《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及詳解二.doc

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1、證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及詳解（二） 一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 1張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負(fù)責(zé)甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作。根據(jù)規(guī)定，在從事保薦工作過(guò)程中，張某的下列行為正確的是（　?。?。 A．為了能夠讓發(fā)行人證券順利上市發(fā)行，指導(dǎo)其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負(fù)責(zé)人的意思行事 C．朋友詢問(wèn)張某關(guān)于該公司的相關(guān)信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回 【答案】C 【解析】保薦代表人應(yīng)當(dāng)

2、維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施的非法或者具有欺詐性的行為。AD兩項(xiàng)屬于違法行為。 2下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（　?。?。 A．發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù) B．發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致 C．發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得

3、夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者 D．發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少兩種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊 【答案】D 【解析】D項(xiàng)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過(guò)程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。 3下列關(guān)于公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是（　　）。 A．股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán) B．其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)該購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓 C．經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán) D

4、．股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意 【答案】D 【解析】根據(jù)《公司法》第七十一條，股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條件包括：①有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。②股東向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比例；協(xié)商不成

5、的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。 4以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司的章程須經(jīng)（　　）發(fā)起人同意。 A．1/2的 B．2/3的 C．3/4的 D．全體 【答案】D 【解析】以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司，全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一致同意并簽署章程。以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人擬定的章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。 5目前依法審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的是（　　）。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．證券交易所 【答案】A 【解析】上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）

6、進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書(shū)、對(duì)承銷(xiāo)商備案材料的合規(guī)性審核，以及由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行等。其中，發(fā)審委會(huì)議審核上市公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用普通程序。審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。 6在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是（　?。? A．使用自有資金和依法籌集的資金 B．使用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶 C．設(shè)立專門(mén)的證券自營(yíng)部門(mén) D．不繳納證券交易印花稅 【答案】D 【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)

7、的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)需要設(shè)立專門(mén)的證券自營(yíng)部門(mén)，但只要發(fā)生股票交易即需要繳納證券交易印花稅。 7下列屬于證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)主要對(duì)象的是（　?。?。 A．股票 B．政府債券 C．中期票據(jù) D．企業(yè)債券 【答案】A 【解析】已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。 8下列行為中，不屬于內(nèi)幕信息的是（　?。? A．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 B．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 C．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵

8、押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之二十 【答案】D 【解析】?jī)?nèi)幕信息包括：①公司分配股利或者增資的計(jì)劃；②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；④公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；⑤公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；⑥上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。 9根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（　?。?。 A．出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東 B．出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本30%的股東 C．出資額不低于基金管理公司注冊(cè)

9、資本40%的股東 D．出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東 【答案】D 【解析】基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①?gòu)氖伦C券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；②注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；③具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好；④持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；⑤最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；⑥沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；⑦沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；⑧具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年

10、在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。 10以下關(guān)于期貨交易所的描述，不正確的是（　?。?。 A．設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 B．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) C．參與期貨價(jià)格的形成 D．制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 【答案】C 【解析】期貨交易所通常具有以下5個(gè)重要職能：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計(jì)合約、安排合約上市；③組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；④保證期貨合約的履行；⑤制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 11（　　）是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 A

11、．操作風(fēng)險(xiǎn) B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) D．管理風(fēng)險(xiǎn) 【答案】B 【解析】技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 12刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，因存在合理理由的情形除外。下列可以終止保薦協(xié)議的有（　?。? A．發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的 B．具體負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人離職的 C．保

12、薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在重大分歧 D．發(fā)行人拒不配合保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作的 【答案】A 【解析】刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。 13關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?。 A．客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日

13、前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定 B．證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 C．證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 【答案】A 【解析】客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。 14從事證券資產(chǎn)管

14、理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按（　　）寄送客戶。 A．天 B．周 C．月 D．季度 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十一條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送客戶。 15維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（　?。?。 A．維持擔(dān)保比例＝（現(xiàn)金＋信用資金賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入金額＋融券賣(mài)出證券數(shù)量市價(jià)＋利息及費(fèi)用） B．維持擔(dān)保比例＝（現(xiàn)金＋信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入金額＋融券賣(mài)出證券數(shù)量買(mǎi)入價(jià)格＋利息及費(fèi)用） C．維持擔(dān)保比例＝（現(xiàn)金

15、＋信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入金額＋融券賣(mài)出證券數(shù)量市價(jià)） D．維持擔(dān)保比例＝（現(xiàn)金＋信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入金額＋融券賣(mài)出證券數(shù)量市價(jià)＋利息及費(fèi)用） 【答案】D 【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為： 維持擔(dān)保比例＝（現(xiàn)金＋信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入金額＋融券賣(mài)出證券數(shù)量市價(jià)＋利息及費(fèi)用總和） 16證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查，拒絕接受或配合的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)（　?。﹤€(gè)月。 A．3～12 B．3～6 C．1～12 D．1～6 【答案】A

