《證券市場基本法律法規(guī)》真題演練卷(一)(總29頁)

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1、 一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。 1[單選題] 甲，19周歲，大學二年級，那么他（?。┚邆鋮⒓幼C券從業(yè)資格考試的資格。 A.3年后 B.1年后 C.現(xiàn)在已經(jīng) D.2年后 參考答案：C 參考解析：參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故甲同學已經(jīng)滿足參加證券從業(yè)資格考試的資格。 2[單選題] 根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，（?。┎恍枰蜃C券交易所報送。 A.申請公司債券上市的董事會決議 B.公司營業(yè)執(zhí)照 C.公司債券使用管理方法 D.公

2、司章程 參考答案：C 參考解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。 3[單選題] 股份有限公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產(chǎn)的要求是（?。?。 A.不低于人民幣3000萬元 B.不低于人民幣5000萬元 C.不低于人民幣6000萬元 D.不低于人民幣1億元 參考答案：A 參考解析：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責

3、任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。 4[單選題] 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（　）。 A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏 C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏 D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏 參考答案：A 參考解析：發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 5[單選題] 法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，設立這類公司的正確程序是（?。?。 A.設立人應先向公司登記機關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照 B.設立

4、人可以自行決定先報審批機關(guān)批準或先向公司登記機關(guān)申請登記 C.設立人應先向公司登記機關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù) D.設立人應先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照 參考答案：D 參考解析：設立公司，應當依法向公司登記機關(guān)申請設立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給營業(yè)執(zhí)照。故選D。 6[單選題] 申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起（　）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 A.15 B.20 C.30

5、D.60 參考答案：C 參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。 7[單選題] 收購人擬以重組面臨嚴重財務困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務時，不能通過（?。﹣砼袛嘀亟M方案是否切實可行。 A.重組方案的授權(quán) B.重組方案的批準 C.重組方案的內(nèi)容 D.重組方案對上市公司的影響 參考答案：C 參考解析：收購人擬以重組面臨嚴重財務困難的上市公司為理由申請豁免要約收購義務時，關(guān)注重組方案是否切實可行，

6、包括以下內(nèi)容：①重組方案的授權(quán)和批準；②重組方案對上市公司的影響。 8[單選題] 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（?。┑牧P款。 A.1萬元以上10萬元以下 B.10萬元以下 C.5萬元以上50萬元以下 D.3萬元以上30萬元以下 參考答案：D 參考解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 9[單選題] 下列關(guān)于公司對外投資和擔保的說

7、法，不符合《公司法》規(guī)定的是（?。? A.公司為公司股東或者實際控制人提供擔保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議 B.公司可以為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任 C.公司可以向其他企業(yè)投資 D.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議 參考答案：B 參考解析：公司法第15條規(guī)定，公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人。 10[單選題] 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾（?。┠?，不得擔任公司的董事

8、、監(jiān)事、高級管理人員。 A.3 B.2 C.5 D.1 參考答案：A 參考解析：《公司法》第147條規(guī)定，擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。 11[單選題] 投資者持有上市公司已發(fā)行的股份達到5％后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5％，應當依法進行報告和公告。投資者在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后（?。┤諆?nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 A.2 B.3 C.5 D.10 參考答案：A 參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議

9、、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5％后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5％，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 12[單選題] 對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（　）日。 A.60 B.180 C.90 D.360 參考答案：C 參考解析：股票承銷是指證券公司依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人向社會公開發(fā)行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日 13[單選題] 取得證券從業(yè)資格的營銷人員，存在下列（?。┣闆r的

10、，不可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。 A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德 B.最近3年受過刑事處罰 C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者但已過禁入期 D.已被機構(gòu)聘用 參考答案：B 參考解析：最近3年受過刑事處罰的人員不得申請證券執(zhí)業(yè)證書。 14[單選題] 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)，（?。┥暾堊兏怯?。 A.通過原任職機構(gòu) B.由保薦代表人自行 C.通過新任職機構(gòu) D.不需要再次 參考答案：C 參考解析：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)資料。 15[單選題] 所謂操縱市場

