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1、深圳市振業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施辦法（修訂稿）第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)與約束機(jī)制，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本公司股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議決議精神，制定本辦法。第二條 制定本辦法的基本原則：（一）堅(jiān)持公開、公平、公正；（二）堅(jiān)持股東利益、公司利益和公司管理層利益一致，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展；（三）堅(jiān)持激勵(lì)與約束相結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)稱。第三條 本公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的股權(quán)是指公司股權(quán)分置改革過程中，深圳市國資委承諾按公司2005年中期財(cái)務(wù)報(bào)告每股凈資產(chǎn)出讓占總股本6%的股份(即壹仟伍佰貳拾貳萬股)
2、。第四條 本公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施對(duì)象為公司管理層，包括公司董事長(zhǎng)、黨委書記、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、黨委副書記、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、工會(huì)主席、部門正職等集團(tuán)總部專職管理人員及控股子公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。第五條 第四條所列人員有下列情形之一的，不得參與受讓激勵(lì)股權(quán)：（一）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（二）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；（三）具有公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理情形的。第六條 公司出現(xiàn)下列情形之一的，必須終止管理層受讓激勵(lì)股權(quán)：（一）最近一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的；（二）最近一年內(nèi)因重大違
3、法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的。第二章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施期間與實(shí)施條件 第七條 實(shí)施期間：自2005年度至2007年度分三期實(shí)施（2005年度為第一期，2006年度為第二期，2007年度為第三期）。若第三期實(shí)施完畢后仍有剩余股份的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施期可延長(zhǎng)至2008年度。第八條 管理層分三期受讓激勵(lì)股權(quán)，每期受讓的激勵(lì)股權(quán)數(shù)量如下：第一期受讓的激勵(lì)股權(quán)數(shù)量不少于可受讓激勵(lì)股權(quán)總量（即公司總股本的6%）的1/4，不高于可受讓激勵(lì)股權(quán)總量的2/5；第二期累計(jì)受讓的激勵(lì)股權(quán)數(shù)量不高于可受讓激勵(lì)股權(quán)總量的4/5；第三期受讓激勵(lì)股權(quán)數(shù)量包括當(dāng)時(shí)可受讓激勵(lì)股權(quán)總量中尚余的全部股權(quán)。若第三期股權(quán)激
4、勵(lì)計(jì)劃實(shí)施完畢后，仍有剩余股份的，剩余股份可延長(zhǎng)至2008年度補(bǔ)充受讓，補(bǔ)充受讓條件與第三期受讓條件相同。第九條 受讓激勵(lì)股權(quán)的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)：以公司年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率作為基本業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，其中：（一）2005年度，公司加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于7；（二）2006年度，公司加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于9；（三）2007年度，公司加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于11；（四）若股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施期延長(zhǎng)至2008年度，則2008年度，公司加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于11。第十條 管理層只有在公司業(yè)績(jī)達(dá)到本辦法第九條要求時(shí)，才有權(quán)利受讓其已經(jīng)繳納風(fēng)險(xiǎn)保證金部分的激勵(lì)股權(quán)。第十一條 長(zhǎng)期激勵(lì)基金：公司在完成了
5、相應(yīng)的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)時(shí)，可以計(jì)提一定比例的長(zhǎng)期激勵(lì)基金，僅用于支付管理層受讓激勵(lì)股權(quán)所需款項(xiàng)。長(zhǎng)期激勵(lì)基金的計(jì)提比例由董事會(huì)另行制定，并提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第三章 激勵(lì)股權(quán)的分配 第十二條 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的分配計(jì)劃。第十三條 激勵(lì)股權(quán)的分配原則：責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)相結(jié)合；崗位職責(zé)與業(yè)績(jī)表現(xiàn)相結(jié)合。第十四條 激勵(lì)股權(quán)的分配系數(shù)：公司董事長(zhǎng)為 1，總經(jīng)理 0.9；監(jiān)事會(huì)主席 0.8；公司副職（含相應(yīng)職級(jí)人員）0.48，部門正職（含相應(yīng)職級(jí)人員）0.07。每年個(gè)人可受讓激勵(lì)股權(quán)數(shù)量=當(dāng)年可激勵(lì)股權(quán)總量/公司管理層分配系數(shù)管理層個(gè)人相應(yīng)的分配系數(shù) 第十五條 當(dāng)年計(jì)劃受讓的激勵(lì)股權(quán)總量
