《地質災害治理工程監(jiān)理管理實施手冊》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《地質災害治理工程監(jiān)理管理實施手冊（131頁珍藏版）》請在裝配圖網上搜索。
1、總站監(jiān)表CX06D-2 編號： 項目文件評審記錄新編 修改項目名稱服務范圍報審文件實施部門建設單位建設地點建設規(guī)模工程造價事業(yè)部/分公司項目負責人： 部門負責人： 年 月 日總工辦簽字： 年 月 日總工程師簽字 年 月 日說明：1、本表由事業(yè)部/分公司保存。 2、監(jiān)理項目文件包括：各類需要公司蓋章或領導簽字的竣工表格、質量評估報告等。 3、招標代理項目文件包括：招標代理計劃、資格預審文件、招標文件、非強制性招標項目的評標報告等。4、項目管理項目文件包括：項目管理計劃、招標管理計劃、設計管理計劃、施工管理計劃、采購管理計劃等。5、項目文件由總工辦統(tǒng)一編號。四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害
2、治理工程監(jiān)理管理實施手冊重慶市地質環(huán)境監(jiān)測總站四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程監(jiān)理辦公室二00九年十二月 編制與使用說明1、為規(guī)范四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程監(jiān)理工作，確保監(jiān)理工作質量加強項目規(guī)范化管理，同時為現場監(jiān)理人員提供具有指導性和可操作性的技術文件我們以國家和國土資源管理部門有關地質災害治理的法律、法規(guī)、管理規(guī)定、技術規(guī)范、標準等為依據，結合單位管理體系相關文件和本項目監(jiān)理工作實際，編制本手冊。 2、手冊內容包括重慶監(jiān)測總站四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程監(jiān)理辦公室制定的管理規(guī)定、辦法，以及本工程選用的技術文件。由于時間倉促，難免疏漏
3、，我們將根據項目實施進展和本手冊的使用情況，進一步補充和完善。 3、在實際操作中，本手冊與監(jiān)理規(guī)劃結合使用。項目監(jiān)理規(guī)劃側重于技術層面，手冊側重于管理和操作層面，兩者內容沒有重復，部分交叉的內容手冊中進行了引用或細化。4、在項目實施過程中，如杲現行的法規(guī)、技術標準更新變化，或地災治理管理部門、我單位頒布新的文件或管理辦法，以最新發(fā)布的文件為準。目 錄一、單位管理方針和目標1二、地環(huán)總站監(jiān)理人員“八不準一2三、監(jiān)理人員職業(yè)道德守則3四、監(jiān)理工作程序4l、監(jiān)理工作操作程42、監(jiān)理工作制度和程序13五、監(jiān)理上墻資料統(tǒng)一規(guī)定27六、文件資料管理辦法281、事待攀料的分類282、文仟資料的收集和配備29
4、3、文件資料的傳遞304、文件資料的整理與歸檔31七、工程款支付與變更管理辦法321、設計變更的分類322、設計變更處理程序323、工程款支付334、其他規(guī)定34八、第一次工地會議實施辦法35 l、會議準備35 2、會議組織形式35 3、會議議程35 4、會議紀要36 附件一、會議簽到表 附件二、建設單位對總監(jiān)理工程師的授權附件三、本工程監(jiān)理交底要點九、監(jiān)理例會實施辦法431、拿議組織形式 432、會議議題及主要內容433、紀要形成與傳遞方式43十、監(jiān)理工作檢查考核辦法451、對區(qū)縣總監(jiān)辦的檢查考核452、對現場監(jiān)理工作的檢查考核453、檢查記錄方式46附件監(jiān)理協(xié)調會議紀要十一、監(jiān)理工作基本表
5、式填寫說明61l、表式確定和使用原則61承包單位用表61監(jiān)理單位用表61各方通用表622、表式填寫說明623、簽字注意事項67 附件一、監(jiān)理工作檢查表(適用于區(qū)縣總監(jiān)辦) 附件二、監(jiān)理工作檢查表(適用于監(jiān)理分部和項目現場)十二、監(jiān)理工作臺帳表格樣式68十三、監(jiān)理月報編制要求及管理辦法75 附件一、四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程監(jiān)理月報表格式要求附件二、四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程監(jiān)理月報格式要求十四、環(huán)境因素和危險源控制辦法96 附件一、環(huán)境因素辨識清單 附件二、危險源辨識清單附件三、重大環(huán)境因素和重大危險源管理方案十五、工程質量驗收要點100 l、驗收標
6、準109 2、工程質量驗收的劃分109 3、合格標準與檢查數量111 4、工程質量控制要點與填表要求111十六、工程質量評估報告范本(另行制定)118十七、監(jiān)理工作總結范本(另行制定)118一、單位管理方針和目標管理方針 按照“守法、誠信、公正、科學”的原則，堅持服務第一，信譽至上，為顧客提供優(yōu)質的服務；從預防出發(fā)持續(xù)改進單位質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理水平。 質量目標落實各級崗位職責；合同履約率達到100，顧客滿意率達到80以上。 環(huán)境、職業(yè)健康安全目標在服務過程中，逐步加強員工的環(huán)境保護和職業(yè)健康安全意識，并通過我們的行為影響相關方；采取有效措施預防和減少工作過程中對環(huán)境和職業(yè)健康安全帶來