11、，是指機構(gòu)或個人利用其（?。┑葍?yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。 A.資金、信息 B.市場 C.價格 D.股票 參考答案：A 參考解析：所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。 16[單選題] 下列不屬于有限責任公司董事會職權(quán)的是（?。?。 A.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置 B.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案 C.決定公司經(jīng)營方針和投資計劃 D.決定聘任或者解聘公司

12、經(jīng)理及其報酬事項 參考答案：C 參考解析：依據(jù)《公司法》第47條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作；②執(zhí)行股東會的決議；③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；⑦制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置；⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項；⑩制定公司的基本管理制度；?規(guī)定的其他職權(quán)。C選項是股東大會的職權(quán)。 17[

13、單選題] 個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的通過所任職的保薦機構(gòu)向（?）提交申請。 A.證監(jiān)會 B.證券業(yè)協(xié)會 C.證券交易所 D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 參考答案：B 參考解析：個人申請保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機構(gòu)的通過所任職的保薦機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會提交申請。 18[單選題] 被監(jiān)管機構(gòu)采?。ā。┐胧┪礉M2年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人。 A.重大行政監(jiān)管 B.監(jiān)管談話 C.刑事處罰 D.自律管理 參考答案：A 參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形

14、之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年；④未通過證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；⑥其他情形 19[單選題] 將為（?。┨峁┓盏娜藛T與自營業(yè)務決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。 A.證券交易所會員 B.上市公司 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國證監(jiān)會 參考答案：B 參考解析：為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。 20[單選題] 證券分析師不再從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司應當在該事

15、項發(fā)生之日起（　）個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的注冊登記。 A.10 B.20 C.15 D.5 參考答案：A 參考解析：證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。 21[單選題] 以下關(guān)于有限責任公司董事會的說法不正確的是（?。? A.2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表 B.有限責任公司董事會成員中有職工代表的，職工代

16、表應由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生 C.有限責任公司設有董事會的，應當有董事長1人，可以不設副董事長 D.有限責任公司必須設董事會，其成員為3—13人 參考答案：D 參考解析：《公司法》第51條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。所以，有限責任公司不是必須要設立董事會的。 22[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本要求（　）。 A.不低于5000萬元人民幣 B.不低于1億元人民幣 C.不低于3億元人民幣 D.不低于5億元人民幣 參考答案：B 參考解析

17、：設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 23[單選題] 發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發(fā)生之日起（?。┠陜?nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。 A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。 24[單選題] 關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關(guān)

18、業(yè)務，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關(guān)傭金的機構(gòu)，以下說法錯誤的為（?。?。 A.機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應當堅持基金管理人利益優(yōu)先原則 B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務 C.應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定 D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務． 參考答案：A 參考解析：機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，故選項A說法錯誤。 25[單選題] 下列關(guān)于公司的說法不正確的是（?。?。 A.凡是依法設立的公司都是法人 B.凡是依法

19、設立的企業(yè)都是公司 C.公司是依照《公司法》設立的企業(yè)法人 D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán) 參考答案：B 參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個概念。 26[單選題] 有限責任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（　）年。 A.2 B.3 C.4 D.5 參考答案：B 參考解析：有限責任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年：董事任期屆滿，連選可以連任。 27[單選題] 證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少（?。┠陜?nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負

20、責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B 參考解析：證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。 28[單選題] 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（?。┳鞒鰶Q議。 A.股東大會 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.證監(jiān)會 參考答案：A 參考解析：公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

21、 29[單選題] 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還發(fā)行人的承銷方式，為（?。┓绞?。 A.代銷方式 B.助銷方式 C.包銷方式 D.直銷方式 參考答案：A 參考解析：證券代銷是指承銷商代理發(fā)售證券，并發(fā)售期結(jié)束后，將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式；證券包銷是指在證券發(fā)行時，承銷商以自己的資金購買計劃發(fā)行的全部或部分證券，然后再向公眾出售，承銷期滿時未銷出部分仍由承銷商自己持有的一種承銷方式。由此可知題目中所描述的是代銷方式。 30[單選題] 下列說法錯誤的是（?。? A.上市公司收購的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息 B.上市公司分配股

