塑膠行業(yè)2022年IATF16949 管理評(píng)審報(bào)告

管理評(píng)審報(bào)告 評(píng)審日期：2021年12月25日 地 點(diǎn)：會(huì)議室 評(píng)審主持人：//// 參加人員： 總經(jīng)理、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員（詳細(xì)見(jiàn)簽到表） 一?評(píng)審目的： 總經(jīng)理按計(jì)劃的時(shí)間間隔，就公司質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀、持續(xù)適宜性、充分性和有效性 進(jìn)行檢查、評(píng)審和改進(jìn)，以使質(zhì)量管理體系保持正常、有效運(yùn)行，適合于實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì) 量目標(biāo)的要求。 二?評(píng)審性質(zhì)： ■ 例行管理評(píng)審 口 追加管理評(píng)審 三?評(píng)審依據(jù): l.IATF16949:2016 （IS09001： 2015）質(zhì)量體系管理體系要求; 2?顧客、法律法規(guī)/相關(guān)方要求或期望； 3.公司質(zhì)量管理體系文件及其管理制度； 4?公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。 四?評(píng)審方式： ■會(huì)議評(píng)審 口其它： 五評(píng)審內(nèi)容及要求（輸入）： a） 以往管理評(píng)審所采取措施的情況； b） 與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化； c） 下列有關(guān)質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效的信息，包括其趨勢(shì)： 1） 顧客滿(mǎn)意和有關(guān)相關(guān)方的反饋； 2） 質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； 3） 過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況； 4） 不合格及糾正措施； 5） 監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果； 6） 審核結(jié)果； 7） 外部供方的績(jī)效。 d） 資源的充分性； e） 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性（見(jiàn)6.1）； f） 不良質(zhì)量成本（內(nèi)部和外部不符合成本）； g） 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的過(guò)程效率的衡量，如適用； h） 產(chǎn)品符合性； i） 對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估； j） 顧客滿(mǎn)意； k） 對(duì)照維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效評(píng)審； l） 保修績(jī)效（在適用情況下）； m） 顧客記分卡評(píng)審（在適用情況下）； n） 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析（如FMEA）識(shí)別的潛在使用現(xiàn)場(chǎng)失效標(biāo)識(shí)； 。）實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)安全或環(huán)境的影響。 p） 產(chǎn)品和過(guò)程的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中的特定階段的測(cè)量結(jié)果（如適用）。 q） 改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 六.管理評(píng)審主要內(nèi)容 a）以往管理評(píng)審所采取措施的情況： 對(duì)2020年管理評(píng)審的整改措施進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果如下: 序號(hào) 改進(jìn)內(nèi)容 責(zé)任人 完成時(shí)間 驗(yàn)證情況 驗(yàn)證人 備注 1 按質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)建立適合公 司的質(zhì)量體系，迎接認(rèn)證公 司審核和接受顧客的審廠工 作 //// 2020年11月 已通過(guò)三方機(jī)構(gòu)認(rèn)證并 取證 //// 措施執(zhí)行有 效 2 三大審核中的問(wèn)題整改，提 升基礎(chǔ)管理水平 各部門(mén) 按整改計(jì)劃 執(zhí)行 已整改到位 //// 措施執(zhí)行有 效 4 將質(zhì)量管理體系要求靈活融 入到各部門(mén)工作中，按管理 要求執(zhí)行工作 //// 2021年5月 抽查了技術(shù)質(zhì)量部、生產(chǎn) 部、綜合管理部、市場(chǎng)部 的體系運(yùn)行（各類(lèi)表單的 運(yùn)行）符合要求； //// 措施執(zhí)行有 效 b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化; 從政治、經(jīng)濟(jì)、自然、決策等環(huán)境因素對(duì)公司目前無(wú)重大影響。詳見(jiàn)《內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別清單》編 號(hào)：RA20210321001； 2021年初因?yàn)橐咔榈挠绊?