由激

26、勵(lì)對象的法定個(gè)人代表在激勵(lì)對象死亡之日起十二個(gè)月內(nèi)行權(quán)；未生效的期權(quán)于死亡之日起立即失效。（1）年終考評出現(xiàn)“一般”及“差”(即必須為“優(yōu)秀”或“良好”);（2）被公司免職;此外，被降職為低一級部門（或分子公司）負(fù)責(zé)人的，按新任部門（或分子公司）的期權(quán)數(shù)額行權(quán)。3、激勵(lì)對象不具備參與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資格 在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，激勵(lì)對象出現(xiàn)如下情形之一的，其已獲授但尚未行使的期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行權(quán)：（1）最近 3 年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）最近 3 年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的；（3）具有中華人民共和國公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理

27、人員情形的；（4）公司董事會認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。十三、授予股票期權(quán)及激勵(lì)對象行權(quán)的程序 十三、授予股票期權(quán)及激勵(lì)對象行權(quán)的程序 1、授予股票期權(quán)的程序（1）董事會薪酬委員會負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)授予方案；（2）董事會審議批準(zhǔn)薪酬委員會擬定的股票期權(quán)授予方案；（3）監(jiān)事會核查授予股票期權(quán)的激勵(lì)對象的名單是否與股東大會批準(zhǔn)的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的原則相符；（4）公司與激勵(lì)對象簽訂授予股票期權(quán)協(xié)議書，約定雙方的權(quán)利義務(wù)；（5）激勵(lì)對象簽署授予股票期權(quán)協(xié)議書；（6）公司根據(jù)中國證監(jiān)會、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。2、激勵(lì)對象行權(quán)的程序（1）激勵(lì)對象向薪

28、酬委員會提交股票期權(quán)行權(quán)申請書，提出行權(quán)申請；（2）董事會授權(quán)薪酬委員會對申請人的行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn)；（3）激勵(lì)對象的行權(quán)申請經(jīng)薪酬委員會確認(rèn)后，公司向證券交易所提出行權(quán)申請；（4）經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。十四、股東大會授權(quán)董事會的具體事項(xiàng) 十四、股東大會授權(quán)董事會的具體事項(xiàng) 本激勵(lì)計(jì)劃審批通過后，股東大會授權(quán)董事會辦理本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)具體事宜。具體授權(quán)事項(xiàng)如下：1、授權(quán)董事會確定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日。11 2、授權(quán)董事會在公司出現(xiàn)資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股等事項(xiàng)時(shí)，按照股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的辦法，對股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的

29、調(diào)整。3、授權(quán)董事會在激勵(lì)對象符合條件時(shí)向激勵(lì)對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)相關(guān)的全部事宜。4、授權(quán)董事會對激勵(lì)對象的行權(quán)資格和行權(quán)條件進(jìn)行審查確認(rèn)。5、授權(quán)董事會決定激勵(lì)對象是否可以行權(quán)。6、授權(quán)董事會辦理激勵(lì)對象行權(quán)所必須的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出行權(quán)申請，向登記結(jié)算公司申請辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)，修改公司章程，辦理公司注冊資本的變更登記等。7、授權(quán)董事會辦理股票期權(quán)及未行權(quán)標(biāo)的股票的鎖定事宜。8、授權(quán)董事會辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止，包括但不限于取消激勵(lì)對象的行權(quán)資格，取消激勵(lì)對象尚未行權(quán)的股票期權(quán)，辦理已死亡的激勵(lì)對象尚未行權(quán)股票期權(quán)的繼承事宜，終止公司股票期權(quán)激

30、勵(lì)計(jì)劃。9、授權(quán)董事會對公司股票期權(quán)計(jì)劃進(jìn)行管理。10、授權(quán)董事會辦理股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會行使的權(quán)利除外。十五、其他 十五、其他 1、公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)制度、會計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行；2、本激勵(lì)計(jì)劃自經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)之日起生效；3、本激勵(lì)計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會。12中糧新疆屯河股份有限公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法 中糧新疆屯河股份有限公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法 一、股權(quán)激勵(lì)的組織單位 一、股權(quán)激勵(lì)的組織單位 1、參與實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理的部門包括董事會、董事會薪酬與考核委員會、監(jiān)事會、董事會辦公室、人力