16、 【解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。 17財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（　?。?。 A．具有證券從業(yè)資格 B．最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C．最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄 D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 【答案】C 【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第十條，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)

17、資格；②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 18采取證券市場(chǎng)禁入措施的最低適用條件是（　?。?。 A．違法行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害 B．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定構(gòu)成犯罪 C．違反法律、行

18、政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重 D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違法活動(dòng) 【答案】C 【解析】市場(chǎng)禁入措施的類(lèi)型包括：①違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施；②行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施；③嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。 19關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。? A．不得篡改有關(guān)信息和資料 B．

19、公開(kāi)發(fā)表的關(guān)于證券分析的文章中可以采用筆名 C．向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名 D．引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處 【答案】B 【解析】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。 20中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管始于（　?。┠辍? A．1995 B．1996 C．1997 D．2000 【答案】C 【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管始于1997年。當(dāng)年發(fā)布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》明確對(duì)證券投資

20、咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格審批制度和年檢制度，并對(duì)從業(yè)條件和要求、行為規(guī)范、業(yè)務(wù)管理和責(zé)任承擔(dān)等方面做出了明文規(guī)定。 21財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（　　）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A．5 B．10 C．15 D．20 【答案】A 【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不再符合本辦法規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將其從財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人名單中去除，財(cái)務(wù)顧問(wèn)不得聘請(qǐng)其作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。 22下列不屬于擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的

21、是（　?。? A．非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的 B．公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票 C．向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的 D．非公開(kāi)發(fā)行證券未采用廣告、公開(kāi)勸誘公開(kāi)方式 【答案】D 【解析】擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征包括：①非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式；②公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，或者未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。

22、 23欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體不包括（　?。?。 A．管理制度 B．投資者 C．股東、債權(quán)人和公眾 D．債務(wù)人 【答案】D 【解析】本罪侵犯的客體是國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。 24董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（　　）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。 A．緊密 B．直接因果 C．隸屬 D．間接因果 【答案】B 【解析】董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、

23、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。 25在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（　　）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。 A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．證券公司 【答案】B 【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。 26關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。 A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

24、B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告 D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令 【答案】D 【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。 27誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于（　?。?。 A．原因犯 B．行為犯 C．結(jié)果犯 D．舉動(dòng)犯 【答案】C 【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者的行為造成了實(shí)際的嚴(yán)重后果才能構(gòu)成本罪。否則，即使行為人實(shí)

25、施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。 28依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（　　）日內(nèi)申請(qǐng)注銷(xiāo)。 A．15 B．20 C．10 D．5 【答案】A 【解析】合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶，企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)注銷(xiāo)。經(jīng)辦人填寫(xiě)“注銷(xiāo)證券賬戶申請(qǐng)表”，提交證券賬戶卡、企業(yè)有效身份證明文件及復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件、清算人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)。 29王小姐想購(gòu)買(mǎi)某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買(mǎi)此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買(mǎi)，那么，王小姐的代理人

26、應(yīng)該（　　）。 A．代她購(gòu)買(mǎi) B．根據(jù)實(shí)際情況變通少買(mǎi) C．如果王小姐對(duì)此債券有過(guò)交易記錄就代她購(gòu)買(mǎi) D．不接受她的委托 【答案】A 【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。 30下列關(guān)于投資者開(kāi)立資金賬戶環(huán)節(jié)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　?。?。 A．需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)開(kāi)立資金賬戶 B．如果投資者沒(méi)有指定商業(yè)銀行的一般存款賬戶，則還要開(kāi)立此賬戶 C．若條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開(kāi)戶申請(qǐng) D．應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)表 【答案】C 【解析】C項(xiàng)，

27、除柜臺(tái)開(kāi)戶方式外，證券經(jīng)紀(jì)商不接受其他任何方式的申請(qǐng)。 31下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（　?。?。 A．侵害的客體是復(fù)雜客體 B．主體為特殊主體 C．在主觀方面必須出于故意 D．侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益 【答案】D 【解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體，僅限于證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員。 32下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（　?。?。 A．期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的 B．

28、證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的 C．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的 D．多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的 【答案】C 【解析】根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①證券交易成交額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的；

29、②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在三十萬(wàn)元以上的；③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在十五萬(wàn)元以上的；④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；⑤其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。 33首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向（　?。┩顿Y者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。 A．網(wǎng)上 B．網(wǎng)下 C．內(nèi)部 D．外部 【答案】B 【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提