7、的負面影響。 二、地環(huán)總站監(jiān)理人員“八不準 l、不準泄露應保密的信息。 2、不準推薦所監(jiān)理項目的施工單位。 3、不準推薦所監(jiān)理項目使用的材料、設備。 4、不準參加被監(jiān)理單位組織的宴請、娛樂、旅游等活動。 5、不準接收被監(jiān)理單位的獎金、獎品、禮金、禮品及各種補貼。 6、不準利用職權，徇私舞弊，違規(guī)監(jiān)理。 7、不準私自借用被監(jiān)理單位的交通、通信工具及辦公用品。 8、不準與被監(jiān)理單位發(fā)生其他形式的經濟利益關系。違反上述規(guī)定者，由當事人作出書面檢查并視情節(jié)輕重給予調離、辭退直至開除的處分，觸犯黨紀、政紀和法律者，按規(guī)定從嚴處理并由其承擔因此給單位造成的經濟損失。監(jiān)督電話：023重慶市地質環(huán)境監(jiān)測總站三
8、、監(jiān)理人員職業(yè)道德守則l、維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學的準則執(zhí)業(yè)。2、執(zhí)行有關工程建設的法律、法規(guī)、規(guī)范、標準和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責。3、努力學習專業(yè)技術和建設監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平。4、不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務。5、不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產供應等單位兼職。6、不為所監(jiān)理項目指定承建商、建筑構配件、設備、材料和施工方法。7、不收受被監(jiān)理單位的任何禮金。8、不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項。9、堅持獨立自主地開展工作。四、監(jiān)理工作程序1、監(jiān)理工作操作流程為做好四川省北川羌族自治縣災
9、后恢復重建地質災害治理工程監(jiān)理工作，實現合同確定的各項監(jiān)理服務控制目標，結合國土資源部地質災害防治工程監(jiān)理規(guī)范、重慶市地質環(huán)境監(jiān)測總站管理手冊和程序文件以及其它相關管理制度、四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程監(jiān)理規(guī)劃等，確定本項目監(jiān)理實施工作流程與控制要求。1.1開工進場階段1.1.1機構設置及人員配置(1)本項目共設立四級監(jiān)理機構，分別為：公司三期地質災害治理工程監(jiān)理領導小組、中咨重慶市地災監(jiān)理辦公室、各區(qū)縣總監(jiān)辦和片區(qū)監(jiān)理分部。臨理機構各級人員職責詳見“監(jiān)理規(guī)劃”。(2)區(qū)縣總監(jiān)辦設立總監(jiān)一名，填寫總監(jiān)理工程師任命審批表，經公司總經理批準后，簽發(fā)總監(jiān)任命書。(3)區(qū)縣總監(jiān)辦視
10、工作需要設立項目經理，項目經理由市監(jiān)理辦任命。(4)各監(jiān)理分部分別設立分部總監(jiān)，即總監(jiān)理工程師代表，由總監(jiān)理工程師對委托內容進行書面授權，并同市監(jiān)理辦負責人共同簽署總監(jiān)代表任命書。1.1.2人員崗前培訓 (1)外部培訓外部培訓由市監(jiān)理辦協(xié)同重慶市國土房管局統(tǒng)一組織，各級監(jiān)理人員(包括合作單位人員)均應取得地災監(jiān)理培訓證書，持證上崗。(2)內部培訓市監(jiān)理辦負責項目監(jiān)理人員的內部培訓，培訓工作將分期分批、分地域進行，培訓對象為項目所有監(jiān)理人員，培訓內容包括：本項目各項管理制度、工作流程、資料檔案管理、地質災害治理監(jiān)理要點等內容。各區(qū)縣總監(jiān)辦應在監(jiān)理人員上崗前進行內部培訓，主要本手冊內容、監(jiān)理規(guī)劃和
11、本工程施工質量驗收規(guī)定、施工技術指南及報驗表等內容，根據培訓考核情況合理安排崗位。 (3)培訓記錄 區(qū)縣總監(jiān)辦應對參加培訓人員、培訓時間、培訓效果等進行記錄，填寫人員培訓登記表(咨監(jiān)表CX05D-4)，并報市監(jiān)理辦備案。 1.1.3設施配置 (1)區(qū)縣總監(jiān)辦及監(jiān)理分部應配備必要的辦公、通訊、交通設施及監(jiān)測器具，其中區(qū)縣總監(jiān)辦由市監(jiān)理辦統(tǒng)一配置，監(jiān)理分部的配置要求如下： 辦公設施：包括計算機、打印機、傳真機、數碼相機和辦公桌椅、文件柜等。檢測器具：包括經緯儀、水準儀、50m鋼卷尺、5m卷尺等。(2)對于所配置的檢測器具，應執(zhí)行公司檢測器具控制程序(CXl卜D)。(3)對于由業(yè)主方提供的設施，應按
12、顧客財產控制程序(CXlOD)進行標識和登記，妥善使用和保管，并在使用完畢后交還。 (4)現場監(jiān)理人員應配備必要的勞動保護用品和標識，包括：安全帽、胸卡、雨靴、雨衣、手電筒等。其中安全帽與胸卡由單位統(tǒng)一配備。 (5)現場辦公室應配制統(tǒng)一格式的標牌，區(qū)縣總監(jiān)辦與監(jiān)理分部應在辦公室布置必要的上墻文件，要求上墻的文件及具體內容見本手冊“監(jiān)理上墻資料統(tǒng)一規(guī)定”。 1.1.4文件的配備 (1)區(qū)縣總監(jiān)辦應以滿足現場監(jiān)理工作需要為原則，配備適用的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范及公司相關文件。具體內容如下： 市監(jiān)理辦公室編制的“重慶市三峽庫區(qū)地災治理項目法律、法規(guī)、技術規(guī)范匯編”；公司管理手冊及相關文件；市監(jiān)理辦公