，市?chǎng)經(jīng)濟(jì)疲軟，加之原材料漲價(jià)嚴(yán)重，零件的采購(gòu)成本大幅上漲，公司的 盈利能力變差，給企業(yè)生存帶來(lái)以高風(fēng)險(xiǎn)； 2021年因公司高層的變化，新到公司的管理層與執(zhí)行層之間存在管理磨合期，在這個(gè)過(guò)程中存在要求 與執(zhí)行效果之間存在差異，但經(jīng)管理層與執(zhí)行層的共同努力，使這個(gè)磨合期在很短的時(shí)間內(nèi)完成。 c）下列有關(guān)質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效的信息，包括其趨勢(shì)： 1）顧客滿(mǎn)意和有關(guān)相關(guān)方的反饋； 1.2021年公司顧客滿(mǎn)意度為99.6%，詳見(jiàn)《顧客滿(mǎn)意度分析報(bào)告》； 2.2021年共發(fā)生顧客投訴1起，勻已整改完成，詳見(jiàn)《顧客投訴臺(tái)賬》； 3.2021年公司員工滿(mǎn)意度95.7%，詳見(jiàn)《員工滿(mǎn)意度分析報(bào)告》； 4.2021公司內(nèi)部和外部相關(guān)方需求基本得到滿(mǎn)足。詳見(jiàn)《相關(guān)方需求清單》 2021年有1起顧客投訴，針對(duì)顧客投訴，品技部門(mén)進(jìn)行了原因分析，提出了整改措施，目前顧客對(duì)我 司的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量都保持著較高的滿(mǎn)意度； 2021年顧客到我司進(jìn)行了 2次飛行檢查，都沒(méi)有發(fā)現(xiàn)異常問(wèn)題，針對(duì)飛行檢查中提出的問(wèn)題，品技部 門(mén)都進(jìn)行了整改與回復(fù)顧客。 2） 質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； 公司2021年質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成率詳見(jiàn)《績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表》。 3） 過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況； 1.2021年年平均過(guò)程合格率99.6%，生產(chǎn)不良損失率：0.2%。，均處于良好的受控狀態(tài)。 2.2021年公司內(nèi)部采取糾正預(yù)防措施2起 3.2021年外部發(fā)生顧客投訴1起。詳見(jiàn)《顧客信息投訴臺(tái)賬》； 4） 不合格及糾正措施； 針對(duì)產(chǎn)品審核、過(guò)程審核及管理體系的內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行了原因分析、提出了 改善措施，經(jīng)審核成員對(duì)改善措施有效性驗(yàn)證，目前已全部整改到位； 針對(duì)顧客反饋的信息，由市場(chǎng)部和技術(shù)質(zhì)量部進(jìn)行了對(duì)接，并對(duì)反饋的信息進(jìn)行了改善，得到顧客的 認(rèn)可； 生產(chǎn)過(guò)程出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，經(jīng)生產(chǎn)部進(jìn)行改善，目前已全部整改到位。 5） 監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果； 1.2021年全年公司銷(xiāo)售收入千萬(wàn)元人民幣，詳見(jiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)表。 2.2021年公司各部門(mén)KPI達(dá)成情況較好，詳見(jiàn)《2021年績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表》。 3.2021年公司未發(fā)生一次因測(cè)量設(shè)備失效產(chǎn)生的不良質(zhì)量問(wèn)題，公司測(cè)量設(shè)備均已按《計(jì)量法》及內(nèi) 部校準(zhǔn)規(guī)程完成校準(zhǔn)。詳見(jiàn)《校準(zhǔn)報(bào)告》、《內(nèi)部校準(zhǔn)記錄》。 6） 審核結(jié)果； 1?公司于2021年8月13日完成產(chǎn)品審核，產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)97.63%,發(fā)現(xiàn)輕微不符合項(xiàng)3項(xiàng)，未發(fā)生嚴(yán)重缺陷， 詳見(jiàn)《產(chǎn)品審核報(bào)告》，本次產(chǎn)品審核產(chǎn)品質(zhì)量特性符合預(yù)期要求和客戶(hù)相關(guān)要求，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí) 整改； 公司于2021年12月20日針對(duì)顧客投訴的兩個(gè)產(chǎn)品，由技術(shù)質(zhì)量部組織審核小組對(duì)改善措施的有效性進(jìn) 行驗(yàn)證，臨時(shí)增加了對(duì)投訴產(chǎn)品的審核，輸出了審核報(bào)告，符合要求。 