《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試卷(3)(總30頁)

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1、 1[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿（?。┠?，不得注冊為投資主辦人。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B 參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年；④未通過證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；⑥其他情形。 2[單選題] 委托柜臺應(yīng)嚴格按照（?。┑脑瓌t，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。 A.客戶優(yōu)先 B.品種優(yōu)先 C.時間優(yōu)先 D.數(shù)量優(yōu)先 參考答案：C 參考解析：委托柜臺應(yīng)嚴格按照

2、時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。 3[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當在（?。┤諆?nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。 A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：D 參考解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。 4[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，最近（　）年沒有違法記錄。 A.1 B.2 C.3

3、 D.5 參考答案：C 參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。 5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（　）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。 A.10％ B.20％ C.30％ D.50％ 參考答案：C 參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該

4、上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。 6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為（　）個交易日。 A.20 B.15 C.30 D.60 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。 7[單選題]

5、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（?）。 A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶 B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份 C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作 D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán) 參考答案：D 參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項說法錯誤。 8[單選題] 銷售證券是一種從社會（?。┑幕顒?。 A.直接融資 B.間接融資 C.債務(wù)性融資 D.混合融資 參考答案：A 參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。 9[單選題] 下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是（　）。 A.不

6、可以買賣股權(quán) B.可以買賣基金份額 C.可以買賣期權(quán) D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的 參考答案：A 參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。 10[單選題] 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以（?。橄迣鹭敭a(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。 A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn) B.持有的證券資產(chǎn) C.出資 D.銀行儲蓄存款 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第

7、1款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。 11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（?。┤f元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。 A.10 B.7 C.5 D.3 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘?/p>

8、撤銷基金從業(yè)資格。 12[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5％時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起（　）日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。 A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：A 參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5％時．應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。 13[單選題] 從事期貨咨詢應(yīng)取得（?。?。 A.注冊會計師資格 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格 C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格 參

9、考答案：C 參考解析：從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。 14[單選題] 下列表述錯誤的是（　）。 A.交割倉庫由期貨交易所指定 B.交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定 C.期貨交易所不得限制實物交割總量 D.期貨交易所應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù) 參考答案：B 參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。 15[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額（?。┮陨希ā。┮韵碌牧P款。 A.1％；5％ B.1％；10％ C.5％，10％ D.5％；20％ 參考答案：A 參考解

10、析：未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。 16[單選題] 總公司不可以對分公司提供（　）擔保。 A.保證 B.質(zhì)押 C.抵押 D.留置 參考答案：A 參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔保。 17[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是（　），證券經(jīng)紀商是（　）。 A.委托人；受托人 B.受托人；委托人 C.委托人；委托人 D.受托人；受托人 參考答案：A 參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。 18[單選題]

11、 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認之日起（　）個月內(nèi)不得參與證券承銷。 A.20 B.12 C.36 D.40 參考答案：C 參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：①承銷未經(jīng)核準的證券；②在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 19[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，中國

12、證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（?。┠隀z查一次。 A.2 B.1 C.3 D.半 參考答案：A 參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第21條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。 20[單選題] 下列不屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是（?。?。 A.決定監(jiān)事的報酬事項 B.公司章程的修改 C.對發(fā)行公司債券作出決議 D.制定公司的基本管理制度 參考答案：D 參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項

13、；③審議批準董事會的報告；④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；⑤審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑧對發(fā)行公司債券作出決議；⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程；?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。 21[單選題] 公開披露的基金信息不包括（?。?。 A.基金托管協(xié)議 B.基金招募說明書 C.股東會決議 D.臨時報告 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第77條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管

14、協(xié)議；②基金募集情況；③基金份額上市交易公告書；④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；⑤基金份額中購、贖回價格；⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告；⑦臨時報告；⑧基金份額持有人大會決議；⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；⑩涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。 22[單選題] 未經(jīng)（?。┡鷾?，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。 A.工商管理部門 B.財政部 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D.人民銀行 參考答案：C 參考解析：《期貨交易管