13、室下發(fā)的相關文件；重慶市國土資源主管部門及項目所在區(qū)縣有關三期地災治理項目的相關文件。(2)監(jiān)理分部應配備適用的技術規(guī)范和市監(jiān)理辦公室、區(qū)縣總監(jiān)辦下發(fā)的有關技術要求和技術文件范本等文件。具體要求如下： 本項目監(jiān)理規(guī)劃、區(qū)縣總監(jiān)辦編制的監(jiān)理細則范本及其他技術文件； 市監(jiān)理辦下發(fā)的有關管理規(guī)定、技術要求； 重慶市國土資源局發(fā)布的地質災害治理工程施工質量驗收規(guī)定、施工技術指南等技術文件； 其他與本工程有關的國家、地方和行業(yè)規(guī)程、規(guī)范、圖集和技術標準等。 (3)項目現場主要配備地質災害治理工程施工質量驗收規(guī)定、施工技術指南以及區(qū)縣監(jiān)理辦公室編制的監(jiān)理細則范本等操作性文件。 (4)對所配備的文件，應按照
14、本項目“文件資料管理辦法”的要求編制文件控制清單(咨監(jiān)表CxolD一2)。 (5)對于由業(yè)主提供的文件，應在接收時進行驗證并填寫顧客文件驗證記錄。1.1.5進場報到制度 區(qū)縣總監(jiān)進場后，應采用項目部進駐現場通知函(咨監(jiān)表cxl5D一5)的形式，向項目業(yè)主代表報到，附總監(jiān)任命書、中咨監(jiān)理公司“八不準”。1.1.6區(qū)縣總監(jiān)辦組織編制項目監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則范本，規(guī)劃發(fā)至監(jiān)理分部，細則范本發(fā)至各項目點?？偙O(jiān)辦應對辦公環(huán)境和施工現場進行環(huán)境因素及危險辯識，并評價出重大環(huán)境因素和重大危險源，編制辨識清單、管理方案和應急預案。上述技術文件應符合項目實際，具有針對性和指導性。1.1.7參加裝一次工地例會、
15、進行施工監(jiān)理交底工程項目開工前，應參加業(yè)主單位主持的第一次工地例會，進行施工監(jiān)理交底，具體內容詳見本手冊“第一次工地例會實施辦法”。l.l.8參加設計交底和圖紙會審 區(qū)縣總監(jiān)辦應組織監(jiān)理人員熟悉施工圖紙，參加設計交底和圖紙會審。原則上負責該項目的分部總監(jiān)和現場監(jiān)理工程師均應參加，重大項目市辦專家參與。通過設計交底了解設計意圖、治理特點、地質條件的判定、施工方法要求等，并對所發(fā)現的設計中的問題提出意見，由總監(jiān)對設計交底會議紀要進行簽認。 1.1.9驗收測量放線成果 審核施工單位報送的施工放線及地形圖測繪方案，根據業(yè)主提供的基準控制點，要求施工單位完成施工測量控制網的布設和施工定線測量，以及必須的
16、開工前原狀地形圖的測繪。 測量監(jiān)理工程師應對施測過程進行監(jiān)督，或通過監(jiān)理校測完成對控制測量成果的審查和驗收。 1.1.10總監(jiān)應根據施工承包合同規(guī)定的開工日期，以工作聯(lián)系單或監(jiān)理通知的形式督促施工單位主要管理人員及時進場，并做好開工前的其它各項準備工作。若在合同規(guī)定的開工日期后施工單位仍不能滿足開工條件，應至少每周一一次發(fā)出監(jiān)理通知，提醒施工單位需要完成的準備工作和承擔工期責任，監(jiān)理通知同時抄報業(yè)主單位。 施工單位主要管理人員包括項目經理、技術負責人、施工員、預算員、安全員、材料員、質檢員，上述人員應與投標文件一致，人員進場后相關證書復印件應報監(jiān)理部審查備案，區(qū)縣總監(jiān)辦應掌握其到場情況，并于每
17、日以電子郵件方式報市監(jiān)理辦公室。格式與要求按市監(jiān)理辦4月21日關于對施工單位考勤的r。緊急通知，執(zhí)行，考勤表應由總監(jiān)和業(yè)主單位代表簽字。 1.1.11按監(jiān)理規(guī)劃和合同要求，檢查開工條件、審核報驗資料，簽認開工申請。 l.1.12按施工承包合同的規(guī)定，簽發(fā)工程預付款申請，具體要求見本手冊“工程款支付與變更管理辦法”。 1.2實施階段。 1.2.1現場監(jiān)理工程師應根據規(guī)程規(guī)范、設計圖紙及監(jiān)理細則范本等隨工程進展編制監(jiān)理實施細則、安全監(jiān)理方案、旁站監(jiān)理細則等技術文件，由分部總監(jiān)審批后進行實施，并報區(qū)縣總監(jiān)辦備案。 122資源日常管理 各級監(jiān)理機構均須建立人員臺帳，記錄人員進出場情況等信息，臺帳格式采
18、用現場人員臺帳(咨監(jiān)表CX05D一3)。 總監(jiān)應根據工程進展情況，合理安排合作單位人員進場，按照合作協(xié)議核實進場人員，保留進場人員證書復印件(身份證、職稱證、執(zhí)業(yè)資格證)。在人員臺帳中應注明所屬單位(在“合詞類別”欄)，并對合作單位派出人員考勤，于每月25日前將考勤表報市監(jiān)理辦。 對所配置的辦公設施和儀器設備等進行動態(tài)管理。 保持上墻資料、各類清單臺帳的內容與實際一致。 對檢測器具(包括合作單位提供的監(jiān)測器具)保持其有效性。 1.2.3文件和資料的日常管理 持續(xù)配備適用文件，并保持文件的有效性。 保持文件控制清單與持有文件的對應關系。 對文件和資料的收發(fā)進行統(tǒng)一管理、及時入卷，同步登記卷內目錄