31、資源部、法律部等。2、各機(jī)構(gòu)和部門的主要職責(zé) 董事會負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的最終解釋和審定；薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理；監(jiān)事會履行相關(guān)職責(zé)并對激勵(lì)名單進(jìn)行核實(shí)。監(jiān)控：由董事會辦公室負(fù)責(zé)與資本市場、股東、監(jiān)管部門、媒體交流和匯報(bào)。檔案管理：由人力資源部負(fù)責(zé)所有股權(quán)激勵(lì)相關(guān)文件和文檔的保存。溝通、咨詢與投訴：由人力資源部和法律部負(fù)責(zé)。三、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程 三、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程 1、激勵(lì)對象確定流程 提名：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)，人力資源部初步提出激勵(lì)對象范圍。確認(rèn)：公司董事會審定激勵(lì)范圍。核實(shí)：公司監(jiān)事會對激勵(lì)對象名單予以核實(shí)。2、激勵(lì)額度確定流程 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對象的數(shù)量及擬授予每位激勵(lì)

32、對象的股票期權(quán)數(shù)量由公司董事會根據(jù)崗位價(jià)值、績效考核結(jié)果確定。3、授予流程 確定授予日：董事會辦公室提請董事會確定授予日，并進(jìn)行相關(guān)披露。資格審核流程：激勵(lì)對象相關(guān)資格的審核由公司人力資源部和法律部按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定在授權(quán)日前負(fù)責(zé)完成，并經(jīng)監(jiān)事會核實(shí)，如果需要還需請律師對激勵(lì)對象的相關(guān)資格進(jìn)行審核并出具獨(dú)立的意見書。簽訂股權(quán)激勵(lì)協(xié)議流程：資格審核完畢后，公司人力資源部向?qū)徍送ㄟ^的激勵(lì)對象發(fā)送股權(quán)激勵(lì)協(xié)議，激勵(lì)對象在 5 個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)是否接受協(xié)議，準(zhǔn)備相應(yīng)的個(gè)人股票帳戶資料，并在 5 個(gè)工作日內(nèi)返還書面協(xié)議及個(gè)人股票開戶資料。分配流程：人力資源部匯總明細(xì)分配表，。四、日常管理流程 四、

33、日常管理流程 1、溝通、咨詢與投訴處理：人力資源部負(fù)責(zé)溝通材料的更新和發(fā)布，以及咨詢答疑工作。法律部負(fù)責(zé)處理法律糾紛等工作。2、帳務(wù)處理：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)授予、行權(quán)、稅務(wù)處理和資金收付等行為時(shí)的帳務(wù)處理和對帳。3、監(jiān)督、審批、信息披露和備案：由董事會辦公室完成各項(xiàng)監(jiān)督、審批、信息披露和備案等工作。五、股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)部控制程序 五、股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)部控制程序 1、制度和流程控制程序 董事會為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的最終解釋和審定機(jī)構(gòu)。按職能設(shè)置各級專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專項(xiàng)事務(wù)?？己撕唾Y格審定等各項(xiàng)重要事務(wù)由不同的部門負(fù)責(zé)，互相監(jiān)督。2、實(shí)施過程的控制 13通過獨(dú)立的信息系統(tǒng)降低人為錯(cuò)誤。通過培訓(xùn)、咨詢和投訴機(jī)制，保證了計(jì)劃的