15、理條例》第16條第47款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。 23[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的（?。?。 A.A股 B.B股 C.H股和B股 D.H股 參考答案：D 參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。 24[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（　）人。 A.100 B.150 C.200 D.300 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第88條第1款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當

16、向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。 25[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)（?。┠暌陨系慕?jīng)歷。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B 參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。 26[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（?。┠曛畠?nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C

17、 參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會不予審核；已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。 27[單選題] 證券交易所不得從事（?。? A.以營利為目的的業(yè)務(wù) B.信息公布和管理 C.上市公司的掛牌退市 D.提供場內(nèi)交易平臺 參考答案：A 參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料；④為他人提供擔保；⑤未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他

18、業(yè)務(wù)。 28[單選題] 下列說法中，正確的是（?。?。 A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán) B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司 C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款 D.證券公司在境外在股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 參考答案：D 參考解析：《中華人民共和國證券法》第129條第2款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。 29[單選題] 經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是（?。? A.向客戶介紹證券公司的基本情況 B.

19、不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 C.為客戶之間的融資提供擔保 D.不得與客戶約定分享投資收益 參考答案：C 參考解析：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第13條規(guī)定，證券經(jīng)紀人應(yīng)當在本規(guī)定第11條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶；⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；⑥為客

20、戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；⑦為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。 30[單選題] 股東大會一般每（　）定期召開一次。 A.2年 B.1年 C.半年 D.1個月 參考答案：B 參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。 31[單選題] 下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（?。?。 A.具備證券從業(yè)資格 B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上 C.具有證券專業(yè)知識 D.具備行業(yè)分析的學科背景 參考答案：D

21、 參考解析：《中華人民共和國證券法》第170條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景，故D項說法錯誤。 32[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（?。┤f元。 A.500 B.150 C.100 D.300 參考答案：C 參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。 33[單選題] 保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當自變更之日起（　）個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料

22、。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當自變更之日起3個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。 34[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（?。?。 A.40％ B.50％ C.60％ D.80％ 參考答案：D 參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80％。 35[單選題] 證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是（?。?。 A.委托人 B.證券經(jīng)紀商 C.證券交易所 D.證券

23、交易對象 參考答案：D 參考解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。 36[單選題] 有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是（?。?。 A.基金公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.基金管理人 參考答案：D 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集；該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。 37[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（?。? A.已建立完善的客戶投訴處

24、理機制 B.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員 C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施 D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年 參考答案：D 參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險；③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財務(wù)狀況艮好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定；⑤客

25、戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年來發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；⑧有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 38[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照（?。┖妥C監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。 A.《證券公司監(jiān)督管理條例》 B.《證券法》 C.《公司法》

26、D.《國務(wù)院條例》 參考答案：A 參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。 39[單選題] 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，其收入來源于（?。? A.證券差價 B.證券分紅 C.傭金收入 D.利息收入 參考答案：C 參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 40[單選題] 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（?。? A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或

27、者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證 B.對證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義 C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論 D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論 參考答案：D 參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相

28、關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。 41[單選題] 證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于（　）年。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析：證券營業(yè)部應(yīng)當制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練。自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。 42[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司（?。┮陨系墓煞?，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)

29、院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。 A.10％ B.3％ C.1％ D.5％ 參考答案：D 參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條第1款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5％；②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式．實際控制證券公司5％以上的股權(quán)。 43[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體對象是（?。? A.股票 B.債券 C.證券 D.特定價格的證券 參考答案：D 參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券。 44[單選題]

30、 未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機關(guān)責令改正或者予以取締，可以并處（　）萬元以下的罰款。 A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：D 參考解析：未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關(guān)責令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。 45[單選題] 試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（?。?。 A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

31、B.無不良誠信記錄 C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上 D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學歷 參考答案：D 參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人；③參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰；⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（　）。 A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚

32、未募足 B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的 C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的 D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的 參考答案：D 參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。 47[單選題] 下列說法錯誤的是（　）。 A.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 B.證券公司境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務(wù) C.