19、，資料不得存放于個人手中。 對于各級應保存的檔案資料應按照本手冊“文件資料管理辦法”的規(guī)定及時收集整理。 1.2.4溝通與協(xié)調 區(qū)縣總監(jiān)負責與項目業(yè)主、當地國土房管局、市地防辦片區(qū)聯(lián)系人、質監(jiān)站、合作單位現場負責人及相關方的溝通，處理爭議、投訴和申訴，重大問題應及時向市盟理辦報告；分部總監(jiān)及現場監(jiān)理工程師負責與現場業(yè)主代表及參建方的日常溝通，重大問題應及時向區(qū)縣總監(jiān)辦報告。 125記錄監(jiān)理日志 各級監(jiān)理機構和現場監(jiān)理工程師應按監(jiān)理規(guī)劃的要求記錄監(jiān)理日志，應記錄的主要內容為：對監(jiān)理范圍內的問題，記錄其監(jiān)理意見或建議；記錄本工程進度和當天發(fā)生的問題，以及對問題所做的工作和處理意見；所審簽或核查的文
20、件內容；對外發(fā)出的文件、函電主要內容；專業(yè)配合中的問題及處理意見；關鍵部位與關鍵工序旁站監(jiān)理情況；承包商人員、機械、材料進場報驗、復試等情況；工程質量、進度、安全狀況；領導交辦的有關事宜完成情況；監(jiān)理范圍的其他事項；上級領導檢查及分部總監(jiān)、總監(jiān)巡查情況。 1.2.6登記監(jiān)理工作臺帳 監(jiān)理工程師應及時登記監(jiān)理工作臺帳，如實記錄監(jiān)理工作情況，設立的臺帳種類和格式、要求詳見本手冊“監(jiān)理工作臺帳表格樣式”。 1.2.7施工過程控制 監(jiān)理工程師在施工過程中應采取巡視、旁站、檢查、驗收等手段，以及監(jiān)理例會、專項工地會議、監(jiān)理通知、審簽報驗資料等方式對工程質量、安全、進度和造價進行控制，具體控制方法和簽字權
21、限按照本項目監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、熏大環(huán)境因素和危險源管理方案及本辦法相關內容執(zhí)行。 1.2.8監(jiān)理例會 在施工過程中，應定期召開監(jiān)理例會，一般由分部總監(jiān)主持，重要會議由總監(jiān)主持或由區(qū)縣總監(jiān)辦派人參加。 監(jiān)理例會應根據工程的實際情況，可按片區(qū)或標段組織，也可按每個項目組織。會議紀要由監(jiān)理機構負責起：草，經與會各方會簽(附會議簽到表)后分發(fā)各方。 監(jiān)理例會具體內容詳見本項目監(jiān)理規(guī)劃。 1.2.9項目進度報表 為使市監(jiān)理辦公室及時掌握各項目進展情況和存在問題，區(qū)縣總監(jiān)辦應定期(每劇一、周四)提交項目進展情況報表。報表采用Excel文件格式，文件名為”XXX縣(區(qū))項目進展情況報表(1)”(括號內
22、為期數)。報表內容見下表，采用電子郵件方式傳遞。XXX縣(區(qū))項目進展情況報表(1)日期： 年 月 日序號治理序號庫岸序號項目名稱進展情況存在問題監(jiān)理措施（待批復、已開標、已簽合同、施工準備、已開工、停工）1.2.10監(jiān)理月報 各項目應于每月填報“監(jiān)理月報表”，由監(jiān)理分部匯總后報區(qū)縣總監(jiān)辦。 區(qū)縣總監(jiān)辦根據各監(jiān)理分部監(jiān)理月報表的內容，編制本項目監(jiān)理月報，報項目業(yè)主和市監(jiān)理辦(電子版)。 市監(jiān)理辦匯總各區(qū)縣情況編制三期地災項目監(jiān)理總月報。 監(jiān)理月報和監(jiān)理月報表具體內容和編制要求見本手冊“監(jiān)理月報編制要求”。 1.2.11檢企監(jiān)督 總監(jiān)應對項目監(jiān)理人員(包括勞務合作方)工作進行日常監(jiān)督、管理、檢查
23、、評價；市監(jiān)理辦不定期對區(qū)縣總監(jiān)辦及項目現場監(jiān)理工作進行抽查，并對總雌辦和合作單位進行考核、評價；公司領導和管理部門也將對各監(jiān)理項目進行抽查。具體檢查、考核內容和處置方式按本辦法“監(jiān)理工作檢查考核標準”執(zhí)行。 1.2.12重大事項報告制度 (1)現場監(jiān)理工程師應檢查施工單位主要管理人員的到場情況，如發(fā)現施工單位未按合同要求的工期及時進場、主要管理人員與投標文件不符、未及時到場或施工過程中缺位，應及時向總監(jiān)(或分部總監(jiān))報告，總監(jiān)應每天向市監(jiān)理辦報告施工單位主要管理人員到場情況(考勤表)，并同時向項目業(yè)主報告。若施工單位主要管理人員換人，應得到業(yè)主單位的書面認可。 (2)施T單位未得到許可擅自施
24、工，包括施工方案未經審批、上道工序未經合格簽認、現場發(fā)生重大質量、安全隱患未經整改等情況，監(jiān)理工程師應及時逐級上報，并書面報告項目業(yè)主。除非緊急情況，總監(jiān)下達工程暫停令應征得業(yè)主同意，并報告市監(jiān)理辦。 (3)現場發(fā)生重大質量、安全事故，應及時逐級上報，并按質量、安全事故處理程序進行處理。 (4)對監(jiān)理指出的工程質量、安全問題，施工單位拒不整改的，應及時向項目業(yè)主、國土資源局、當地建設行政主管部門、質量監(jiān)督部門和安全監(jiān)督部門書面報告。 (5)除上述各條以外，區(qū)縣總監(jiān)辦對下述情況也應向市監(jiān)理辦報告：重大及以匕設計變蘑：現場工程量增加超出合同范圍；現場施工條件不具備或其他原因可能導致工期延誤；丁程索
25、賠及合同外支付；其他認為應報告的問題。1.3竣工階段的控制1.3.1協(xié)助項目業(yè)主組織工程預驗收、審查工程結算、配合審計和各級項目驗收，具體內容按項目監(jiān)理規(guī)劃執(zhí)行。1.3.2項目總監(jiān)編制“工程質量評估報告”，報公司審批后提交項目業(yè)主。1.3.3工程竣工后一個月內，總監(jiān)對本區(qū)縣項目監(jiān)理工作進行評價，編寫“監(jiān)理工作總結”，填寫項目竣工備案登記表(咨監(jiān)表Cxl5D一8)，報市監(jiān)理辦公室。1.3.4填寫監(jiān)理業(yè)務手冊，請業(yè)主提出評價意見，報市監(jiān)理辦公室。監(jiān)理業(yè)務手冊另行發(fā)放。1.3.5合作單位評價合同履行結束后，區(qū)縣總監(jiān)辦應對勞務合作單位進行評價，評價內容包括勞務合作協(xié)議履行情況、人員選派情況、執(zhí)行本項目