22、利或者增資的計劃屬于證券交易內(nèi)幕信息 C.上市公司的高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息 D.上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的20％的為證券交易內(nèi)幕信息 參考答案：D 參考解析：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30％的為證券交易內(nèi)幕信息。 31[單選題] 公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金，以下說法正確的是（?。? A.基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同與B基金財產(chǎn)進行管理 B.基金管理人可以將其自身財產(chǎn)混同與A基金財產(chǎn)進行管理 C.基金管理人應當公平對待A、B兩只基金 D.基金管理

23、人可以將A基金的部分財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進行運作 參考答案：C 參考解析：選項A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項正確。 32[單選題] 承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，情節(jié)較重的，處以所得收入（　）倍以上（?。┍兑韵碌牧P款。 A.1；5 B.1；10 C.3；10 D.5；20 參考答案：A 參考解析：承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關(guān)責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。 33[單選題

24、] 依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實施細則》，以下關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法，錯誤的是（?。?。 A.機構(gòu)應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料 B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓 C.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次 D.中國證監(jiān)會負責建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫 參考答案：D 參考解析：證券業(yè)協(xié)會負責建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。 34[單選題] 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（?。┏袚? A.監(jiān)管機構(gòu) B.期貨公司 C.客戶 D.期貨公

25、司和客戶共同 參考答案：C 參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。 35[單選題] 基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（?。┤f元以上（?。┤f元以下罰款。 A.3；30 B.5；30 C.3；50 D.5；50 參考答案：A 參考解析：基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。 36[

26、單選題] 單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（?。?，應當事先告知證券，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A.20％ B.15％ C.10％ D.5％ 參考答案：D 參考解析：證券公司監(jiān)督管理條例》第14條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5％；②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5％以上的股權(quán)。未經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)

27、。 37[單選題] 人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿（　）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。 A.10 B.20 C.30 D.7 參考答案：B 參考解析：人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。 38[單選題] 根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，收購人的收購行為完成后，其持有的被收購公司的股份在（?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A.10個月 B.1

28、8個月 C.6個月 D.12個月 參考答案：D 參考解析：在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓，不受前述12個月的限制，但應當遵守豁免申請的有關(guān)規(guī)定。 39[單選題] 證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過（?。﹤€交易日。 A.1 B.2 C.5 D.10 參考答案：B 參考解析：當客戶維持擔保比例低于130％時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。 40[單選題] 財

29、務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（?。﹤€工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。 A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：B 參考解析：財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。 41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循（　）原則，加強合規(guī)管理，

30、提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。 A.獨立、客觀、公平、審慎 B.獨立、客觀、公平 C.獨立、公平、審慎 D.客觀、公平、審慎 參考答案：A 參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務水平。 42[單選題] 設立期貨交易所，由（　）審批。 A.財政部 B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C.人民銀行 D.銀監(jiān)會 參考答案：B 參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》(國務院令第489號)規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

31、 43[單選題] 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在（　）起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。 A.每一會計年度的上半年結(jié)束之日 B.每一會計年度中期結(jié)束之日 C.每一會計年度的下半年結(jié)束之日 D.每一會計年度結(jié)束之日 參考答案：D 參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)．向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。 44[單選題] 下列不屬于設立股份有限公司發(fā)行股票，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和相關(guān)文件的是（?。? A.發(fā)起人的住所 B.發(fā)起人的姓

32、名或名稱 C.發(fā)起人協(xié)議 D.發(fā)起人認購的股份數(shù) 參考答案：A 參考解析：設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司章程；②發(fā)起人協(xié)議；③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明；④招股說明書；⑤代收股款銀行的名稱及地址；⑥承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。 45[單選題] 定向資產(chǎn)管理合同應當包括（?。┲贫ǖ暮贤貍錀l款。 A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券交

33、易所 D.中國人民銀行 參考答案：B 參考解析：定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。 46[單選題] 證券在證券交易所上市交易，應當采用（?。?。 A.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中競價交易方式 D.公開的交易方式 參考答案：A 參考解析：證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。 47[單選題] 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（?。?。 A.10％ B.15％ C.30％ D.50％ 參考答