33、兩個以上的證券公司受同一個人控制的不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù) D.兩個以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù) 參考答案：D 參考解析：兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外，故選項D說法錯誤。 48[單選題] 下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是（?。? A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫 D.證券投資咨詢機構(gòu) 參考答案：D 參考解析：《中華人民共和國證券法》第125條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀；②證券投資咨詢；③與

34、證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。 49[單選題] 公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（?。?。 A.30％ B.40％ C.50％ D.60％ 參考答案：B 參考解析：公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％。 50[單選題] 上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由（?。┮?guī)定。 A.證券業(yè)協(xié)會 B.證監(jiān)會 C.工商局 D.國務(wù)院 參考答案：D 參考解析：上市公司設(shè)立獨

35、立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。 二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分) 51[單選題] “薦股軟件”是指具備下列（?。┑能浖a(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。 Ⅰ．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢 Ⅱ．提供具體證券投資品種選擇建議 Ⅲ．提供具體證券投資品種的買賣時機建議 Ⅳ．提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、

36、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢；②提供具體證券投資品種選擇建議；③提供具體證券投資品種的買賣時機建議；④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。 52[單選題] 下列選項中，屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（?。?。 Ⅰ．風險性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被動性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。 53[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《

37、證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是（?。?。 Ⅰ．是正確的 Ⅱ．錯誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》 Ⅲ．錯誤的，證券公司應(yīng)該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度 Ⅳ．錯誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風險的各種事項 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：風險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。 54[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（?。l件的，可以采用大宗交易方式。 Ⅰ．A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者

38、交易金額不低于300萬元人民幣 Ⅱ．B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元 Ⅲ．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 Ⅳ．國債反債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 參考答案：C 參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美

39、元(含)以上；B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣；②基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬元(含)人民幣以上；④其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上；⑤其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民

40、幣。 55[單選題] 《證券公司風險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（　）。 Ⅰ．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％ Ⅱ．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％ Ⅲ．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％ Ⅳ．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過30％ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：由于證券自營業(yè)務(wù)的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券

41、衍生品的合計不得超過凈資本的100％，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5％計算；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 56[單選題] 中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監(jiān)管措施包括（?。? Ⅰ．監(jiān)管談話、重點關(guān)注 Ⅱ．責令進行業(yè)務(wù)學習、出具警示函 Ⅲ．沒收違法所得、沒收非法財物 Ⅳ．責令公開說明、認定為不適當人選 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務(wù)學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。 57[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到以下（?。┣樾沃坏?，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ．購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額

43、的比例達到50％以上 Ⅱ．購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50％以上 Ⅲ．購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50％以上，且超過6000萬元人民幣 Ⅳ．購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標準之一

44、是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣。 58[單選題] 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責任的說法，正確的是（?。? Ⅰ．發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅱ．發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ．發(fā)

45、行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券法》第4條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬

46、元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。 59[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（?。? Ⅰ．股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行 Ⅱ．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 Ⅲ．無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓 Ⅳ．國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：①股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須

47、在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行；②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；③公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓；④國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓；⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；⑦無記名股。 60[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，正確的是（?。? Ⅰ．賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別 Ⅱ．營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重

48、新識別客戶身份 Ⅲ．客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護 Ⅳ．客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：客戶身份識別的內(nèi)容包括：①客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別；②賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當重新識別客戶身份；③客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。 61[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（　）。 Ⅰ．保險公司 Ⅱ．商業(yè)銀行 Ⅲ．證券公司 Ⅳ．中國結(jié)算

49、公司境外B股結(jié)算會員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。 62[單選題] 首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價對象規(guī)定條件的機構(gòu)是（?。?。 Ⅰ．QDII Ⅱ．基金公司 Ⅲ．證券公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：詢價對象是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托