26、各項管理制度情況、監(jiān)理工作質量等，填寫合作單位評價記錄(咨監(jiān)表cx09D-3)，報市監(jiān)理辦公室。1.3.6退場通知制度項目監(jiān)理部撤場時，應向業(yè)主方呈送項目部撤離現場通知函(咨監(jiān)表cxl5D-9)，明確監(jiān)理保修期限和保修期內的聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。1.3.7文件資料的整理歸檔和移交分部總監(jiān)負責本片區(qū)項目監(jiān)理檔案的整理，并向區(qū)縣總監(jiān)辦移交；區(qū)縣總監(jiān)辦負責本項目監(jiān)理檔案的整理和移交。監(jiān)理檔案的組卷和內容詳見項目監(jiān)理規(guī)劃及本手冊“文件資料管理辦法”。 1.4保修階段市監(jiān)理辦公室安排人員具體負責保修階段與各項目業(yè)主保持聯(lián)系，并按合同要求及時調派人員處理現場問題。2、監(jiān)理工作制度和程序 現場安全文明施工監(jiān)理
27、制度l、總監(jiān)理工程師對本項目的安全文明施工監(jiān)理工作全面負責，并指定監(jiān)理人員具體實施。2、配備與本項目相應的國家及地方法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范，編制安全文明施工監(jiān)理方案及實施細則。3、嚴格執(zhí)行單位安全監(jiān)理實施辦法的規(guī)定，核查承包單位安全牛產資質及安全文明施工保證體系；審查施工組織設計及施工方案中的安全文明施工措施以及施工設備、機具、安全設施等的報驗。4、對施工過程的安全生產、文明施工進行監(jiān)督控制。督促承包單位嚴格執(zhí)行工程建設強制性標準，定期對承包單位安全體系運行和施工現場進行檢查，并對高危作業(yè)的關鍵工序實施現場監(jiān)督檢查。5、對現場發(fā)生的安全事故應如實逐級上報，重大安全事故的處理應嚴格執(zhí)行工程建設重
28、大事故報告和調查程序規(guī)定。 6、建立安全文明施工監(jiān)理臺帳，及時對安全文明施工監(jiān)理工作進行記錄，并形成過程資料?，F場監(jiān)理部環(huán)境和職業(yè)健康安全管理制度 l、對項目的環(huán)境因素和危險源進行識別，編制項目的環(huán)境因素辨識清單和危險源辨識清單，并識別出其中的重大環(huán)境因素和重大危險源。 2、環(huán)境因素辨識清單和危險源辨識清單應報部門備案。 3、針對識別出的重大環(huán)境因素和重大危險源，編制管理方案，由總監(jiān)批準后實施。 4、識別出項目在環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的應急事件，針對應急事件編制應急預案，參加應急演習。 5、在日常工作中，執(zhí)行單位服務質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全控制程序中關于環(huán)境控制和職業(yè)健康安全控制的各項措施，將
29、“環(huán)境、職業(yè)健康安全目標”的要求落到實處。施工監(jiān)理總程序簽訂委托監(jiān)理合同承包單位提交工程保修書建設單位向政府監(jiān)督部門申報竣工備案手續(xù)在單位工程驗收記錄上簽字簽發(fā)工程竣工報驗單參加竣工驗收向建設單位提交工程質量評估報告組織竣工預驗收施工過程監(jiān)理審批工程開工/復工報審表簽署審批意見召開第一次工地會議，施工監(jiān)理交底會施工準備階段的監(jiān)理組織項目監(jiān)理機構進行監(jiān)理準備工作監(jiān)理資料歸檔編寫監(jiān)理工作總結工程材料、構配件和設備質量控制基本程序承包單位填寫工程材料/構配件/設備報審表方法：1、審核證明資料2、到廠家考察3、進場材料檢驗4、見證取樣復試不合格承包單位另選監(jiān)理工程師審核承包單位使用分包單位資格審查基本
30、程序選擇分包單位不同意總承包單位填寫分包單位資格報審表監(jiān)理工程師審查簽署審查意見、總監(jiān)審批同意總承包單位與分包單位簽訂分包合同分包單位進場隱蔽工程、檢驗批質量驗收程序承包單位根據圖紙、規(guī)范、方案、交底等組織施工按規(guī)范、方案等形成以下資料：1、 施工測量記錄2、 施工物資資料3、 施工記錄4、 施工試驗記錄整改承包單位負責進行過程質量控制檢查、檢驗不合格施工完成、承包單位自檢合格不合格工程質量報驗表及附件監(jiān)理單位進行隱蔽工程、檢驗批質量驗收合格承包單位進入下一個道工序施工分項、分部工程驗收程序承包單位完成同一分項工程檢驗批驗收條件進行自檢分項工程質量驗收記錄、分部工程驗收記錄承包單位進行糾正承包
31、單位填寫工程質量報驗單不合格監(jiān)理工程師審合格分部工程驗收文件：1、 施工管理資料2、 施工技術資料3、 施工測量記錄4、 施工物資資料5、 施工記錄6、 施工試驗記錄7、 分項工程質量驗收記錄監(jiān)理工程師簽認承包單位繼續(xù)施工，達到分部工程驗收條件進行自檢承包單位進行糾正承包單位填寫工程質量報驗單分部工程驗收記錄監(jiān)理工程師核查合格總監(jiān)理工程師簽認分部工程單位工程驗收基本程序承包單位自檢合格填報工程竣工報驗單不合格承包單位進行整改監(jiān)理工程師核查質量控制資料合格有缺陷項目監(jiān)理部組織竣工預驗收合格監(jiān)理單位向建設單位提交工程質量評估報告項目監(jiān)理部參加建設單位組織的竣工驗收并簽字總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程竣工報驗