34、案：C 參考解析：證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％。 48[單選題] 公司經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營原則是（?。?。 A.合法經(jīng)營原則 B.依法接受國家宏觀調(diào)控原則 C.自負盈虧原則 D.自主經(jīng)營原則 參考答案：A 參考解析：合法經(jīng)營原則要求公司的所有經(jīng)營活動必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進行，具有合法性，包括經(jīng)營對象、經(jīng)營方法、經(jīng)營渠道等必須是符合法律規(guī)定的。 49[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（　）。 A.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，無

35、需通知客戶 B.證券交易所對客戶異常交易行為進行調(diào)查時，為保護客戶利益，應拒絕配合調(diào)查 C.基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案 D.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進行調(diào)查時，為保護客戶利益，應拒絕配合調(diào)查 參考答案：C 參考解析：證券公司應當配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù)；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶

36、向公安機關(guān)報案。 50[單選題] 對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是（　）。 A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保 B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保 C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保 D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保 參考答案：A 參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第61條規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。 二、組合型選擇題(共5

37、0題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。 51[單選題] 下列關(guān)于融資融券業(yè)務所涉及證券權(quán)益處理的說法中，正確的是（?。? Ⅰ．證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理 Ⅱ．證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶 Ⅲ．證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更 Ⅳ．證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務 A

38、.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：Ⅱ項說法錯誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的。應當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。 52[單選題] 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（?。? Ⅰ．對合伙企業(yè)進行管理 Ⅱ．對證券交易活動進行管理 Ⅲ．對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 Ⅳ．對會員進行管理 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 參考答案：B 參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對證券交易活動進行管理；②對會員進行管理；③對上市公司進行管理。

39、 53[單選題] 證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務中發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應當采取措施包括（?。?。 Ⅰ．事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶，要求客戶在指定期限內(nèi)答復 Ⅱ．事先將相關(guān)信息以書面形式通知資產(chǎn)托管機構(gòu) Ⅲ．定向資產(chǎn)管理合同應當明確約定關(guān)聯(lián)交易的通知和答復程序 Ⅳ．客戶未同意的關(guān)聯(lián)交易，證券公司不得進行投資 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第26條規(guī)定，證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司以及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應當事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并要求客

40、戶按照定向資產(chǎn)管理合同約定在指定期限內(nèi)答復?？蛻粑赐獾模C券公司不得進行此項投資。客戶同意的，證券公司應當及時將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并向證券交易所報告。定向資產(chǎn)管理合同應當對投資的通知和答復程序作出明確約定。 54[單選題] 下列關(guān)于分公司的說法中，正確的是（?。?。 Ⅰ．業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制 Ⅱ．不具有法人資格 Ⅲ．可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動 Ⅳ．承擔法律后果 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格

41、的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。 55[單選題] 下列屬于非法集資特點的是（?。? Ⅰ．未經(jīng)有關(guān)部門依法批準集資 Ⅱ．以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì) Ⅲ．只承諾在一定期限內(nèi)返還本金 Ⅳ．向社會公眾(不特定對象)籌集資金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：非法集資的特點包括：①未經(jīng)有關(guān)部門依法批準集資；②承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息；③向社會不特定的對象籌集資金；④以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)。 56[單選題] 證券投資顧問不得通過（　

42、）等公開媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。 Ⅰ．廣播 Ⅱ．電視 Ⅲ．網(wǎng)絡 Ⅳ．報刊 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。 57[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（　）。 Ⅰ．單一客體 Ⅱ．復雜客體 Ⅲ．國家對證券市場的管理制度 Ⅳ．投資者的合法權(quán)益 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B 參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復

43、雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。 58[單選題] 從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（?。? Ⅰ．證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員 Ⅱ．基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員 Ⅲ．證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 Ⅳ．證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 參考答案：A 參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要

44、取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員。 59[單選題] 根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》對自營業(yè)務資金出入的相關(guān)規(guī)定，禁止（　）。 Ⅰ．以個人名義從自營賬戶調(diào)出資金 Ⅱ．以公司名義從自營賬戶提取現(xiàn)金 Ⅲ．以個人名義調(diào)入資金 Ⅳ．以公司名義調(diào)入資金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《證券公司證券自營業(yè)務指引》第10條規(guī)定，加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，