30、供的信息保持一致。 34（　?。?yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開(kāi)發(fā)售股份的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對(duì)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份后的情況意見(jiàn)，分析公司股東股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的具體影響。 A．保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師 B．保薦人、發(fā)行人董事會(huì) C．發(fā)行人注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師 D．發(fā)行人股東、保薦機(jī)構(gòu) 【答案】A 【解析】根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十三條，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開(kāi)發(fā)售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是否履行相關(guān)決策或?qū)徟绦?，所公開(kāi)發(fā)售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況

31、進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對(duì)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實(shí)際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見(jiàn)，分析公司股東股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的具體影響。 35中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（　?。┦跈?quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì) D．中國(guó)人民銀行 【答案】B 【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。 36在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（　?。┮陨先嗣裾?cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

32、。 A．省級(jí) B．市級(jí) C．縣級(jí) D．鎮(zhèn)級(jí) 【答案】C 【解析】根據(jù)《公司法》第二百零一條，公司違反本法規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。 37對(duì)最終定價(jià)超過(guò)預(yù)期價(jià)格導(dǎo)致募集資金量______項(xiàng)目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)______。（　?。? A．超過(guò)；提前在參股說(shuō)明書(shū)中披露用途 B．超過(guò)；提前在招股說(shuō)明書(shū)中披露用途 C．低于；提前在參股說(shuō)明書(shū)中披露用途 D．低于；提前在招股說(shuō)明書(shū)中披露用途 【答案】B 【解析】根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)最終定價(jià)超過(guò)預(yù)期價(jià)格導(dǎo)

33、致募集資金量超過(guò)項(xiàng)目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說(shuō)明書(shū)中披露用途。 38證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方（指證券公司）信息不含（　　）。 A．法定代表人 B．聯(lián)系方式 C．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼 D．住所 【答案】C 【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同（簡(jiǎn)稱合同）。合同應(yīng)載明的事項(xiàng)之一為：當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：甲方（指客戶，下同）的姓名（或名稱）、住所，法定代表人姓名，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，個(gè)人身份證件號(hào)碼、聯(lián)系方式等；乙方（指證券公司，下同）的名稱、住所、法定代

34、表人、聯(lián)系方式等。C項(xiàng)屬于甲方（指客戶）需要載明的信息之一。 39在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（　?。┠隉o(wú)重大違法違規(guī)記錄。 A．1 B．2 C．3 D．5 【答案】C 【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)

35、部控制制度；⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 40上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會(huì)秘書(shū)為證券公司（　?。? A．董事 B．高級(jí)管理人員 C．監(jiān)事 D．股東 【答案】B 【解析】根據(jù)《上市公司章程指引》第一百二十四條，公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員為公司高級(jí)管理人員。 41請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利是指（　　）。 A．對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利 B．對(duì)證券交易人的

36、權(quán)利 C．對(duì)證券監(jiān)管人的權(quán)利 D．對(duì)證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利 【答案】A 【解析】對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。 42可充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中，交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（　?。?。 A．70% B．80% C．90% D．100

37、% 【答案】C 【解析】可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%。被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0；②交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%；③國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%；④其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%；⑤權(quán)證的折算率為0。 43從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（　?。﹥?nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登

38、記。 A．10個(gè)工作日 B．10日 C．15個(gè)工作日 D．15日 【答案】B 【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 44取得從業(yè)資格的人員，存在下列（　?。┣樾蔚?，不能通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。 A．已被機(jī)構(gòu)聘用 B．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期的 C．品行端正，具有良好的職業(yè)道德 D．最近3年受過(guò)刑事處罰 【答案】D 【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第

39、十條，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過(guò)刑事處罰；③不存在我國(guó)《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 45規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（　?。? A．《中華人民共和國(guó)公司法》 B．《中華人民共和國(guó)證券法》 C．《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》 D．《證券交易管理?xiàng)l例》 【答案】D 【解析】上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律有《證券法

40、》和《公司法》等；主要法規(guī)有《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定》等。 46已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起（　?。﹥?nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告的，可以僅就與前次報(bào)告書(shū)不同的部分作出報(bào)告、公告。 A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．1年 D．七個(gè)工作日 【答案】B 【解析】根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十八條，已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起6個(gè)月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的，可以僅就與前次報(bào)告書(shū)不同的部分作出報(bào)告、公告

41、。 47投資者通過(guò)證券交易持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份達(dá)到（　　）時(shí)，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門(mén)作出書(shū)面報(bào)告。 A．5% B．10% C．15% D．30% 【答案】A 【解析】根據(jù)《證券法》第八十六條，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。 48投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（　