32、單旁站監(jiān)理程序制定旁站監(jiān)理方案明確旁站部位和旁站人員旁站監(jiān)理方案發(fā)至承包單位進行旁站監(jiān)理交底承包單位在旁站部位施工前24小時通知監(jiān)理檢查施工準備情況平行檢驗檢查糾正施工中的問題對施工過程旁站監(jiān)理填寫旁站監(jiān)理記錄表旁站人員及承包單位質檢員共同簽字安全控制工作程序承包單位編制安全、文明施工措施修改不同意項目監(jiān)理部審查同意發(fā)生安全事故或重大隱患承包單位依照執(zhí)行，監(jiān)理實施監(jiān)控，并進行日常檢查下達工程暫停令定期進行安全文明聯(lián)合檢查按規(guī)定時限及時上報，承包單位提交安全事故分析報告：參與事故調查、研究處理方案是承包單位進行整改監(jiān)理檢查整改結果是否有安全隱患檢查處理、整改情況否在監(jiān)理月報及監(jiān)理工作報告中反映安
33、全文明施工信息提交專題安全事故分析報告發(fā)出復工令滿足工程安全施工要求，繼續(xù)施工工程進度控制的基本程序承包單位編制施工總進度計劃填報施工進度計劃報審表不同意注：如總進度計劃為施工組織設計的一部分，可不單獨審批總監(jiān)理工程師審批同意承包單位編制年、季、月進度計劃填報施工進度計劃報審表總監(jiān)理工程師審批按計劃組織實施監(jiān)理工程師對進度實施情況進行檢查、分析嚴重偏離計劃目標基本實現計劃目標承包單位編制下一期進度計劃總監(jiān)理工程師簽發(fā)監(jiān)理通知指示承包單位采取調整措施工程暫停復工管理程序發(fā)生須暫停施工的情況總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程暫停令承包單位暫停部分施工并妥善保護已完成工程非承包單位原因引起的暫停承包單位原因引起的
34、暫停消除工程暫停的原因消除工程暫停的原因具備復工條件時，總監(jiān)理工程師應要求承包單位及時填寫工程開工/復工報審表具備復工條件時，承包單位填報工程開工/復工報審表及必要的附件總監(jiān)理工程師審批承包單位繼續(xù)施工工程款支付的基本程序監(jiān)理工程師對已完成工程進行質量簽認承包單位填寫工程計量報驗單每月填報工程款支付申請表監(jiān)理工程師審核月工程量建設單位向承包單位支付建設單位負責人審批總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付證書造價工程師審核工作量分部總監(jiān)審定月工程量工程變更費用、索賠費用應按規(guī)定的程序上報設計變更管理程序工程變更提出單位提出工程變更總監(jiān)理工程師審核出具核實意見特大設計變更重大設計變更一般設計變更業(yè)主、勘查設計
35、、監(jiān)理、施工單位核實論證確認業(yè)主核實簽署意見業(yè)主核實簽署意見業(yè)主核實簽署意見項目所在地國土資源主管部門審核確認，向市級國土資源主管部門提出設計變更申請項目業(yè)主提出設計變更申請項目所在地國土資源主管部門審查審批項目所在地國土資源主管部門審查，設計變更文件由原施工圖審查機構審查，并報市級審部門備案后實施業(yè)主按照批準的設計變更組織實施按原初步設計審查審批程序進行工程驗收資料管理程序同一單位工程的分部工程施工完成并驗收通過單位工程完工單位工程質量竣工驗收記錄單位工程質量控制資料核查記錄單位工程觀感質量檢查記錄施工單位自檢合格后，報監(jiān)理單位驗收不合格整改工程竣工報驗單監(jiān)理單位組織預驗工程檔案交區(qū)縣國土資
36、源管理部門預驗收不合格1、工程質量檢查報告（勘察單位）2、工程質量檢查報告（設計單位）3、工程質量評估報告（監(jiān)理單位）4、工程竣工報告（施工單位）5、工程竣工驗收報告（建設單位）工程竣工備案工程移交建設單位建設單位組織設計、勘察、監(jiān)理、施工等單位竣工驗收工程竣工驗收備案還應滿足有關管理部門文件歸檔規(guī)定的要求 五、監(jiān)理上墻資料統(tǒng)一規(guī)定 為規(guī)范四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程現場監(jiān)理工作，結合單位規(guī)定和項目實際情況，對監(jiān)理上墻資料作出如下規(guī)定： 1、區(qū)縣總監(jiān)辦、監(jiān)理分部、重點項目以及有條件的項目現場應按本規(guī)定在監(jiān)理辦公室布設上墻資料。 2、上墻資料由區(qū)縣總監(jiān)辦統(tǒng)一制作，幅面不小于A
37、3大小，應帶有公司標識和公司名稱。 3、上墻資料內容如下： (1)單位管理方針和目標； (2)地環(huán)總站監(jiān)理人員“八不準”； (3)監(jiān)理人員職業(yè)道德守則； (5)各級監(jiān)理人員職責(包括總監(jiān)、分部總監(jiān)、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員、造價工程師、安全監(jiān)理人員，可根據實際人員配置增減)； (6)本級(區(qū)縣或分部)監(jiān)理組織機構框圖； (7)項目點分布圖或總平面圖； (8)本項目進度控制圖表； (9)監(jiān)理工作程序，包括：監(jiān)理工作總程序、安全控制工作程序、設計變更管理程序，其他程序根據需要選用。 (10)上述內容除“項目點分布圖或總平面圖”、“進度控制圖表”、“監(jiān)理組織機構框圖”外，“監(jiān)理人員職責”參照監(jiān)理規(guī)劃、其他
38、參照本手冊的內容。六、文件資料管理辦法 為做好四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程監(jiān)理資料收集、管理、歸檔工作，根據建設工程監(jiān)理規(guī)范、建筑工程資料管理規(guī)程、三峽庫區(qū)地質災害治理工程文件歸檔規(guī)定(試行)、地環(huán)總站管理手冊和程序文件(D版)、重慶市地質環(huán)境監(jiān)測總站業(yè)務文件資料歸檔管理辦法(【2003】20號文)，結合本項目監(jiān)理規(guī)劃和實際情況，制定本辦法。 1、文件資料的分類 1.1按性質分類： 按照單位“文件控制程序”(CX01_D)的規(guī)定，文件分為A、B、C、D四類，其中：A類：指與本項目監(jiān)理工作有關的法律、法規(guī)、規(guī)章、國土資源部和重慶市有關地質災害治理的文件等。 B類：指與本項目監(jiān)