45、禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金 60[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有（　）情形的，不得擔任財務顧問。 Ⅰ．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 Ⅱ．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 Ⅲ．最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 Ⅳ．最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近24個月內(nèi)存在違

46、反誠信的不良記錄；②最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。 61[單選題] 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法正確的是（?。? Ⅰ．證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券 Ⅱ．證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券 Ⅲ．證券公司債券可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行 Ⅳ．中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B 參考解析：證券

47、公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。 62[單選題] 證券公司向客戶融資，可以使用（?。?。 Ⅰ．自有資金 Ⅱ．客戶資金賬戶內(nèi)存放期達到規(guī)定時間的資金 Ⅲ．公司貸款所得 Ⅳ．客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ 參考答案：D 參考解析：證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。 63[單選題] 證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶的行為包括（?。? Ⅰ．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交

48、易價格或者數(shù)量 Ⅱ．違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅲ．不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件 Ⅳ．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 參考答案：A 參考解析：“單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者數(shù)量”屬于操縱市場行為。 64[單選題] 關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務，以下表述正確的是（?。? Ⅰ．證券投資咨詢機構(gòu)預測證券市場的走勢時，需要有充分的理由和依據(jù) Ⅱ．證券投資分析報告不得建議投資者在具體證券品種進行具體價位買賣 Ⅲ．證券投資咨詢執(zhí)業(yè)

49、人員可以參加薦股“擂臺賽”，提高業(yè)務能力 Ⅳ．證券投資咨詢?nèi)藛T有權(quán)拒絕媒體對其稿件進行斷章取義 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。 65[單選題] 下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（　）。 Ⅰ．法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 Ⅱ．法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 Ⅲ．法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門

50、和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 Ⅳ．法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ 參考答案：A 參考解析：證券市場的法律法規(guī)分為4個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。 66[單選題] 證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中

51、禁止下列（　）行為。 Ⅰ．接受客戶的全權(quán)委托 Ⅱ．誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或者賠償 Ⅲ．為獲取交易傭金或者其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣 Ⅳ．侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或者證券 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 參考答案：C 參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均為證券公司員工或其經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中的禁止行為，故選C。 67[單選題] 證券公司應當建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在（?。┘皶嫼怂闵蠂栏穹蛛x。 Ⅰ．人員 Ⅱ．信息 Ⅲ．賬戶 Ⅳ．資金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、

52、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：證券公司建立“防火墻”制度以確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。 68[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，正確的是（　）。 Ⅰ．發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的 Ⅱ．利用募集的資金進行違法活動的 Ⅲ．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 Ⅳ．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：①發(fā)行數(shù)額在500萬元

53、以上的；②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進行違法活動的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。 69[單選題] 股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括（?）。 Ⅰ．公平 Ⅱ．公正 Ⅲ．公開 Ⅳ．同股同價 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。 70[單選題] 以下證券經(jīng)紀業(yè)務活動，錯誤的是（?。?。 Ⅰ．挪用客戶證券或資金 Ⅱ．向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳

54、推介材料及有關(guān)信息 Ⅲ．違背客戶的委托 Ⅳ．接受客戶的全權(quán)委托 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：證券公司客戶經(jīng)理主要職能是開發(fā)和招攬客戶、向客戶進行理財產(chǎn)品銷售等，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可。 71[單選題] 在股權(quán)質(zhì)押回購交易中的待購回期間，下列

55、說法正確的是（　）。 Ⅰ．標的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押 Ⅱ．由標的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)，隨標的證券一并質(zhì)押 Ⅲ．標的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予以質(zhì)押 Ⅳ．由標的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標的證券一并質(zhì)押 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 參考答案：A 參考解析：待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押，故第Ⅰ項表述正確；標的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標的證券一并質(zhì)押，

56、故第Ⅳ項表述正確。 72[單選題] 根據(jù)服務對象不同，證券投資咨詢業(yè)務可進一步細分為（?。┳C券投資咨詢業(yè)務。 Ⅰ．面向工作開展的 Ⅱ．面向特定客戶的 Ⅲ．為政府公開業(yè)務操作提供建議的 Ⅳ．以同屬的證券公司投資管理部門、投資銀行部門等為服務對象的未超出本機構(gòu)范圍的 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：根據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務。 73[單選題] 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職

