從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬試題[共34頁]
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1、一、單選題 1.客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉(cāng)造成的損失,經(jīng)紀(jì)公司( )。 A: 不承擔(dān)責(zé)任 B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80% D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任 2.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A.3 B.5 C.7 D.10 3.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》,下列情形中,不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是:( )
2、 A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí) C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí) D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí) 4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。 A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 5. ( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D: 期貨交易所 6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。 A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
3、B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿,股東大會(huì)決定不再延續(xù) B: 股東大會(huì)決定解散 C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散 8.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A: 客戶代表 B: 公司的交易部
4、經(jīng)理 C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D: 出市代表 10.我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。 A: 期貨交易所 B: 商品交易市場(chǎng) C: 商品產(chǎn)地 D: 買賣雙方約定的場(chǎng)所 11.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。 A: 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十 12.對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)
5、務(wù)中的違法行為的行政處罰,由( )決定。 A: 國(guó)家工商行政管理局 B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C: 中國(guó)人民銀行 D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 13.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。 A: 不超過50% B: 不超過20% C: 不超過80% D: 不超過60% 14.在我國(guó),有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)( )。 A: 理事會(huì) B: 董事會(huì) C: 會(huì)員大會(huì)
6、 D: 職工代表大會(huì) 15.在我國(guó),期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集,一般情況下每年召開一次。 A: 董事會(huì) B: 理事會(huì) C: 總經(jīng)理 D: 理事長(zhǎng) 16.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B: 理事長(zhǎng) C: 總經(jīng)理 D: 會(huì)員代表 17.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 A: 交易完成15日 B: 交易完成30日 C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 18.期貨
7、經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。 A: 3天 B: 3個(gè)工作日 C: 一周 D: 一個(gè)月 19.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核,發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。 A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東 20.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。 A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
8、 B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D: 公開通報(bào)批評(píng) 21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。 A: 職業(yè)紀(jì)律 B: 專業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)品德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 22.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),不要求必須提供的資料是( )。 A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》 D: 人事部門的鑒定
9、材料 23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi),做出是否批準(zhǔn)的決定。 A.7個(gè)工作日 B.10個(gè)工作日 C.15個(gè)工作日 D.20個(gè)工作日 24. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本不低于人民幣()元。 A: 3000萬 B: 5000萬 C: 1億 D: 10億元 25.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 A: 10個(gè)工作日 B: 15個(gè)工作日 C: 1個(gè)月 D: 3個(gè)月 26.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留
10、書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,不少于()。 A: 1年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A.流動(dòng)性 B.流動(dòng)資產(chǎn) C.凈資本 D.流動(dòng)負(fù)債 28.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須有( )位具有期貨,證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。 A: 3 B: 2 C: 5 D: 1 29.期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)其既
11、定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。 A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度 C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式 30.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A.3 B.5 C.7 D.10 31. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D:
12、 期貨交易所 32.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 33. 審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。 A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C: 客戶實(shí)際交納的保證金 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例 34.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被
13、罰款( )。 A: 1萬以上 B: 3萬以上 C: 1-3萬 D: 3萬以下 35.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。 A: 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十 36.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后( )日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。
14、 A: 5;10 B: 10;20 C: 15;30 D: 7;14 37.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 本交易所會(huì)員大會(huì) C: 本交易所理事會(huì) D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 38.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。 A: 3天 B: 3個(gè)工作日 C: 一周 D: 一個(gè)月 39.我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。 A: 非盈利企業(yè)法人 B: 非盈利民間團(tuán)體
15、 C: 官方機(jī)構(gòu) D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織 40.在我國(guó),期貨交易所不以營(yíng)利為目的,按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。 A: 監(jiān)督 B: 自律 C: 市場(chǎng) D: 計(jì)劃 41.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 42.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是( )。 A: 服務(wù)周到 B: 技能熟練 C: 誠(chéng)實(shí)信用 D: 小心謹(jǐn)慎 43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法,正確
16、的有( )。 A: 高級(jí)管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效 B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 44. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。 A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C: 期貨交易所 D: 期貨公司董事會(huì) 45.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向()提出整改意
17、見。 A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) C: 期貨公司股東大會(huì) D: 期貨公司監(jiān)事會(huì) 46.期貨投資者保障基金實(shí)行( )。 A.全額補(bǔ)償 B.半額補(bǔ)償 C.三分之一補(bǔ)償 D.比例補(bǔ)償 47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B: 國(guó)務(wù)院 C: 商務(wù)部 D: 國(guó)家外匯管理局 48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A: 公開、公平、公證 B: 公平、公證、公信 C: 公
18、正、公開、公信 D: 公開、公平、公正 49.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括( )。 A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 50.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。 A.會(huì)員大會(huì) B.理事會(huì) C.期貨部 D.理事長(zhǎng) 51.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。 A: 崗位培訓(xùn) B: 后
19、續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C: 分析師培訓(xùn) D: 學(xué)歷教育 52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)( )。 A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告 B: 公平對(duì)待該投資者 C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D: 了解投資者的投資目標(biāo) 53.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容,并未讓客戶簽字或蓋章,造成客戶在交易中損失的,屬于( )。 A: 雙方違約行為 B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為 C: 惡意進(jìn)行磋商 D: 單方違約行為 54.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,
20、主要股東以及實(shí)際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 55.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。 A: 不超過50% B: 不超過20% C: 不超過80% D: 不超過60% 56.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向()提出整改意見。 A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B: 期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) C: 期貨公司股東大會(huì)
21、 D: 期貨公司監(jiān)事會(huì) 57.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。 A.1年 B.5年 C.10年 D.20年 58.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。 A.7日 B.10日 C.15日 D.30日 59.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。 A.5% B.10% C.15% D.20% 60.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)
