證券法律法規(guī)時(shí)間點(diǎn)歸納

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1、證券法律法規(guī)時(shí)間點(diǎn)歸納 （一）2天 1. 證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算 （包括但不限于交易、 基 金代銷） （二）3天 1. 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合法律、 行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司， 國(guó) 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3 日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措 施。 2. 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3 個(gè)交易日 內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 3. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶， 并報(bào)中國(guó)證 監(jiān)會(huì)備案， 證券公司的證券自營(yíng)賬戶， 應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券 交易所備案。 （三）5天

2、 1. 無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的， 應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5 日前至股東大會(huì)閉 會(huì)時(shí)將股票交存于公司。 2. 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。 3. 證券賬戶申請(qǐng)變更要將客戶證券賬戶卡、 授權(quán)委托書、 發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證 明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)結(jié)算公司審核。 審核通過(guò)后， 中國(guó)結(jié) 算公司于 5 個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料， 經(jīng)辦人在 5 個(gè)工作日后打印新的證 券賬戶卡交申請(qǐng)人。 4. 證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定， 自簽訂協(xié)議之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，

3、 客戶可以 書面通知方式提出解除協(xié)議。 5. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間， 委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議 的， 財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告， 申 請(qǐng)撤回申報(bào)文件， 并說(shuō)明原因。 委托人重新聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)就同一并購(gòu)重組事項(xiàng) 進(jìn)行申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送證監(jiān)會(huì)文件中予以說(shuō)明。 （四）7天（一周） 1. 證券公司應(yīng)每周披露一次集合計(jì)劃份額。 （五）10天 1. 董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10 天前通知全體 董事和監(jiān)事。 2. 代表 1/10 以上表決權(quán)的股東、 1/3 以上董事或監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 時(shí)

4、，董事長(zhǎng)接到提議后 10 日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。 3. 證券投資顧問(wèn)或者證券分析師變更崗位， 不在從事證券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券 研究報(bào)告業(yè)務(wù)的， 所在證券公司、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證 券分析師注冊(cè)登記。兩者互相變更的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10 個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的 證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記，并為該人員便利新的注冊(cè)登記。 4. 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10 日內(nèi)向協(xié)會(huì) 進(jìn)行離職備案。

5、5. 證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)自收到本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10 個(gè)工作日向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)， 協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)； 協(xié)會(huì)認(rèn)為 申報(bào)信息不符合規(guī)定的，應(yīng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。 6. 擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、 配股、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、 主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起10 日內(nèi)，不得再發(fā)布 與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告。 （六）15天 1. 公司拒絕提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起15 日內(nèi)書面 答復(fù)股東并說(shuō)明理由。 2. 召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15 日前通知全體股東。

6、 3. 股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)前 15 日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人 或者予以公告。 4. 臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)15 日前通知各股東。 5. 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)及證券交易所，并予公告。 6. 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15 個(gè)工作日處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)（誠(chéng)信信息系統(tǒng) 內(nèi)信息） 。 7. 企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15 日內(nèi)申請(qǐng)注銷。 8. 在持續(xù)督導(dǎo)期間， 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意 見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)報(bào)

7、告。 （七）20天 1. 法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，其他股東自人民法院通知之日起滿20 日不行使優(yōu)先購(gòu) 買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。 2. 召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi) 20 日前通知各股東。 3. 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的 20 日前置備與本公 司，供股東查閱。 4. 證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)材料后 20 日內(nèi)完成注冊(cè)。 （八）1 個(gè)月（30 天） 1. 以募集方式設(shè)立股份公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后 30 日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān) 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。 2. 股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書

8、面通知其他股東征求同意， 其他股東自接到書面通 知之日起滿30 日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 3. 股份有限公司發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起30 日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。 4. 發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)30 日前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地 點(diǎn)和審議事項(xiàng)。 5. 收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書公告后 30 日內(nèi)未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作 出公告，說(shuō)明理由；在未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)期間應(yīng)當(dāng)隔 30 日公告相關(guān)股 份過(guò)戶手續(xù)辦理進(jìn)展情況。 （九）40天 1. 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、 主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)， 自確定并 公告發(fā)行價(jià)格之日起40 日內(nèi)，不得發(fā)布與該

9、發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。 （十）2個(gè)月（60天） 1. 有下列情形之一的， 應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)： 董事人數(shù)不足公司法 規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的 2/3 時(shí)； 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1/3 時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要 時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情況。 2. 上市公司和公司債券上市交易的公司， 應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日 起 2 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。 （十一） 3 個(gè)月（ 90 天） 1. 法律、 行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的

10、， 應(yīng)當(dāng)自批 準(zhǔn)之日起 90 天內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。 2. 監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù) 90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份 的股東可以自行召集和主持股東大會(huì)。 3. 證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90 日。 4. 證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)， 將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告證券 營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。 5. 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、 完整的資產(chǎn)管理報(bào)告， 對(duì)報(bào) 告內(nèi)的客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說(shuō)明。 （ 十二 ） 4 個(gè)月 1. 上市公司和公司債券上市交易的公司， 應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之

11、日起4 個(gè)月 內(nèi)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。 （十三） 半年（ 6 個(gè)月） 1. 預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為 6 個(gè)月。 2. 監(jiān)事會(huì)每 6 個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。 3. 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股 份。 4. 上市公司必須公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、 經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟， 在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公 布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 5. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6 個(gè)月內(nèi)， 根據(jù) 審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 6. 證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資

12、銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員 在離開(kāi)原崗位后的 6 個(gè)月內(nèi)不得從事面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 7. 除證券暫停、終止交易等特殊情況外，證券金融公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6 個(gè)月。 （十四） 1 年（ 12個(gè)月） 1. 董事會(huì)每年度定期召開(kāi)，一般定期會(huì)議每年召開(kāi)一次。 2. 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。 3. 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 4. 上市公司在1 年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的， 應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)由出席會(huì)議的股東表決權(quán)的2/3 通過(guò)。 5. 自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書至完成收購(gòu)或收購(gòu)?fù)瓿珊?