34、有效性和正確性。六、股票期權(quán)實(shí)施時(shí)間 六、股票期權(quán)實(shí)施時(shí)間 首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期七年，自股東大會審議通過首期激勵(lì)計(jì)劃之日起計(jì)。標(biāo)的股票自發(fā)行完成之日起兩年后，分三年勻速行權(quán)，每年行權(quán)三分之一。具體安排如下：14中糧新疆屯河股份有限公司年度激勵(lì)考核辦法中糧新疆屯河股份有限公司年度激勵(lì)考核辦法 一、考核目的 一、考核目的 為適應(yīng)公司面臨的競爭形勢，維護(hù)所有者權(quán)益，激勵(lì)公司總經(jīng)理班子團(tuán)隊(duì)盡心盡力的工作，為公司創(chuàng)造更大經(jīng)營效益，特制定本考核辦法。二、本考核辦法適用范圍 二、本考核辦法適用范圍 考核辦法適用于公司董事長、總經(jīng)理和外部董事以外的其他總經(jīng)理班子成員、業(yè)務(wù)骨干和其他被激勵(lì)對象。三、考核原

35、則 三、考核原則 按公正、公開、公平的原則，嚴(yán)格按照本考核辦法對考核對象進(jìn)行業(yè)績評價(jià)和行為能力評價(jià)，有效實(shí)現(xiàn)激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，從而提高總經(jīng)理班子的管理績效，以求實(shí)現(xiàn)股東利益最大化。四、考核機(jī)構(gòu) 四、考核機(jī)構(gòu) 公司董事會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織考核工作，公司人力資源部與審計(jì)考核部為具體工作部門。五、績效考評評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重 五、績效考評評價(jià)指標(biāo)及評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重 績效考評評價(jià)指標(biāo)分為兩大類：工作業(yè)績評價(jià)指標(biāo)和行為能力評價(jià)指標(biāo)。1、工作業(yè)績評價(jià)指標(biāo)由反映被考核對象工作業(yè)績完成狀況方面的指標(biāo)構(gòu)成（含重大事件獎(jiǎng)罰分）。此項(xiàng)考核以被考核對象每年與公司總經(jīng)理簽定的業(yè)績合同為依據(jù)，指標(biāo)權(quán)重占總

36、考核分的 80%，（此項(xiàng)考核由公司審計(jì)考核部實(shí)施）。2、行為能力評價(jià)指標(biāo)主要反映被考核對象工作中所表現(xiàn)出的學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)新能力、溝通能力、管理能力、領(lǐng)導(dǎo)能力等方面，此項(xiàng)考核由被考核者的上級、同事及下級給予 360 度評價(jià)，指標(biāo)權(quán)重占總考核分的 20%，（此項(xiàng)考核由公司人力資源部實(shí)施）?？己私Y(jié)果（S）工作業(yè)績評價(jià)指標(biāo)80%行為能力評價(jià)指標(biāo)20%六、重大事件獎(jiǎng)罰分標(biāo)準(zhǔn) 六、重大事件獎(jiǎng)罰分標(biāo)準(zhǔn) 1、被考核人分管的工作在中糧集團(tuán)層面產(chǎn)生正向重大影響，一次加 2-5 分；2、被考核人分管的工作在中糧新疆屯河股份有限公司內(nèi)部產(chǎn)生正向重大影響，1 次加 1-3 分；3、發(fā)生重大安全事故，1 次扣 1-5 分；

37、4、被考核人分管的工作給公司造成重大經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失，1 次扣 1-2 分；5、由總經(jīng)辦在年終對公司重大事件進(jìn)行整理，并提交總經(jīng)理辦公會進(jìn)行評議，確定相應(yīng)人員的獎(jiǎng)罰；七、行為能力評價(jià)等次 七、行為能力評價(jià)等次 根據(jù)考評得分，行為評價(jià)等次共分為“優(yōu)秀”、“良好”、“一般”和“不合格”四個(gè)檔次。四個(gè)檔次的確定是根據(jù)被考核人的得分確定，90 分以上為優(yōu)秀，80-89為良好，60-79 為一般，60 以下為不合格。（獲得優(yōu)秀者發(fā)業(yè)績年薪 120%，并作為晉職的條件；獲良好者發(fā)業(yè)績年薪 100%；評為一般者發(fā)業(yè)績年薪 80%，并給予告戒或降職；評為不合格者無業(yè)績年薪，并給以免職處分）。八、考核流程 八、考

