證券法律法規(guī)處罰措施

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1、違反本法規(guī)定, 聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的 , 由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改 正，給予警告，可以并處10萬元以上3 0萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告 可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第23條的規(guī)定, 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外 開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正 ; 拒不改正的．給予紀(jì)律處分; 情節(jié)嚴(yán)重的 . 由中國證監(jiān)會 單處或者并處警告、3萬元以下罰款. 根據(jù)《證券法》第20 5條的規(guī)定.證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的， 沒收違法昕得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可, 并處以非法融資融券等值以下

2、的罰款。對直接 負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 , 并處以 3 萬元以下3 0萬元以下的罰款。 根據(jù)《刑法》第 161條的規(guī)定 . 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供 虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告. 或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定 披露 , 嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益, 或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的．對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員, 處 3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。 根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定. 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì) 公司、保

3、險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受才e義務(wù)，擅自運(yùn)FH客戶資金或者其他委托、信托 的財(cái)產(chǎn)．情節(jié)嚴(yán)重的 , 對單位判處罰金 . 并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 . 處 3年以下有期徒刑或者拘役.并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上 1 0年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金. 根據(jù)《證券法》第20 2條的規(guī)定.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人， 在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前．買賣該證 券．或者泄露該信息 , 或者建議他人買賣該證券的 , 責(zé)令依法處理非法持有的證券, 沒收違法 所得.并處以違

4、法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的 .處 以 3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的 , 還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上3 0萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作 人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰 . 公開發(fā)行公司債券, 應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬元 , 有 限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000萬元；②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③ 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè) 政策；⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的

5、利率水平；⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公 司債券籌集的資金, 必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受 其賣買委托的，依照《證券法》第2 05條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得.暫?；蛘叱蜂N相關(guān) 業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任 人員給予警告, 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格．并處以 3萬元以上30萬元以下的罰款． 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的.依照《證券法》第205條的規(guī) 定處罰 , 即沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

6、，并處以非法融資融券等值以下的罰 款。 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告, 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 , 并 處以3萬元以上3 0萬元以下的罰款 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第86條的規(guī)定．有下列情形之一的，責(zé)令改正, 給予警告， 沒收違法所得，并處以違法所得I倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足1 0萬元的，處以10萬元以上6 0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接 負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上3。萬元以下的罰款 ：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證

7、券 公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)；②證券公司股東、實(shí)際控制人 強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀(jì)客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資 或者擔(dān)保；③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算 資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 ；④資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違 反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行; ⑤資產(chǎn) 托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而 未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定, 違反法律、行政法

8、規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定， 情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂 證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的 , 可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5— 1。年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān) 責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān) 規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè) 務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員 , 故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成 特別嚴(yán)重后果的；③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，

9、采取隱瞞、編造重要事 實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān) 規(guī)定 , 從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為 , 嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造 成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大, 或者致使投資者利益遭受特 別嚴(yán)重?fù)p害的；⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市 場禁入措施, 且存在故意出具虛假重要證據(jù), 隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工 作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有 關(guān)定 , 5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行

10、政處罰3次以上, 或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市 場禁入措施的：⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān) 規(guī)定的活動的：⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以2 0萬元以上50萬元以 下的罰款 , 并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員 , 處以 1 萬元以上 5 萬元 以下的罰款。 根據(jù)《證券法》第20 3條的規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他 直接責(zé)任人員給予警告，并處以1 0萬以上60萬元以下的罰款. 根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定,

11、 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù), 接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的 , 或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正 , 沒收違法所得，并處以5萬以上2 0萬以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可.對直接 負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬元以上1 0萬元以下的罰款.可 以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的， 責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5 % 以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)

12、的 機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員給予警告，并處以 3萬元以上3 0萬元以下的罰款。 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定, 有下列情形之一的，責(zé)令改正 , 給予警告 , 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3 萬元的，處以3萬元以上 30萬元以下的罰款.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從 業(yè)資格 : 1 。未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告； 5。與他人合

13、資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu), 或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營 管理 ; 3.未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案； 4。未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；5。推 薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng); 6。未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān) 業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容, 并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn); 7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同 , 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件, 并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣.且必須為 實(shí)繳

14、貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái) 務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到罔務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；④取得基金 從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)：⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符 合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治 理結(jié)構(gòu)、 完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ：⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù) 院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 根據(jù)《刑法》第 161條的規(guī)定 , 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供 虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告, 或者對依

15、法應(yīng)當(dāng)披露的其他熏要信息不按照規(guī)定 披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的 , 對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員。處 3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上 20萬元以下罰 金。 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第22條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中 .另 虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的 ，F(xiàn)h協(xié)會責(zé)令改 正 ; 拒不改正的，由協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分; 情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān) 會單處或者并處警告、3萬元以下罰款 根據(jù)《公司法》第2 0 0條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出

16、資的，由公 司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正 , 處以所抽逃出資金額5%以上 15%以下的罰款。 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第 8 3條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之 一的 , 責(zé)令改正 , 給予警告 , 沒收違法所得 , 并處以違法所得 1 倍以上5倍以下的罰款; 沒有違法 所得或者違法所得不足10萬元的，處以1 。萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的.暫停 或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 , 給予警告 , 并處 以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定 委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客

17、戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動; ②向客戶提供投資建議 對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷; ③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券; ④ 從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范酮或者投資比例違反規(guī)定; ⑤從事證券資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)．接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額． 根據(jù)《證券法》第1 91條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予 警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的， 暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的 , 依法承擔(dān)賠償責(zé) 任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3

18、萬元以上30萬元以 下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者 的廣告或者其他宣傳推介活動；②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；③其他違反證券承銷 業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。 違反本法規(guī)定, 虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司 登記的 , 由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正 , 對虛報(bào)注冊資本的公司 , 處以虛報(bào)注冊資本金額5% 以上 1 5%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元 以上 50萬元以下的罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。 證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)

