證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二.docx

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1、更多最新最全證券從業(yè)考試免費在線題庫>> 《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(二) 一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分) 1．下列關于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是（　?。? A．單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款 B．單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款 C．單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款 D．單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款 2．下列不屬于監(jiān)事會的職權的是（　　）。 A．檢查公司

2、財務 B．提議召開臨時股東會會議 C．向董事會會議提出提案 D．監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為 3．證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是（　?。? A．合規(guī)負責人 B．董事會秘書 C．審計委員會委員 D．獨立董事 4．下列選項中，說法正確的是（　　）。 A．證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶 B．具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件” C．在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率

3、調高，證券公司將相應調低融資利率或融券費率 D．證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產 5．下列選項中，說法正確的是（　?。? A．轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務 B．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施 C．客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券 D．證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額 6．有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為（　　）年。 A．3 B．5 C．10 D 15 7．在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客

4、戶的約定采取強制平倉措施的，應按照（　?。┮?guī)定的格式申報強制平倉指令。 A．證券公司 B．證券公司和客戶的約定 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會 8．有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為（　?。┤?。 A．2 B．5 C．15 D．20 9．保薦人的資格及其管理辦法由（　?。┮?guī)定。 A．保監(jiān)會 B．銀監(jiān)會 C．證監(jiān)會 D．中國人民銀行 10．股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（　?。﹥炔坏棉D讓。 A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年 11．下列選項中，說法正確的是（　?。?。 A．證券登記結算機構的從業(yè)人員在任期

5、內可以買賣股票 B．證券承銷業(yè)務采取代銷、包銷或經銷的方式 C．未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動 D．證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券 12．對于證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（　?。?。 A．責令改正，給予警告 B．情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可 C．處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款 D．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款 13．證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳

6、，可采取的處罰措施不包括（　　）。 A．處以30萬元以上60萬元以下的罰款 B．對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款 C．沒收違法所得 D．給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任 14．證券公司成立后，無正當理由超過（　　）個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。 A．1 B．3 C．5 D．6 15．根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ā　。┳C券市場禁人措施。 A．

7、3—5年 B．5—10年 C．10—15年 D．終身 16．某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（　?。? A．1萬元 B．10萬元 C．200萬元 D．1000萬元 17．下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是（　　）。 A．合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查 B．可由財務負責人擔任 C．合規(guī)負責人經董事會決定聘任后立即生效 D．證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構 18．賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每（　　）年對自然人客戶信息進行一

8、次全面核查。 A．1 B．3 C．5 D．2 19．下列選項中，說法正確的是（　?。?。 A．董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席 B．設立期貨公司的注冊資本應當是實繳資本 C．任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執(zhí)行 D．設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本 20．依法負有信息披露義務的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以（　?。┮韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年 21．證券公司對融資融券業(yè)務要實行（　　）管理。 A．

9、分散 B．分業(yè) C．集中統(tǒng)一 D．分部門 22．參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿（　?。哂校ā　。W歷。 A．16周歲高中以上 B．16周歲大專以上 C．18周歲高中以上 D．18周歲大專以上 23．用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是（　?。?。 A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用交易擔保資金賬戶 24．下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（　　）。 A．證券經紀商的中介性 B．業(yè)務對象的廣泛性 C．客戶資料的保密性 D．證券數(shù)據(jù)的透明性 25．下列

10、選項中，不正確的是（　?。? A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經理 B．公司一旦制定公司章程，不得再進行變更 C．期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務 D．證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券 26．在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在（　?。﹥攘硇衅刚堌攧疹檰枌ζ溥M行持續(xù)督導。 A．10日 B．1個月 C．3個月 D．20日 27．客戶融資買入證券的，應當以（　?。┓绞絻斶€向證券公司融入的資金。 A．買券還券

11、B．直接還券 C．直接還款 D．買券還款 28．收購人公告要約收購報告書摘要后（　　）內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。 A．5日 B．10日 C．7日 D．15日 29．證券的代銷、包銷期限最長不得超過（　?。┤铡? A．15 B．30 C．60 D．90 30．下列董事會中必須有職Ⅰ代表的是（　?。?。 A．2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司 B．合伙企業(yè) C．1個國有投資主體投資設立的有限責任公司 D．外商獨資企業(yè) 31．下列選項中，說法不正確的是（　?。?。 A．在融資融券業(yè)務中，投

