證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考題

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1、證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考題 2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》備考題 選擇題？本大題共50小題?每小題1分?共50分。只有一個(gè)選項(xiàng) 符合題目要求 第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的？由公司登 記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所抽逃出資金額的罰款。 A.百分之五以上百分之十五以下 B.百分之二以上百分之十以下 C.百分之五以上百分之二十以下 D.百分之十以上百分之二十以下 【正確答案】A【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第二百 條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的？由公司登 記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下

2、的罰款。 第2題公司合并的應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起?？日內(nèi)通知債權(quán)人? 并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。 A. 5 B. 15 C. 10 D. 20 【正確答案】C【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百 七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人？ 并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。 第3題上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù) 顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在??個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A. 4 B. 3 C. 5 D. 2 【正確答案】B 【答案解析】《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四 十一條第二款規(guī)定?財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5

3、個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第4題未經(jīng)批準(zhǔn)任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有 或者管理期貨公司的股權(quán)。 A.工商管理部門(mén) B.財(cái)政部 C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.人民銀行 【正確答案】C【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第 四款規(guī)定?未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?任何單位和個(gè)人不得 委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。 第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得??批 準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。 A.期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.銀監(jiān)會(huì) C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.人民銀行 【正確答案】C【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條 規(guī)定?從事期貨投

4、資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)制定。 第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查?根據(jù) 規(guī)定?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期限為??個(gè)交易日。 A. 20 B. 15 C. 30 D. 60 【正確答案】C【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百 八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)? 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主耍負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?可以限制被調(diào)查事件當(dāng) 事人的證券買(mǎi)賣(mài)?但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日？案情復(fù)雜的？ 可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。因此?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券

5、買(mǎi)賣(mài)的最長(zhǎng)期 限為30個(gè)交易日。 第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》？中國(guó)證券業(yè) 協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí) 業(yè)證書(shū)之日起每??年檢查一次。 A. 2 B. 1 C. 3 D.半 【正確答案】A【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì) 則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡?檢查一次。 第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中?錯(cuò)誤的是??。 A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權(quán) B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額 C.可以買(mǎi)賣(mài)期權(quán) D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的 【正確答案】A【答案解析】非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資?包 括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股

6、票、債券、基金份額？以及國(guó)務(wù)院 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。 第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定？下列說(shuō)法正 確的是?？。 A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票 B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票 C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票 D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票 【正確答案】B【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第四十 三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交 易的其他人員？在任期或者法定限期內(nèi)？不得直接或者以化名、借他 人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票?也不得

7、收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說(shuō)法正 確。 第10題下列說(shuō)法中？正確的是?？。 A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán) B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)的分公司 C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的 條款 D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 【正確答案】D【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百 二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng) 機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。 第11題下列人中?不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是?？。 A.

8、甲某?年滿20周歲？本科文化 B.乙某?年滿18周歲？大專文化 C.丙某?年滿20周歲？初中文化 D. 丁某?年滿20周歲？高中文化 【正確答案】C【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 第七條規(guī)定?參加資格考試的人員？應(yīng)當(dāng)年滿18周歲？具有高中以上 文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從 業(yè)人員考試資格的條件。 第12題下列從業(yè)人員中？執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是?？。 A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后?保密義務(wù)結(jié)束 C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私 D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密 【正確答案】B【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、 所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

9、、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私?對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束 或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后?仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義 務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。 第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期 貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒(méi) 收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒(méi)有違法所得 或者違法所得小于20萬(wàn) 元的？應(yīng)當(dāng)處以??罰款。 A. 20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下 B. 15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下 C. 25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下 D. 20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下 【正確答案】A【答案解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條 第二款規(guī)定?非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?或者擅自從事 期貨業(yè)

10、務(wù)的？予以取締?沒(méi)收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以 下罰款?沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的?處20萬(wàn)元以上 100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人員給予警告?并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。 第14題不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是?？。 A.A股 B.B股 C. H股和B股 D.H股 【正確答案】D【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》不適用 于我國(guó)香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。 第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方 式”？實(shí)際控制證券公司？？以上的股份?應(yīng)事先報(bào)告證券公司？由證券 公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。A. 10% D. 3% E. 1% F. 5% 【正確答案】D【答案解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四 條第一款規(guī)定?任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的?應(yīng)當(dāng)事先告知 證券公司？由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)??1?認(rèn)購(gòu)或者 受讓證券公司的股權(quán)后？其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的 5%。？2?以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式?實(shí)際控制證券公 司5%以上的股權(quán)。