39、理工作有關的標準、規(guī)范、圖集、定額等。 C類：指經單位領導審批并發(fā)布的文件，包括公司三期地災項目監(jiān)理領導小組發(fā)布的文件。 D類：指經部門負責人審批并發(fā)布的管理文件及項目文件，包括市監(jiān)理辦公室正式發(fā)布的管理文件。 其中項目文件包括：監(jiān)理合同、施工合同等合同文件；監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則等監(jiān)理技術文件；工程地質勘察報告、施工圖紙、設計變更洽商等項目工作依據性文件；項目監(jiān)理過程中形成的記錄、指令、報驗資料等。 1.2按內容分類： 按照監(jiān)理資料的內容分為監(jiān)理管理資料、監(jiān)理工作記錄和監(jiān)理過程資料三類。 1.3按載體分類：文件資料按照載體分為文字資料、音像資料和電子文件三類。2、文件資料的收集和配備21各區(qū)
40、縣監(jiān)理辦應配備滿足監(jiān)理工作需要的各類文件，其中：A、B類文件：按照市監(jiān)理辦公室編制的四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程法律、法規(guī)、技術規(guī)范匯編配備，并根據本區(qū)縣項目內容和地方規(guī)定進行補充。 C、類文件：按照市監(jiān)理辦公室轉發(fā)的文件配備，也可從公司信息網絡系統(tǒng)下載。 D、類文件：按照監(jiān)理規(guī)劃表19“三期地災治理工程監(jiān)理各級機構形成監(jiān)理資料范圍”規(guī)定的內容收集和整理。需要歸檔的各項目點資料，經過總監(jiān)辦審簽的應同時留存一份；不經過總監(jiān)辦的資料，總監(jiān)辦應每周收集一次。22現場項目監(jiān)理部應配備滿足現場監(jiān)理工作需要的工程地質勘察報告、施工圖紙、設計變更洽商等項目工作依據性文件，及時收集、整理監(jiān)
41、理過程中形成的記錄、指令、報驗資料等，每份資料應保留原件兩份，并于每周上報一份至區(qū)(縣)總監(jiān)辦留存。 23區(qū)縣總監(jiān)辦和監(jiān)理分部應按照公司“文件控制程序”(CX01D)的規(guī)定，對所持有的A、B、C類文件建立文件控制清單。 24音像資料的采集和留存 241各級監(jiān)理機構均應加強對施工現場和施工過程的影像采集工作，主要采用數碼照片的方式，對整個施工過程的重要部位留下圖片資料。圖片采集的重點如下： (1)工程施工前的原始地貌、施工場地現狀、施工定位放線和控制樁情況； (2)工程變更部位、工程量發(fā)生變化的部位； (3)滑坡治理工程抗滑面位置的確定； (4)清方、消方、回填反壓部位施工前后的對比圖片； (5
42、)重要隱蔽工程隱蔽前圖片； (6)基槽開挖后驗槽情況； (7)分部、分項、單位工程驗收情況： (8)其他重要施工過程。 242圖片采集過程應以監(jiān)理人員直接現場采集為主，對由其他方提供的圖片應驗證其可靠性。 2.4.3分部總監(jiān)負責本片區(qū)內項目圖片的采集和整理，區(qū)縣總監(jiān)辦除自身采集外，還應對各片區(qū)采集的圖片及時上收。 2.4.4采集的圖片應分類存放，按資料立卷的規(guī)則分類；圖片采取JPG格式，每張圖片上應注明項目名稱、拍攝部位、拍攝時問等。 3、文件資料的傳遞3.l文件資料可采取遞交、郵寄、傳真、電子郵件等方式傳遞，對于各類傳遞方式均應留下記錄，并由責任人在文件收發(fā)文本上簽字。 3.2文件傳遞過程中
43、應對需保密的文件資料采取適當的保密措施。 3.3內部文件傳遞應采取“文件處理單的方式，對文件資料傳遞過程和處理情況留下記錄。文件處理單格式如下： 編號：區(qū)(縣)總監(jiān)辦文件處理單收（發(fā)）文日期文件來源收件人發(fā)件人年 月 日文件名稱文件號處理意見 簽字： 年 月 日處理結果 簽字： 年 月 日存檔說明及歸檔人 簽字： 年 月 日4、文件資料的整理與歸檔41各類文件資料應及時整理入卷，立卷方式按照監(jiān)理規(guī)劃中“三期地災治理工程監(jiān)理資料立卷目錄”(表16、表17、表18)執(zhí)行，對表中未涉及到的其他內容，可根據需要增卷，編號順序向后排列。42影像類資料應在計算機中分類存放，對重要資料應進行備份。電子文檔應
44、登記收發(fā)記錄，重要文檔應打印保存文字資料。43現場監(jiān)理部對各類報驗資料、項目過程資料等及時整理入卷，并登記卷內目錄。 44區(qū)(縣)總監(jiān)辦負責本區(qū)縣監(jiān)理資料的統(tǒng)一管理，監(jiān)理檔案以每個監(jiān)理合同進行移交，每個監(jiān)理合同一套綜合卷，記錄和過程類檔案按單位工程組卷?，F場監(jiān)理工程師負責本項目檔案資料的整理，由分部總監(jiān)收集審核后，向區(qū)縣總監(jiān)辦移交。 45歸檔文件的質量要求、立卷原則和方法、案卷編目、案卷裝訂要求、卷盒規(guī)格及移交方式等按三峽庫區(qū)地質災害治理工程文件歸檔規(guī)定(試行)執(zhí)行。向公司移交的檔案，應參照中咨工程建設監(jiān)理公司業(yè)務文件資料歸檔管理辦法(監(jiān)辦公號)執(zhí)行，監(jiān)理月報可按照中咨工程建設監(jiān)理公司業(yè)務文件