2.2021年8月27日實(shí)施過(guò)程審核，分別對(duì)項(xiàng)目管理過(guò)程、過(guò)程研發(fā)過(guò)程、過(guò)程研發(fā)實(shí)現(xiàn)過(guò)程、供應(yīng)商管理 過(guò)程、量產(chǎn)生產(chǎn)過(guò)程（烘料、注塑、檢查、包裝）進(jìn)行審核，過(guò)程符合率97.76%,發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)3項(xiàng)， 均為輕微不符合項(xiàng)，無(wú)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，已制定改進(jìn)措施，并完成改進(jìn)，詳見(jiàn)《過(guò)程審核報(bào)告》； 3.2021年9月23-24日公司實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，分別對(duì)顧客導(dǎo)向過(guò)程（C1顧客要求管理、C2過(guò)程設(shè) 計(jì)開(kāi)發(fā)、C3產(chǎn)品制造、C4交付與服務(wù)）、支持過(guò)程（S1文件和資料管理、S2人力資源、S3供應(yīng)商與采 購(gòu)管理、S4檢驗(yàn)與試驗(yàn)管理、S5設(shè)施設(shè)備和工裝管理、S6不合格品管理）、管理過(guò)程（M1管理策劃、 M2內(nèi)部審核管理、M3管理評(píng)審、M4分析與改進(jìn)）共14過(guò)程進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)4項(xiàng)，均為一般不 符合項(xiàng)，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，已制定改進(jìn)措施，并已完成改進(jìn)，詳見(jiàn)《內(nèi)部體系審核報(bào)告》。本次 審核發(fā)現(xiàn)公司質(zhì)量管理體系符合實(shí)際情況，能實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，各級(jí)管理人員通過(guò)體系運(yùn)行 能增加質(zhì)量意識(shí)，過(guò)程得到有效管制，公司的質(zhì)量管理體系是符合的，且得到有效實(shí)施。 全年無(wú)嚴(yán)重的顧客投訴，內(nèi)部也沒(méi)有發(fā)生嚴(yán)重的不合格問(wèn)題，全年除了正常的產(chǎn)品檢測(cè)，沒(méi)有臨時(shí)增 加產(chǎn)品內(nèi)審和過(guò)程內(nèi)審。按年初制定的內(nèi)審方案進(jìn)行了內(nèi)審工作。 在質(zhì)量體系內(nèi)審時(shí)對(duì)產(chǎn)品審核、過(guò)程審核都進(jìn)行了評(píng)價(jià)，通過(guò)全年的質(zhì)量管理體系運(yùn)行與內(nèi)審檢查， 確定內(nèi)審方案是有效的。 7）外部供方的績(jī)效： 2021年公司主要供應(yīng)商共4家，其中主要原料是客供品，我司配套部建有《合格供應(yīng)商目錄》，每月對(duì) 各供應(yīng)商的交付績(jī)效、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量由配套部和品技部進(jìn)行評(píng)審，輸合各供應(yīng)的績(jī)效評(píng)價(jià)記錄，全 年平均準(zhǔn)時(shí)交付率為100%，交付一次合格率為100%，超額運(yùn)費(fèi)為0 d） 資源的充分性； 公司人力資源目前基本能適應(yīng)公司生產(chǎn)管理要求，生產(chǎn)設(shè)備能符合生產(chǎn)的需求，因此，公司現(xiàn)有資源 基本能滿(mǎn)足顧客產(chǎn)品生產(chǎn)和體系運(yùn)行需求。詳見(jiàn)《人力資源報(bào)告》、《生產(chǎn)總結(jié)報(bào)告》 e） 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性。 公司已識(shí)別質(zhì)量、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品和服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并制定了相應(yīng)控制措施，對(duì)控制定措施進(jìn) 行效果評(píng)價(jià)。（詳見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析評(píng)審表） f） 不良質(zhì)量成本（內(nèi)部和外部不符合成本）； 公司2021年平均萬(wàn)元質(zhì)量成本損失率為不良質(zhì)量成本為0.2%。，目前處于目標(biāo)范圍內(nèi)； 過(guò)程有效性的衡量； 公司全年過(guò)程績(jī)效目標(biāo)達(dá)成情況為100%，各過(guò)程控制良好。詳見(jiàn)《過(guò)程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表》 g） 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的過(guò)程效率的衡量； 1?生產(chǎn)計(jì)劃的準(zhǔn)時(shí)完成率：2021年全年每個(gè)月的生產(chǎn)計(jì)劃準(zhǔn)時(shí)完成率為100%,目前公司的產(chǎn)能充足，自 動(dòng)化程度較高，每班結(jié)束前由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)當(dāng)班生產(chǎn)計(jì)劃的完成率； 2?生產(chǎn)部加工的產(chǎn)品質(zhì)量合格率較高，首件確認(rèn)合格后才能進(jìn)行量產(chǎn)，保障了產(chǎn)品的質(zhì)量同時(shí)提升了生產(chǎn) 有效的效率； 3?設(shè)備管理方面，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行預(yù)見(jiàn)性保養(yǎng)和準(zhǔn)備了設(shè)備的易損件備貨，降低了維修設(shè)備的時(shí)間，保障 了設(shè)備的有效運(yùn)行； h） 產(chǎn)品符合性： 1.2021年公司內(nèi)部產(chǎn)品合格率為99.6%以上,詳見(jiàn)《成品一次交檢批次合格率統(tǒng)計(jì)報(bào)表》； 2.公司于2021年8月13日完成產(chǎn)品審核，產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)97.63%，發(fā)現(xiàn)輕微不符合項(xiàng)3項(xiàng)，目前整改已 到位； i） 對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估 1.