22、資金。 A.每周 B.每月 C.每季度 D.每年 二、多選題 61.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度,()。 A.保證金制度 B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C.漲跌停板制度 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 62.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。 A: 參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 63.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):()。 A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B.負(fù)責(zé)期貨
23、從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰 D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 64.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。 A: 健全性原則 B: 有效性原則 C: 合理性原則 D: 相互制約原則 65.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( ) A.期貨經(jīng)紀(jì)公司 B.期貨交易廳 C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D.期貨咨詢機(jī)構(gòu) 66.在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有( )行為。 A: 出具虛假倉(cāng)單 B: 違反期貨交易規(guī)則
24、,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D: 參與期貨交易 67.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度,該制度是指:( ) A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員 B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算 C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶 D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定,實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算 68. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( ) A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前,
25、應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容 B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理 D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行 69.人民法院審理( )案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò),以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A: 期貨合同糾紛 B: 期貨侵權(quán)糾紛 C: 期貨違約糾紛 D: 無效的期貨交易合同糾紛 70.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于(
26、)。 A.銀行存款 B.國(guó)債 C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 D.中央銀行票據(jù) 71.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。 A: 居間人可以是公民也可以是法人 B: 只能接受客戶的委托 C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 72.出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足,又未及時(shí)追加,并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停
27、板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn),在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大 73.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。 A: 設(shè)立目的和職能 B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 74.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。 A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 75.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。 A: 身體狀況良好 B
28、: 誠(chéng)實(shí)信用,勤勉盡責(zé),具有良好的職業(yè)道德 C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D: 取得證券從業(yè)人員資格 76. 關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )。 A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案 D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 77.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( ),并及時(shí)公布。 A: 周報(bào)表 B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表 D: 年報(bào)
29、表 78.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有:( ) A.期貨交易所的高級(jí)管理人員 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員 C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 79.下列表述中,( )是正確的。 A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 80.我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前
30、可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。 A: 投資基金 B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C: 咨詢、培訓(xùn) D: 自營(yíng) 81.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé),證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )。 A: 監(jiān)管談話 B: 出具警示函 C: 責(zé)令更換 D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選 82. 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括( )。 A: 聘用具有資格的從業(yè)人員 B: 從業(yè)人員死亡 C: 從業(yè)人員被解聘 D: 聘用的從業(yè)人員辭職 83.屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )。 A: 期貨交易所 B: 期貨經(jīng)
31、紀(jì)公司 C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu) D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 84.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。 A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 85.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。 A: 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元 B: 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度,至少1年盈利 C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民
32、幣3億元 D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 86.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估,視情況采取下列措施:() A: 出具警示函 B: 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D: 提請(qǐng)董事會(huì),撤銷高管人員職務(wù) 87.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):() A: 人民幣9000萬元 B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% C: 人民幣3000萬元 D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和
33、的6% 88.刑法修正案規(guī)定:證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,進(jìn)行下列( )行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 A: 散布虛假信息 B: 買入或者賣出該證券 C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D: 泄露該信息 89.期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。 A: 中國(guó)
34、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料 B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定 90.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項(xiàng):() A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍 B: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 C: 違約責(zé)任 D: 客戶投訴的接待處理方式 91.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:() A: 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B: 全資擁有或者控股一家期貨公司 C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
35、 D:配備必要的業(yè)務(wù)人員,營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 92.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,( )的,予以公開譴責(zé)。 A: 情節(jié)嚴(yán)重 B: 情節(jié)較輕 C: 并造成嚴(yán)重后果 D: 未造成嚴(yán)重后果 93.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,但( )的,可以公開相關(guān)信息。 A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開 B: 有關(guān)規(guī)章要求公布 C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查 D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后 94.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,開立
36、賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。 A: 認(rèn)定合同無效 B: 公司承擔(dān)15萬元虧損 C: 甲某承擔(dān)15萬元虧損 D: 甲某承擔(dān)30萬元虧損 95.在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。 A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用 96.期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將( )的差價(jià)利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民
37、法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。 A: 高于客戶指令價(jià)格賣出 B: 高于客戶指令價(jià)格買入 C: 低于客戶指令價(jià)格賣出 D: 低于客戶指令價(jià)格買入 97.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為( )。 A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) 98.以下違規(guī)行為中,應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上,五倍以下罰款的有( )。 A: 期貨交易所擅自上市合約 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào) C: 期
38、貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易 D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益 99. 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。 A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托,或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C: 違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金 D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) 100.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中,正確的有( )。 A:
39、 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托 B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng) C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令 D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易 101.期貨交易所不得從事( )。 A: 信托投資 B: 股票交易 C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D: 間接參與期貨交易 102.出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足,又未及時(shí)追加,并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
40、 D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn),在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大 103.《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。 A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 104.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn) B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí),對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告 C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)
41、監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 105.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì) C: 中國(guó)人民銀行 D: 財(cái)政部 106. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。 A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向 B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況 D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 107.期貨公司執(zhí)行非委托
42、人的交易指令造成客戶損失,( )。 A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B: 客戶可以予以追認(rèn) C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 108.以下說法錯(cuò)誤的有( )。 A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 109.期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的,應(yīng)( )。 A: 責(zé)令改正,給予警告,沒收違
43、法所得 B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓 C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款 D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi) 110.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。 A.公開 B.合理 C.有效 D.完全保障 111.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。 A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
44、 B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D: 期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 112. 在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。 A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用
45、 113.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。 A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則 B: 專業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)道德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 114.為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。 A: 《中華人民共和國(guó)民法通則》 B: 《中華人民共和國(guó)刑法》 C: 《中華人民共和國(guó)合同法》 D: 《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》 115.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。 A: 誠(chéng)實(shí)守信 B: 恪
46、盡職守 C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則 D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé),維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 116.以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。 A: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員 B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員 C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員 D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T 117.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。 A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代
47、理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 118.參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。 A.年滿18周歲 B.具有完全民事行為能力 C.具有大專以上文化程度 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 119.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議,包括下列內(nèi)容:() A: 保證金標(biāo)準(zhǔn) B: 結(jié)算流程 C: 協(xié)議變更和解除 D: 爭(zhēng)議處理方式 120.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。 A: 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元 B: 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度,至少1年盈利
48、 C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 三、判斷題 121.期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿,會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的,要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 122.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。 123.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí),應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。 124.全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 125. 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 126.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及
49、時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià),價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 127.期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。 128.期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的,需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 129.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 130.從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 131.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。 132.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
50、 133.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn),也未在約定時(shí)間提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 134.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 135.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 136.申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的,必須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試,取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。 137. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 138.取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 139.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用
51、所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 140.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 141.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 142.期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范,經(jīng)營(yíng)更加高效,內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。 143.投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私,期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。 144.某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng),對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。 145.期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的,對(duì)透支交易造成的損失,
52、由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之六十。 146.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的,根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。 147.任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 148.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí),由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理,并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。 149.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí),由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。 150.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司不得免除其職務(wù)。 151.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí),被調(diào)查人員應(yīng)
53、當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。 152.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 153.與境外期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)生法律糾紛后,持證企業(yè)應(yīng)在知曉后的3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 154.一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。 155.某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng),對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。 156.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后,其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。 157.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。( ) 158.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。( ) 159.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 160. 期貨糾紛案件中,當(dāng)期貨公司為債務(wù)人,人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金,但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。
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