50、投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者。 63[單選題] 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進行信息披露的內(nèi)容包括（?。?。 Ⅰ．應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系 Ⅱ．證券投資咨詢機構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券 Ⅲ．證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券 Ⅳ．中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：

51、根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對對利益相關(guān)方負責。證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)當按以下要求進行相應(yīng)的信息披露：①證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系；②證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前3個工作日內(nèi)，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券；證券

52、投資咨詢機構(gòu)“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券；證券投資咨詢機構(gòu)或其從業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前5位的股東有利害關(guān)系；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構(gòu)在過去18個月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動；證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議；證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益；中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能

53、存在利益沖突的情形。 64[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，（?。?。 Ⅰ．處以3萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅱ．給予警告 Ⅲ．情節(jié)特別嚴重的，送司法機關(guān)處理 Ⅳ．情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重

54、的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 65[單選題] 下列關(guān)于虛擬資本的表述錯誤的有（?。?。 Ⅰ．虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化 Ⅱ．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格 Ⅲ．虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 Ⅳ．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。 66[單選題] 以下屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是

55、（?。?。 Ⅰ．金融債券和外幣債券 Ⅱ．企業(yè)債券 Ⅲ．短期融資券 Ⅳ．中央企業(yè)債券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。 67[單選題] 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)包括（?。? Ⅰ．A股的承銷 Ⅱ．基金的承銷和交易 Ⅲ．發(fā)起設(shè)立基金 Ⅳ．B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 參考答案：B 參考解析：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入

56、3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。 68[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（?。? Ⅰ．申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形 Ⅱ．要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容 Ⅲ．依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式 Ⅳ．信息披露的一般原則規(guī)定及要求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答

57、案：C 參考解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3項外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定；②中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定；③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。 69[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件包括（?。?。 Ⅰ．取得證券從業(yè)資格 Ⅱ．取得

58、證券經(jīng)紀人資格 Ⅲ．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守 Ⅳ．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格；②具有3年以上證券投資研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。 70[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（?。┣樾沃坏?，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰

59、款。 Ⅰ．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券 Ⅱ．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告 Ⅲ．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶遞交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度 Ⅳ．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改

60、正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)：②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保；③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券；④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法

61、動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。 71[單選題] 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（?。?。 Ⅰ．《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》 Ⅱ．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 Ⅲ．《上市公司信息披露管理辦法》 Ⅳ．《證券市場禁入規(guī)定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票

62、并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。 72[單選題] 下列屬于基金托管人義務(wù)的是（?。?。 Ⅰ．保管基金資產(chǎn) Ⅱ．保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證 Ⅲ．保存基金的會計賬冊記錄15年以上 Ⅳ．執(zhí)行基金管理人的投資指令 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：①保管基金資產(chǎn)；②保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；③負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來?；鸸芾砣吮４婊饡嬞~冊

63、記錄必須15年以上。 73[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括（?。?。 Ⅰ．資產(chǎn)收益 Ⅱ．選擇管理者 Ⅲ．批準破產(chǎn) Ⅳ．參與重大決策 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。 74[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營（?。?。 Ⅰ．業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ．投資決策機制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ

64、．風險監(jiān)控體系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券公司應(yīng)當按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。 75[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的差異有（　）。 Ⅰ．具有不同的功能和要素 Ⅱ．是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬 Ⅲ．是否取得投資顧問資格 Ⅳ．收費不會有融合 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：

65、B 參考解析：證券經(jīng)紀服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費上會有融合。 76[單選題] 對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（?。?。 Ⅰ．情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅱ．情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅲ．情節(jié)特別嚴重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅳ．情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

66、 參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 77[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是（?。?。 Ⅰ．《證券法》屬于行政法規(guī) Ⅱ．《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī) Ⅲ．《證券投資基金法》屬于法律 Ⅳ．《反洗錢法》屬于法律 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《證券法》屬于法律。 78[單選題] 證券公司接受（?。槎ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。 Ⅰ．本公