新項(xiàng)目開(kāi)發(fā)時(shí)對(duì)制造可行性進(jìn)行了評(píng)估； 2.2021年沒(méi)有發(fā)生變更，我司是為顧客代加工企業(yè)，模具、專(zhuān)用檢具及原材料都是顧客提供的，發(fā)生變時(shí) 由顧客處理成熟后再轉(zhuǎn)移到我司進(jìn)行生產(chǎn)； j） 顧客滿(mǎn)意； 顧客特殊要求均已在各相關(guān)文件進(jìn)行控制，目前未發(fā)生不滿(mǎn)足情況。詳見(jiàn)《顧客特殊要求評(píng)審表》 2021年顧客滿(mǎn)意度平均為99.6%，達(dá)到目標(biāo)值； k） 對(duì)照維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效評(píng)審 設(shè)備管理方面，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行預(yù)見(jiàn)性保養(yǎng)和準(zhǔn)備了設(shè)備的易損件備貨，降低了維修設(shè)備的時(shí)間，保 障了設(shè)備的有效運(yùn)行； l） 保修績(jī)效（在適用情況下）； 無(wú) m） 顧客記分卡評(píng)審（在適用情況下）； 無(wú) n） 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析（如FMEA）識(shí)別的潛在使用現(xiàn)場(chǎng)失效標(biāo)識(shí)； 通過(guò)FMEA分析無(wú)潛在的現(xiàn)場(chǎng)失效，詳見(jiàn)《FMEA分析》 質(zhì)量管理體系識(shí)別出的每個(gè)過(guò)程，過(guò)程擁有責(zé)任部門(mén)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別與管理，全年沒(méi)有發(fā)生不可 控的風(fēng)險(xiǎn)。 o） 實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)安全或環(huán)境的影響。 目前現(xiàn)場(chǎng)失效產(chǎn)品均由公司回收統(tǒng)進(jìn)行再利用，無(wú)環(huán)境和安全影響。 在環(huán)境控制方面，我司生產(chǎn)過(guò)程不產(chǎn)生廢氣、也不產(chǎn)生工業(yè)污水，只有輕微的噪聲，全年無(wú)附近居民投 訴，也無(wú)政府環(huán)保部門(mén)的整改要求。 p） 產(chǎn)品和過(guò)程的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中的特定階段的測(cè)量結(jié)果（如適用）。 依據(jù)公司的《設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序》在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)期間，制定了APQP推進(jìn)計(jì)劃，在各階段進(jìn)行了階段評(píng)審 并保留了評(píng)審報(bào)告； q） 改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 2021年由技術(shù)質(zhì)量部、綜合管理部和生產(chǎn)部提出了內(nèi)部改善提案，針對(duì)改善提案由綜合管理部負(fù)責(zé)跟 蹤驗(yàn)證，目前對(duì)部門(mén)組織機(jī)構(gòu)調(diào)整，車(chē)間生產(chǎn)線調(diào)整等方案已得到實(shí)施，方案效果良好。 七. 內(nèi)審方案有效性評(píng)價(jià)： 貫標(biāo)以來(lái)，外部顧客無(wú)重大的質(zhì)量投訴，公司內(nèi)審沒(méi)有出現(xiàn)較大的失敗質(zhì)量成本，在2021年的過(guò)程審核、 產(chǎn)品審核和質(zhì)量管理體系審核中也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，質(zhì)量管理體系運(yùn)行是有效的，也就是內(nèi)部審核 方案是有效的。 八. 管理評(píng)審的輸出： &1?改進(jìn)的機(jī)會(huì) 1） 公司的質(zhì)量管理體系已靈活融入各部門(mén)的日常管理活動(dòng)中，后續(xù)需要繼續(xù)保持并提升公司的質(zhì)量管理 體系的有效性； 2） 生產(chǎn)過(guò)程加強(qiáng)對(duì)工藝執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查； 3） 三大審核中的問(wèn)題整改，提升基礎(chǔ)管理水平； 4） 建立各部門(mén)業(yè)務(wù)績(jī)效考評(píng)管理制度及考評(píng)指標(biāo)的建立； 62. 質(zhì)量管理體系所需的變更 質(zhì)量管理手冊(cè)依據(jù)公司的組織結(jié)構(gòu)和IATF16949:2016版標(biāo)準(zhǔn)的變更部份，更改了質(zhì)量管理手冊(cè)，升 版為A1版。 63. 資源需求： 管理團(tuán)隊(duì)人員的業(yè)務(wù)能力提升； 生產(chǎn)員工和管理人員的配置要增加 管理評(píng)審結(jié)論： 公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)充分體現(xiàn)了以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的原則，按IATF16949:2016標(biāo) 準(zhǔn)和顧客要求建立和實(shí)施的質(zhì)量管理體系是有效的、適宜的、充分的，也是適應(yīng)公司發(fā)展需 要的，公司設(shè)立的量化的質(zhì)量目標(biāo)已經(jīng)達(dá)到。