6、按照實(shí)際在崗的管理層人數(shù)及其相應(yīng)的分配系數(shù)分配。第十六條 管理層在繳納當(dāng)年風(fēng)險(xiǎn)保證金后，如因正常工作調(diào)動(dòng)、退休等原因離開公司，該人員仍可受讓其當(dāng)年全部可受讓激勵(lì)股權(quán)。第十七條 公司員工職務(wù)發(fā)生變動(dòng)后符合本辦法第四條規(guī)定的，在繳納風(fēng)險(xiǎn)保證金日期之前發(fā)生變動(dòng)的，可以受讓當(dāng)年可受讓激勵(lì)股權(quán)；在繳納保證金日期之后發(fā)生變動(dòng)的，只能從次年開始受讓可受讓激勵(lì)股權(quán)。管理層在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施當(dāng)年職務(wù)發(fā)生變動(dòng)后不符合本辦法第四條規(guī)定且已預(yù)繳風(fēng)險(xiǎn)保證金的，該人員仍可受讓其當(dāng)年全部可受讓激勵(lì)股權(quán)。第四章 風(fēng)險(xiǎn)保證金及其繳付 第十八條 為了充分體現(xiàn)對(duì)管理層的約束與激勵(lì)相結(jié)合的原則，樹立管理層的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)，對(duì)管理層實(shí)行
7、預(yù)繳風(fēng)險(xiǎn)保證金制度。第十九條 第一期風(fēng)險(xiǎn)保證金的繳納時(shí)間為本辦法生效后一個(gè)月之內(nèi)，第二、三期風(fēng)險(xiǎn)保證金繳納截止日為當(dāng)年的三月三十一日。第二十條 管理層應(yīng)繳納風(fēng)險(xiǎn)保證金為其可受讓激勵(lì)股權(quán)所需款項(xiàng)總額的20%。未及時(shí)或足額繳納風(fēng)險(xiǎn)保證金的取消其受讓資格。第二十一條 如果經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，公司在考核年度出現(xiàn)虧損或沒有達(dá)到本辦法第九條規(guī)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)時(shí)，管理層已繳納的風(fēng)險(xiǎn)保證金不予退還，并取消其當(dāng)年受讓激勵(lì)股權(quán)資格，該等激勵(lì)股權(quán)滾存到下一年度。第二十二條 公司在考核年度達(dá)到本辦法第九條規(guī)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)時(shí)，已繳納的風(fēng)險(xiǎn)保證金可以沖抵當(dāng)年應(yīng)繳納的受讓激勵(lì)股權(quán)所需款項(xiàng)。第五章 受讓激勵(lì)股權(quán)的價(jià)格、過戶與
8、禁售期 第二十三條 管理層受讓激勵(lì)股權(quán)的每股受讓價(jià)格為公司2005年中期財(cái)務(wù)報(bào)告每股凈資產(chǎn)3.89元。第二十四條 管理層于每年年度股東大會(huì)召開后五個(gè)工作日內(nèi)向深圳市國資委繳納當(dāng)期應(yīng)繳納的受讓激勵(lì)股權(quán)所需款項(xiàng)。第二十五條 管理層在繳納其應(yīng)繳納的受讓激勵(lì)股權(quán)所需款項(xiàng)后五個(gè)工作日內(nèi)到中國登記結(jié)算公司深圳分公司辦理相關(guān)過戶手續(xù)。第二十六條 因客觀原因，不能完成過戶手續(xù)的激勵(lì)股權(quán)及其相應(yīng)的紅利、紅股等權(quán)益歸管理層享有。第二十七條 管理層無論在職或離職，在公司股權(quán)分置改革方案實(shí)施之后首個(gè)交易日起36個(gè)月內(nèi)對(duì)其受讓的激勵(lì)股權(quán)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。在股權(quán)分置改革方案實(shí)施之后首個(gè)交易日起36個(gè)月之后，管理層對(duì)其受
9、讓的激勵(lì)股權(quán)的上市交易或轉(zhuǎn)讓按照 公司法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第六章 信息披露 第二十八條 當(dāng)發(fā)生下列情形之一的，公司董事會(huì)依法履行深圳市國資委對(duì)本公司管理層實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)：（一）因深圳市國資委對(duì)本公司管理層實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃導(dǎo)致本公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)且變動(dòng)幅度達(dá)到披露要求時(shí)；（二）深圳市國資委對(duì)本公司管理層實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃導(dǎo)致管理層持有本公司股票數(shù)量發(fā)生變化時(shí)，并在年度報(bào)告和半年度報(bào)告中披露高級(jí)管理人員持股數(shù)量和持股變動(dòng)情況；（三）深圳市國資委對(duì)本公司管理層實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)。第七章 附 則 第二十九條 本辦法下列用語具有如下含
10、義：公司或本公司：指深圳市振業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司 深圳市國資委：指深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 本辦法所稱的“不少于”、“不高于”、“不低于”含本數(shù)。用于計(jì)算本辦法所稱的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的凈利潤(rùn)為扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，與扣除前的凈利潤(rùn)相比之較低者。但扣除的非經(jīng)常性損益不包括公司依據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略或年度計(jì)劃而處置長(zhǎng)期股權(quán)投資、固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)、其他長(zhǎng)期資產(chǎn)產(chǎn)生的損益。第三十條 本辦法自公司董事會(huì)審議通過之日起生效。第三十一條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十二條 管理層一旦繳納風(fēng)險(xiǎn)保證金或者受讓激勵(lì)股權(quán)所需款項(xiàng)，即視為接受本辦法的約束，享有相應(yīng)的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第三十三條 若公司總股本在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施期間發(fā)生變動(dòng)，則根據(jù)本實(shí)施辦法第三條、第二十三條的規(guī)定按總價(jià)值不變的原則確定實(shí)施當(dāng)期的受讓價(jià)格及受讓股份。
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施辦法