57、，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料包括（?。? Ⅰ．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ．保薦代表人的任職機構(gòu)、職務 Ⅲ．保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明 Ⅳ．新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：①變更登記申請報告；②證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；③保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明；④新任職機構(gòu)出

58、具的接收函；⑤新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字；⑥中國證監(jiān)會要求的其他材料。 74[單選題] 2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列，下列說法正確的是（?。?。 Ⅰ．該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日 Ⅱ．基期指數(shù)為100 Ⅲ．該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在1年以上的債券 Ⅳ．樣本指數(shù)價格選取日終全價 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 參考答案：A 參考解析：中國債券指數(shù)系列以2001年12月31日為基日。

59、75[單選題] 所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，同時上市交易的股票和債券價格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有（　）的特點。 Ⅰ．廣泛性 Ⅱ．價格變動性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．權(quán)威性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 參考答案：D 參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象，體現(xiàn)了證券經(jīng)紀業(yè)務對象的廣泛性。證券經(jīng)紀業(yè)務的對象還具有價格變動性的特點。 76[單選題] 證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，可以提供的服務包括（?。? Ⅰ．代理客戶進行期貨結(jié)算 Ⅱ．提供期貨行情信息 Ⅲ．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

60、Ⅳ．提供交易設施 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B 參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 77[單選題] 《融資融券交易風險提示書》中向客戶提示的風險應包括（　）。 Ⅰ．政策風險 Ⅱ．市場風險 Ⅲ．系統(tǒng)風險 Ⅳ．違約風險 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61、參考答案：D 參考解析：《融資融券交易風險提示書》應提示客戶注意融資融券交易具有普通交易所具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。 78[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（　）。 Ⅰ．具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制或管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度 Ⅱ．公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄 Ⅲ．公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近5年無重大違法違規(guī)記錄 Ⅳ．財務顧問主辦不少于5人 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B 參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度；③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制；④公司財務會計信息真實、準確、完整；⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑥財務顧問主辦人不少于5人；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 79[單選題] 根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全績效考核制度，以下表述中錯誤的是（?。? Ⅰ．績效考核和激勵不應僅與客戶開戶

63、數(shù)掛鉤 Ⅱ．績效考核和激勵不應僅與客戶交易量掛鉤 Ⅲ．客戶投訴情況不作為績效考核的重要內(nèi)容 Ⅳ．績效考核內(nèi)容不包括證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為的合規(guī)性、服務的適當性 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。 80[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是（?。?。 Ⅰ．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務 Ⅱ．發(fā)行人和主承銷商向公眾

64、投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致 Ⅲ．發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者 Ⅳ．發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少2種中國證監(jiān)會指定的報刊 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故第Ⅳ項說法錯誤。 81[單選題] 證券公司承銷或代理

65、買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的，下列表述正確的有（?）。 Ⅰ．沒收違法所得，并處以違法所得1—5倍的罰款 Ⅱ．給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任 Ⅲ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 Ⅳ．中國證監(jiān)會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 參考答案：C 參考解析：《證券法》第190條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1～5倍的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處

66、以30～60萬元的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3～30萬元的罰款。 82[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（?。?。 Ⅰ．融資融券證券賬戶 Ⅱ．融資專用資金賬戶 Ⅲ．客戶信用交易擔保資金賬戶 Ⅳ．信用交易資金交收賬戶 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。 83[單選題] 證券金融公司應當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（?。?。 Ⅰ．轉(zhuǎn)融資余額 Ⅱ．轉(zhuǎn)融券余額 Ⅲ．轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) Ⅳ．轉(zhuǎn)融通費率 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：證券金融公司在每個交易日開市前發(fā)布以下轉(zhuǎn)融通業(yè)務相關(guān)信息：①當日轉(zhuǎn)融資期限與費率；②當日轉(zhuǎn)融通標的證券名單、期限與費率；③當日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券的名單和折算率；