45、資料歸檔管理辦法的補充通知(監(jiān))3,ff號)的規(guī)定，刻制光盤以電子文件歸檔，具體要求按補充通知執(zhí)行。46工程照片等影像資料應刻制光盤保存和移交。47監(jiān)理檔案原件共2套，在工程竣工驗收前向建設單位移交一套原件(復印件根據業(yè)主需求協(xié)商解決)，另一套原件向單位移交。七、工程款支付與變更管理辦法為做好四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程的投資控制，規(guī)范監(jiān)理過程中工程款支付、設計變更的管理，實現工程造價控制目標，結合本項目實際情況，制定本辦法。本辦法與項目監(jiān)理規(guī)劃互為補充，未盡事項按監(jiān)理規(guī)劃執(zhí)行。 1、設計變更酌分類 11按變更性質分類 依據重慶市國土資源局“四川省北川羌族自治縣災后恢復重建
46、地質災害工程治理項目設計變更管理暫行規(guī)定”(送審稿)(以下簡稱“暫行規(guī)定)，本項目設計變更分為特大設計變更、重大設計變更和一般設計變更三類，各類變更定義詳見“暫行規(guī)定”。1.2按提出單位分類按照提出設計變更的單位分為建設單位提出的變更、設計單位提出的變更和施工單位提出的變更。2、設計變更處理程序 2.1對于各類設計變更，均應由提出單位填寫工程設計變更申請報告(渝地災施通用表14)，并附以下材料：(1)設計變更說明；(2)設計變更的勘查設計報告及原設計相關文件；(3)工程量、投資變化對照清單和分項概、預算文件；(4)其他按有關要求應提交的資料。 2.2設計單位應根據變更的內容以及對造價、工期的影
47、響等因素確定變更的類型，并簽署意見。 2.3現場監(jiān)理工程師和分部總監(jiān)應審核申報資料的完整性，對發(fā)生變更的原因、技術可行性、工程量變化情況進行核實，由總監(jiān)簽署核實袁坦交項目業(yè)主。24項目業(yè)主依據設計單位確定的變更類別，按“暫行規(guī)定”的審批程序報批。各類設計變更的審批權限如下：特大設計變更：按原初步設計審查審批程序執(zhí)行。重大設計變更：由項目所在地國土資源主管部門審批。設計變更文件由原施工圖審查機構審查，并報市級施工圖設計文件審查備案部門備案后方可組織實施。一般設計變更：由項目所在地國土資源主管部門審批。25設計變更最終批復前，總監(jiān)理工程師應下達工程暫停令，指令變更部位暫停施工。在設計變更批復后，簽
48、發(fā)復工指令，現場監(jiān)理工程師應監(jiān)督施工單位按照變更后的設計組織施工。26在設計變更申請按規(guī)定的程序批復后，監(jiān)理工程師應檢查批復的設計變更文件，由總監(jiān)與各方共同簽署工程變更單(表A18)，并按變更后的設計實施監(jiān)理。3、工程款支付3.1工程預付款施工單位進場后，填報工程款支付申請表(表A6)，造價工程師審核后，總監(jiān)理工程師根據施工承包合同所規(guī)定的工程預付款支付條件和時限，簽發(fā)工程款支付證書(表A14)，由項目業(yè)主支付工程預付款。3.2工程計量施工單位對已驗收合格的工程，應及時填報工程計量報驗單(表A54)，由造價工程師審核后，分部總監(jiān)和業(yè)主代表簽署審查意見。 3.3工程進度款 工程進度款按月進行審批
49、，施工單位根據本月工程計量結果，匯總后填報工程款支付申請表(表A6)，表后應附詳細的工程量清單，清單表中應留有監(jiān)理審核欄，由造價工程師審核后報總監(jiān)理工程師審批。工程預付款及保留金應根據施工承包合同規(guī)定的比例按月扣除。3.4工程變更款在設計變更得到相關主管部門審批、施工單位根據變更后的設計完成施工并驗收合格后，填報工程款支付申請表(表A6)提出工程變更款支付申請，表后應附設計變更審批文件、變更款計算方式以及變更前后的工作量增減對比表，經造價工程師審核、報市監(jiān)理辦公室同意后由總監(jiān)簽發(fā)付款證書。4、其他規(guī)定4.1區(qū)(縣)總監(jiān)辦應建立工程款支付臺帳，記錄各項目合同額、工程款支付情況、變更款支付情況等；
50、4.2區(qū)(縣)總監(jiān)辦每月應將工程款和變更款支付情況進行統(tǒng)計、匯總，計算各合同工程完成合同額比例，在監(jiān)理月報中反映。八、第一次工地會議實施辦法 為做好四川省北川羌族自治縣災后恢復重建地質災害治理工程監(jiān)理工作，保證項目的順利實施，在項目開工前，項目監(jiān)理部應積極協(xié)助建設單位在開工前組織召開第一次工地會議，并進行施工監(jiān)理交底。會議內容和議程按本辦法執(zhí)行。 1、會議準備項目監(jiān)理部應與項目業(yè)主、承包單位負責人協(xié)商溝通，褊定會議時間、地點、參加人員以及各方需準備事項，為會議召開做好充分準備。2、會議組織形式2.1第一次工地會議由建設單位負責組織，監(jiān)理單位、承包單位參加，必要時請勘察設計單位及地方政府有關部門
51、參加。2.2第一次工地會議原則上按各項目點分別召開，也可根據各項目開工時間、參建單位、項目點分布等實際情況，按片區(qū)或施工標段集中召開的形式，具體方式由總監(jiān)辦與項目業(yè)主協(xié)商確定。2.3項目現場監(jiān)理人員應參加所負責項目第一次工地會議，分部總監(jiān)應參加所負責區(qū)片項目第一次工地會議，總監(jiān)應參加本區(qū)縣項目第一次工地會議，市總監(jiān)辦酌情派員參加。3、會議議程1.建設單位主持人宣布會議開始。2.建設單位負責人介紹參加會議各單位。3.建設單位根據委托監(jiān)理合同宣布對總監(jiān)理工程師的授權。(見附件二)。4建設單位、監(jiān)理單位、承包單位分別介紹各自駐場的組織機構、人員及職責分工。 5建設單位介紹工程開工準備情況。6承包單位介紹施工準備情況。 7建設單位和監(jiān)理單位對施工準備情況提出意見和要求。 8研究確定各方在施工過程中日常溝通協(xié)調方式，召開監(jiān)理例會的時間、地點、主要議題及主要參加人員。9
地質災害治理工程監(jiān)理管理實施手冊