38、核流程 1、公司總經(jīng)理與經(jīng)理班子成員簽訂業(yè)績合同書；2、次年 2 月前經(jīng)理班子成員負(fù)責(zé)對所分管業(yè)務(wù)的年度平衡計(jì)分卡進(jìn)行自評，并將自評結(jié)果報(bào)審計(jì)考核部;153、人力資源部對總經(jīng)理以外的班子成員的行為進(jìn)行 360 度評價(jià)，并于次年 2月底前將評價(jià)結(jié)果提交公司；4、人力資源部負(fù)責(zé)將在集團(tuán)層面和公司層面，做出重大貢獻(xiàn)的經(jīng)理班子成員的事跡報(bào)總經(jīng)理辦公會，待批準(zhǔn)并確定加分后，報(bào)審計(jì)考核部。5、次年 4 月審計(jì)考核部負(fù)責(zé)對經(jīng)理班子成員年度業(yè)績合同完成情況進(jìn)行審核，并報(bào)總經(jīng)理辦公會；6、公司總經(jīng)理年終考核得分由中糧集團(tuán)人力資源部進(jìn)行考評。7、公司副總經(jīng)理/副書記/董秘年終考核得分=年度集團(tuán)對屯河公司綜合考評分

39、*30%+業(yè)績考核得分*50%+個(gè)人行為 360 度評價(jià)考核得分*20%（其中業(yè)績考核得分=日常工作得分+分管部門年度平衡計(jì)分卡考核得分）；8、公司總經(jīng)理助理年終考核得分即為所在部門的考核得分。9、授予股權(quán)激勵(lì)的其他人員的年終考核得分由業(yè)績和行為兩部分考核得分組成。九、考核次數(shù) 九、考核次數(shù) 每年度一次，在每年底進(jìn)行。十、考核結(jié)果的反饋與應(yīng)用 十、考核結(jié)果的反饋與應(yīng)用 1、被考核者有權(quán)了解自已的考核結(jié)果，董事會薪酬與考核委員會授權(quán)公司總經(jīng)理在考核結(jié)束 10 個(gè)工作日內(nèi)向被考核者反饋考核結(jié)果；2、如被考核者對考核結(jié)果有異議，可在接到考核反饋意見的五個(gè)工作日內(nèi)，向薪酬與考核委員會提出申訴，薪酬與考

40、核委員會可根據(jù)實(shí)際情況對其考核結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果對考核結(jié)果進(jìn)行最終修正。3、考核結(jié)果是年終獎(jiǎng)勵(lì)分配的依據(jù)。公司總經(jīng)理以外的班子成員的獎(jiǎng)勵(lì)金額=經(jīng)理班子成員個(gè)人年終考核得分*年終獎(jiǎng)勵(lì)基數(shù)*標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)+年終專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)-事故罰款（事故罰款:主要指安全、重大質(zhì)量事故、違章、違紀(jì)等，具體見公司內(nèi)控制度。）4、考核結(jié)果也可作為董事會授予激勵(lì)對象股票期權(quán)、分配限制性股票以及激勵(lì)對象行權(quán)的依據(jù)。十一、考核結(jié)果歸檔 十一、考核結(jié)果歸檔 1、考核結(jié)束后，人力資源部必須保留績效考核所有考核紀(jì)錄。2、為保證績效考核的有效性，績效考核記錄不允許涂改，若需重新修改或重新記錄，須當(dāng)事人簽字。3、績效考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存，在激勵(lì)計(jì)劃結(jié)束三年后由董事會薪酬和考核委員書面授權(quán)人力資源部負(fù)責(zé)統(tǒng)一銷毀。