13、2 月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧 問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、 定期回訪等方式， 關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況結(jié)合被收購(gòu) 人公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告披露事宜， 對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職 責(zé)。 6. 直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過(guò)12 個(gè)月，負(fù)債余額 不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。 （十五） 18個(gè)月 1. 取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的， 其從業(yè)資格自取得之日起滿18 個(gè)月后自動(dòng)失效。 2. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開(kāi)發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬證 券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行之日起 1

14、8 個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券從業(yè)咨詢執(zhí)業(yè)人員） ，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布 其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告， 也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式 變相從事前述業(yè)務(wù)。 （十六） 2 年（ 24 個(gè)月） 1. 證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每 2 年檢查一次。 2. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審查有違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的， 該違規(guī)人員至少 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn) 任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)以上管理人員。 3. 證券、 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料， 自提供之日保存 2 年。 4. 投資主辦人2 年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其不予通過(guò)

15、年檢。 （十七 ） 3 年（ 36個(gè)月） 1. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3 年。 2. 監(jiān)事的任期每屆為 3 年。 3. 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有 個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3 年的，不得擔(dān)任公司 的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 4. 擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，負(fù)有個(gè)人 責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3 年的，不得擔(dān)任公司的 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 5. 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制， 保證與當(dāng)?shù)毓病?消防等有 關(guān)部門的聯(lián)系

16、暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定 期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存， 保存時(shí)間不少于3 年。 6. 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3 年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次， 強(qiáng)制離崗事件應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少 于 10 個(gè)工作日。 7. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶續(xù)存期間， 證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每 3 年一次對(duì)自然人客戶 信息盡信全面核查，每年對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。 8. 證券發(fā)行承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、 定價(jià)、 配售等承銷過(guò)程中的想過(guò)資料至少3 年 并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定 價(jià)和配售過(guò)程。 9. 股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的

17、證券為上交所上市交易的 A 股股票或者其他經(jīng)上交所和 中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。 股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過(guò)3 年。 股票質(zhì)押回購(gòu)的 交易時(shí)間為每個(gè)交易日的 9:30-11:30/13:00-15:00. （十八） 5 年 1. 公司連續(xù) 5 年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5 年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī) 定的分配利潤(rùn)條件的，股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。 2. 因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處 刑罰， 執(zhí)行期滿未逾5 年， 或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利， 執(zhí)行期滿未逾5 年的， 不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 3. 協(xié)會(huì)保留誠(chéng)

18、信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存 5 年。 4. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)使用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)建立健全內(nèi)部管理 制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管 理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5 年。 5. 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5 年。 6. 發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得 少于 5 年。 7. 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保管有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、 合同、數(shù)據(jù)等信息，期限不得少于5 年。 8. 九 ） 10年 1. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)

19、重組工作檔案和工作底稿制度， 為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的 工作檔案，財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不 少于 10 年。 （二十 ） 20年 1. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材 料應(yīng)至少妥善保存20 年。 2. 證券金融公司應(yīng)妥善保存履行 《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》 規(guī)定職責(zé)所形 成的各類未安檢、資料，保存期限不少于 20年。 其他 1. 自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60 日內(nèi)， 股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的， 股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起 90 日內(nèi)向人民法院訴訟。 2. 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并/ 分立

20、決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報(bào) 紙上公告。 （合并）債權(quán)人自接到通知書之日 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告 之日起 45 日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。 （分立）公司分 立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。 3. 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30 日，并不得超過(guò)60 日。 4. 在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、 內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)， 經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)， 可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易， 但限制 的時(shí)間不得超過(guò)15 個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。 5. 上市公司和公司債券上市交易的公司， 應(yīng)

21、當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月 內(nèi)， 向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。 上市公司和公司 債券上市交易的公司， 應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2 個(gè)月內(nèi)， 向 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。 6. 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)， 向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7 個(gè)工作日，報(bào)送月度報(bào)告。 7. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)， 向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào) 告；自每月結(jié)束之日起7 個(gè)工作日，報(bào)送月度報(bào)告。 8. 誠(chéng)信信息系統(tǒng)中獎(jiǎng)勵(lì)信息、 處罰處分信息效力期限為 3 年， 但因證券期

22、貨違法 行為被行政處罰市場(chǎng)禁入信息，效力期限為 5 年。 9. 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé) 任人員采取3-5 年的證券市場(chǎng)金融措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、 嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的， 可以 對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5-10 年的證券市場(chǎng)禁入措施。 10. 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年 1 月 1 日至 4 月 30 日期間向地方證管辦 （證監(jiān)會(huì)）申請(qǐng)辦理年檢。 11. 證券投資自選機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前 3 個(gè)工作日內(nèi)， 將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前 2 個(gè)月所推薦的證券在推薦時(shí)和推薦后 1 個(gè)月所涉及的情況，向注冊(cè)地的中國(guó) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀? 12. 證券公司承銷未經(jīng)準(zhǔn)核擅自公開(kāi)發(fā)行的證券，證監(jiān)會(huì)可以采取12-36 個(gè)月（ 1-3 年）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。