42、　），應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。 A．2% B．3% C．5% D．10% 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券法》第八十六條，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。 49涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)

43、務(wù)應(yīng)當(dāng)______人操作、______人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。（　　） A．一；一 B．多；多 C．一；多 D．多；一 【答案】A 【解析】與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。 50以下不屬于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品時(shí)的禁止性行為的是（　?。? A．代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金 B．采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品 C．使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)

44、行合規(guī)操作 D．與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 【答案】C 【解析】證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品；②采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品；③與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失；④使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金；⑤其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。 二、組合型選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 1證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（　　）。 Ⅰ．客戶和代

45、理人的身份證明文件復(fù)印件 Ⅱ．證券賬戶卡復(fù)印件 Ⅲ．證券交易委托代理協(xié)議 Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。 2依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券有（　?。?。 Ⅰ．政府債券 Ⅱ．金融債券 Ⅲ．企業(yè)債券 Ⅳ．中期票據(jù) A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

46、C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券有：政府債券；國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券；央行票據(jù)；金融債券；短期融資券；公司債券；中期票據(jù)；企業(yè)債券。 3現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律不包括（　?。?。 Ⅰ．《中華人民共和國(guó)證券法》 Ⅱ．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 Ⅲ．《中華人民共和國(guó)法人組織條例》 Ⅳ．《中華人民共和國(guó)所得稅法》 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和

47、國(guó)刑法》等。 4董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，上市公司可以指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員有（　?。?。 Ⅰ．證券事務(wù)代表 Ⅱ．高級(jí)管理人員 Ⅲ．監(jiān)事 Ⅳ．董事 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定1名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)3個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。 5招股說(shuō)明書(shū)中載明的事項(xiàng)包括（　?。?。 Ⅰ．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)

48、 Ⅱ．每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格 Ⅲ．無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù) Ⅳ．本次募股的起止期限 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《公司法》第八十六條，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程，并載明下列事項(xiàng)：①發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)；②每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格；③無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)；④募集資金的用途；⑤認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)；⑥本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明。 6以下屬于發(fā)行保薦書(shū)的必備內(nèi)容的有（　　）。 Ⅰ．本次證券發(fā)行基本情況 Ⅱ．對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn) Ⅲ．保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng) Ⅳ．項(xiàng)目運(yùn)作

49、流程 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】根據(jù)《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號(hào)——發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告》第二章，發(fā)行保薦書(shū)的必備內(nèi)容包括：①本次證券發(fā)行基本情況；②保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)；③對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)。 7下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（　?。? Ⅰ．證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù) Ⅱ．證券公司向客戶墊付資金 Ⅲ．不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ．分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià) A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，

50、不分享客戶買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 8基金銷(xiāo)售適用性管理制度應(yīng)包括（　?。?。 Ⅰ．對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ．對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅲ．對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法 Ⅳ．對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第六十條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；②對(duì)基

51、金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；③對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法；④對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。 9違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)給予的處罰是（　?。?。 Ⅰ．責(zé)令改正 Ⅱ．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52、 【答案】D 【解析】法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。 10收購(gòu)要約的期限可以是（　?。┤铡? Ⅰ．25 Ⅱ．35 Ⅲ．45 Ⅳ．65 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅳ 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券法》第九十條，收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。 11公開(kāi)募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股

53、凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)，公告（　　）。 Ⅰ．股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)的時(shí)間 Ⅱ．股東變動(dòng)情況 Ⅲ．股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)的下限 Ⅳ．啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條件及擬采取的具體措施 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅳ 【答案】D 【解析】上市公司及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》等有關(guān)規(guī)定在公開(kāi)募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)，公告以下事項(xiàng)：①股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)的時(shí)間；②啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條

54、件及擬采取的具體措施。 12進(jìn)行客戶征信調(diào)查時(shí)，對(duì)融資融券需求的調(diào)查包括（　?。?。 Ⅰ．融資融券授信方式 Ⅱ．融資融券授信額度 Ⅲ．融資融券授信期限 Ⅳ．融資融券授信利率 A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】對(duì)融資融券需求的調(diào)查包括：融資融券授信方式、額度、期限、利率、費(fèi)率等。 13證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（　?。?。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．內(nèi)部隔離制度 Ⅲ．盡職調(diào)查制度 Ⅳ．詢問(wèn)制度 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】證券公司從事上市公司

55、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度；應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。 14當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，證券交易所可視情況采取（　?。┑拇胧┎⑾蚴袌?chǎng)公布。 Ⅰ．調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍 Ⅱ．調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率 Ⅲ．調(diào)整融資保證金比例 Ⅳ．調(diào)整融券保證金比例 A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：①調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；②調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算