19、拒絕配合調(diào)查的 , 由協(xié)會責(zé)令改正 拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月。 或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰 ; 對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款. 根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披 露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 , 責(zé)令改正，給予警告， 并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警 告，并處以3萬元以上3。萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未 按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告, 或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性

20、陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改 正，給予警告，并處以3 0萬元以上60萬元以下的罰款.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員給予警告，并處以 3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披 露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的 , 依照前兩款的規(guī)定處罰。 根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、 期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交 易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān) 的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易

21、活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5 年以下有期徒刑或者拘役, 并處或者單處違法所得 1 倍以上5倍以下罰金; 情節(jié)特別嚴(yán)重的， 處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對 單位判處罰金, 并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者 拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。 根據(jù)《刑法》第 181條的規(guī)定 , 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息 , 擾亂證券、期 貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的 , 處5年以下有期徒刑或者拘役, 并處或者單處1萬元以上 10萬 元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期

22、貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 , 證券業(yè)協(xié)會、 期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員 , 故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷 毀交易記錄, 誘騙投資者買賣證券、期貨合約 , 造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘 役, 并處或者單處1萬元以上 10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的 , 處5年以上］0年以下有期徒 刑，并處2萬元以上2 0萬元以下罰金.單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù) 責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。 根據(jù)《證券法》第19 4條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的 用途的．責(zé)令改正．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

23、他直接責(zé)任人員給予警告, 并處以 3萬元以 上3 0 萬元以下的罰款．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的， 給予警告，并處以3。萬元以上6 0萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員依照前款的規(guī)定處罰 . 根據(jù)《刑法》第1 6 1條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提 供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告?；蛘邔σ婪☉?yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照 規(guī)定披露 , 嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人 員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以

24、 下罰金 . 根據(jù)《證券法》第1 9 6條的規(guī)定，非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以 取締 , 沒收違法所得．并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得 不足1。萬元的，處以10萬元以上5 0萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn), 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的 , 責(zé) 令停止發(fā)行．退還所募資金并加算銀行同期存款利息．處以非法所募資金金額1% 以上 5 ％ 以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司 , 由依法履行監(jiān)督管

25、理職責(zé)的機(jī) 構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人 員給予警告，并處以3萬元以上3 0萬元以下的罰款。 根據(jù)《證券法》第50條的規(guī)定, 股份有限公司申請股票上市, 應(yīng)當(dāng)符合下列條件: ①股票經(jīng)國 務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行：②公司股本總額不少于人民幣300 0 萬元；③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的, 公開發(fā)行股份的比例為10%以上；④公司最近3年無重大違法行為，根據(jù)《刑法》第192條 規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資, 數(shù)額較大的, 處 5年以下有期徒刑或者拘 役，并處

26、2萬元以上2 0萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上 10年 以下有期徒刑, 并處 5萬元以上50萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的， 處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn).財(cái)務(wù)會 計(jì)報(bào)告無虛假記載. 根據(jù)《證券法》第2 20條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營 業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理, 混合操作的 , 責(zé)令改正 , 沒收違法所得，并處以 3 0萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員 和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上1

27、 0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任 職資格或者證券從業(yè)資格 . 根據(jù)《刑法》第16 0條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞 重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容, 發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者 有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以 上5% 以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直 接責(zé)任人員，處5 年以下有期徒刑或者拘役。 根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定。證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè) 務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不依法分開辦理, 混合操作的，責(zé)

28、令改正 , 沒收違法所得，并處以 3 0萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員 和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以卜10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任 職資格或者證券從業(yè)資格。 根據(jù)《刑法》第1 61條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供 虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告, 或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定 披露 , 嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益, 或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的．對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰 金。 根據(jù)《

29、刑法》第17 6條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的, 處3年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其 他嚴(yán)重情節(jié)的，處 料以上10年以下有期徒刑.并處5萬元以上5 0萬元以下罰金。單位犯前 款罪的 , 對單位判處罰金 , 并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 , 依照前款的規(guī)定 處罰。 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第 82條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理 賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易 . 且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔 離的.依照《證券法》第22 0條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收

30、違法所得，并處以3 0萬元以 上6 0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的。撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上1 0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證 券從業(yè)資格。 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第8 0條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時。使用 客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的.依照《證券法》第2 1 0條的規(guī)定處罰.即責(zé)令改正.處 以1萬元以上1。萬元以下的罰款。給客戶造成損失的。依法承擔(dān)賠償責(zé)任^ 根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券 的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣.沒收違法所得

31、，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒 有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3。萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造 成損失的 , 應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給 予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上3。萬元以下的罰款。 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定, 并具備下列條件: ①注冊資本最低限額為 人民幣3000萬元；股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資, 貨幣出資比例 不得低于 85% 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》第15條的規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申 報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要

32、求：①申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；②計(jì)價單位為每百元資金到 期年收益；③申報(bào)價格最小變動單位為 0.005元或其整數(shù)倍；④申報(bào)數(shù)量為1 00手或其整數(shù)倍 單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1 0萬手；⑤申報(bào)價格限制按照交易規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第2 8條的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證 券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為 客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付 的利息、費(fèi)用、稅款；④按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物：⑤收取客戶應(yīng)當(dāng) 支付的違約金；⑥客戶提取還

33、本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、 行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形． 根據(jù)《證券法》第19 7條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)。擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù) 的．由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締, 沒收違法所得。并處以違法所得 1 倍以上 5倍以下的罰款； 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款. 對直接負(fù)責(zé) 的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上3 0萬元以下的罰款。 證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的 , 沒收違法所得，暫?；蛘? 撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可, 并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直 接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上3 0萬元以下的罰 款。