56、率；③調(diào)整融資融券保證金比例；④調(diào)整維持擔(dān)保比例；⑤暫停特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易；⑥暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易；⑦證券交易所認(rèn)為必要的其他措施。 15證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（　?。?。 Ⅰ．從事證券交易時(shí)間 Ⅱ．從事證券交易地點(diǎn) Ⅲ．賬戶狀態(tài) Ⅳ．信譽(yù)狀況 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括：①?gòu)氖伦C券交易時(shí)間；②賬戶狀態(tài)；③信譽(yù)狀況；④資

57、產(chǎn)狀況；⑤投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)；⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。 16證券公司重整計(jì)劃涉及（　?。┦马?xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 Ⅰ．變更業(yè)務(wù)范圍 Ⅱ．變更主要股東 Ⅲ．變更公司形式 Ⅳ．公司合并、分立 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 17從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（　?。? Ⅰ．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅱ．基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基

58、金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員 Ⅲ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 Ⅳ．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員還包括基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員。 18上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中詳細(xì)披露現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況，并對(duì)（　?。┑仁马?xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明。 Ⅰ．是否符合公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)決議的要求 Ⅱ．獨(dú)

59、立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用 Ⅲ．相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備 Ⅳ．中小股東是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中詳細(xì)披露現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況，并對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明：①是否符合公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)決議的要求；②分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰；③相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備；④獨(dú)立董事是否履職盡責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用；⑤中小股東是否有充分表達(dá)意見(jiàn)和訴求的機(jī)會(huì)，中小股東的合法權(quán)益是否得到了充分保護(hù)等。對(duì)現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，還應(yīng)對(duì)調(diào)整或變更的條件及程序

60、是否合規(guī)和透明等進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。 19公司發(fā)行新股的同時(shí)，其股東擬公開(kāi)發(fā)售股份的，發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明（　?。?。 Ⅰ．公司預(yù)計(jì)發(fā)行新股數(shù)量 Ⅱ．公司股東擬公開(kāi)發(fā)售股份的數(shù)量 Ⅲ．明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機(jī)制 Ⅳ．公司相關(guān)股東預(yù)計(jì)公開(kāi)發(fā)售股份的數(shù)量和上限 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定》第九條，公司股票發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明本次公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量。公司發(fā)行新股的同時(shí)，其股東擬公開(kāi)發(fā)售股份的，發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)載明公司預(yù)計(jì)發(fā)行新股數(shù)量、公司相關(guān)股東預(yù)計(jì)公開(kāi)發(fā)售股份的數(shù)量和上限，

61、并明確新股發(fā)行與老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量的調(diào)整機(jī)制。 20為保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（　　）。 Ⅰ．電話查詢 Ⅱ．網(wǎng)上查詢 Ⅲ．書(shū)面查詢 Ⅳ．在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等

62、信息。 21證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（　　）等作為考核的重要內(nèi)容。 Ⅰ．行為的合規(guī)性 Ⅱ．服務(wù)的效率性 Ⅲ．客戶投訴情況 Ⅳ．服務(wù)的適當(dāng)性 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、保存。 22下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是（　　）。 Ⅰ．協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息 Ⅱ．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從

63、業(yè)人員基本信息 Ⅲ．會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù) Ⅳ．從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù) A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開(kāi)誠(chéng)信信息。 23下列各項(xiàng)屬于股東大會(huì)職權(quán)的有（　　）。 Ⅰ．制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 Ⅱ．

64、選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng) Ⅲ．修改公司章程 Ⅳ．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的10%以上的股東的提案 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ 【答案】C 【解析】根據(jù)《公司法》第三十七條，股東大會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；②選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或

65、者變更公司形式作出決議；⑩修改公司章程；?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 24證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有（　　）。 Ⅰ．受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 Ⅱ．證券的存管和過(guò)戶 Ⅲ．證券持有人名冊(cè)登記 Ⅳ．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《證券法》第一百五十七條，除I、II、III、IV四項(xiàng)外，證券登記結(jié)算公司的職責(zé)還包括：①證券交易所上市證券交易的清算和交收；②辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；③國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 25下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一

66、人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有（　?。? Ⅰ．證券賬戶的開(kāi)立 Ⅱ．資金賬戶的注銷(xiāo) Ⅲ．證券賬戶的信息修改 Ⅳ．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。 26下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體的描述，正確的是（　?。?。 Ⅰ．單一客體 Ⅱ．復(fù)雜客體 Ⅲ．國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 Ⅳ．投資者的合法權(quán)益 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的