12、資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理 B．證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權要求證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員說明情況并提供相關資料 C．當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務 D．上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款 32．下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（　　）。 A．股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表 B．股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表 C．國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

13、 D．國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表 33．公司的經營范圍由（　?。┮?guī)定。 A．工商局 B．稅務局 C．公司章程 D．董事會 34．下列不屬于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是（　?。? A．未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰 B．證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷 C．具有完全民事行為能力、大專以上學歷的中國公民 D．通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試 35．下列不屬于期貨交易所職責的是（　?。?。 A．組織并監(jiān)督交易

14、 B．提供交易的服務 C．為期貨交易提供集中履約擔保 D．直接參與期貨交易 36．下列選項中，說法正確的是（　?。?。 A．單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款 B．有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表 C．副董事長必須由董事長任命 D．證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾 37．（　　）可以作為并購重組支付手段。 A．優(yōu)先股 B．普通股 C．績優(yōu)股 D．藍籌股 38．按風險起因的不同，下列不屬于證券經紀業(yè)務的主要風險的是（　　）。 A．合規(guī)風險 B．管理風險 C．技術風險 D

15、．信息風險 39．下列選項中，說法正確的是（　?。?。 A．分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任 B．受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經營相同的證券業(yè)務 C．股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名 D．證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款 40．非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向（　?。﹤浒?。 A．中國人民銀行 B．銀監(jiān)會 C．證監(jiān)會 D．基金行業(yè)協(xié)會 41．下列選項中，說法正確的是（　?。?。 A．證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內幕信息的泄

16、漏和不當流動 B．某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定 C．股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數(shù)就能通過 D．有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設立時的其他股東應補足其差額 42．證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（　?。┤諆认騾f(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 A．10 B．15 C．20 D．30 43．下列關于機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關

17、當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，處罰錯誤的是（　?。?。 A．由證監(jiān)會責令改正 B．拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構給予紀律處分 C．拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責任人員給予紀律處分 D．情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款 44．公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以（　?。┑牧P款。 A．所抽逃出資金額5%以上10%以下 B．所抽逃出資金額10%以上15%以下 C．所抽逃出資金額5%以上15%以下 D．所抽逃出資金額1%以上15%以下 45．公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起（　?。﹤€月內，向證監(jiān)會和證

18、券交易所報送年度報告，并予公告。 A．1 B．3 C．4 D．6 46．甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是（　　）。 A．該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會 B．該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會 C．該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定 D．該公司可以不召開臨時股東大會 47．證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（　?。┑牧P款。 A．10萬元以上50萬元以下 B．20萬元以上50萬元以下 C．30萬元以上

19、100萬元以下 D．10萬元以上100萬元以下 48．下列選項中，說法正確的是（　?。?。 A．取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書 B．參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試 C．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵 D．證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險 49．下列屬于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件的是（　?。?。 A．參加證券

20、、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單 B．銀行開具的信用證明 C．碩士學位證 D．個人簡歷 50．證券公司證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（　　）的罰款。 A．2萬元以上30萬元以下 B．10萬元以上30萬元以下 C．10萬元以上50萬元以下 D．5萬元以上20萬元以下 二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分) 51．上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（　?。? Ⅰ．監(jiān)管談話Ⅱ．罰款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責令改正

21、 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢ 52．客戶委托資產應當交由（　?。┑绕渌Y產托管機構托管。 Ⅰ．負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行 Ⅱ．中國證券登記結算有限責任公司 Ⅲ．中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行 Ⅳ．中國證監(jiān)會認可的證券公司 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅢⅣ 53．下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（　?。?。 Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益 Ⅱ．違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅲ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 Ⅳ．中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為 A．ⅠⅢ B．Ⅰ

22、ⅡⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅣ 54．上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有（　?。? Ⅰ．責令改正 Ⅱ．對直接負責的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅲ．上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ．上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款 A．ⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ 55．下列屬于《證券法》適用范圍的有（　?。? Ⅰ．股票的發(fā)行Ⅱ．公司債券的交易 Ⅲ．政府債券的上市交易Ⅳ．證券投資基金份額的上市交易 A．ⅠⅡⅢⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡ

23、 D．ⅡⅣ 56．下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有（　?。?。 Ⅰ．設有專門的基金托管部門 Ⅱ．凈資產符合有關規(guī)定 Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) Ⅳ．注冊資本不低于1億元人民幣 A．ⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅣ 57．證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有（　?。?。 Ⅰ．融資、融券的額度Ⅱ．保證金比例 Ⅲ．違約責任Ⅳ．糾紛解決途徑 A．ⅡⅢ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅠⅡ D．ⅠⅣ 58．下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（　?。?。 Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

24、Ⅱ．凈資產為實收資本的60% Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆? Ⅳ．或有負債達到凈資產的50% A．ⅠⅡ B．ⅠⅣ C．ⅢⅣ D．ⅡⅢ 59．下列選項中，說法正確的有（　?。?。 Ⅰ．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款 Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款 Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款 Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅢⅣ 60．下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務應

25、當具備的條件有（　　）。 Ⅰ．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定 Ⅱ．有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員 Ⅲ．具有證券經紀業(yè)務資格 Ⅳ．證券公司治理結構健全，內部控制有效 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 61．證券公司從事證券資產管理業(yè)務，不得有的行為包括（　?。? Ⅰ．貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務 Ⅱ．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動 Ⅲ．在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離 Ⅳ．接受一個客戶的單筆委托

26、資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額 A．ⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 62．證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（　?。┡c服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。 Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務能力 Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風險控制 A．ⅠⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 63．設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（　?。?。 Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣 Ⅱ．最近5年沒有違法記錄 Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù) Ⅳ．有良好的風險控制制度 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅠⅢ D．Ⅱ 64．公司申請

27、公司債券上市交易應符合的條件有（　?。?。 Ⅰ．公司債券的期限為1年以上 Ⅱ．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 Ⅲ．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元 Ⅳ．公司凈資產不少于人民幣5000萬元 A．ⅠⅡ B．ⅢⅣ C．ⅠⅣ D．ⅠⅡⅢ 65．下列關于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有（　?。?。 Ⅰ．沒有約定的，召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東 Ⅱ．公司章程若約定召開股東會會議應當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定 Ⅲ．全體股東若約定召開股東會會議應當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定 Ⅳ．召開股東會會議應當于會議召

28、開15日前通知全體股東，不能自行約定 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ 66．下列選項中，屬于資產托管機構辦理資產托管業(yè)務應當履行的職責有（　?。?。 Ⅰ．安全保管資產管理業(yè)務資產 Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產管理業(yè)務資產運營中的資金往來 Ⅲ．出具資產托管報告 Ⅳ．監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經營運作 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 67．全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有（　　）。 Ⅰ．商業(yè)銀行Ⅱ．保險公司Ⅲ．財務公司Ⅳ．證券投資基金 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢ

29、 D．ⅠⅡⅢⅣ 68．證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循（　　）原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。 Ⅰ．獨立Ⅱ．審慎Ⅲ．客觀Ⅳ．公平 A．ⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢ 69．下列屬于證券自營買賣的對象的有（　　）。 Ⅰ．股票Ⅱ．債券Ⅲ．權證Ⅳ．證券投資基金 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 70．設立股份有限公司必須具備的條件有（　　）。 Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊資本要求 Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機構Ⅳ．有公司住所 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅡⅢⅣ 7

30、1．未經法定機關核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有（　?。? Ⅰ．責令停止發(fā)行 Ⅱ．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 Ⅲ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款 A．ⅠⅡⅣ B．ⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 72．股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（　?。?。 1．公司章程Ⅱ．招股說明書Ⅲ．承銷機構名稱Ⅳ．營業(yè)執(zhí)照 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅢⅣ 73．證券公司集合資產管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產管理

31、業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的措施有（　?。?。 Ⅰ．責令其限期改正 Ⅱ．責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅲ．對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案 Ⅳ．責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢ 74．證券登記結算機構挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅱ．沒有違法所得的，只給予警告 Ⅲ．違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ．情節(jié)嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業(yè)務許可

32、 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢⅣ 75．下列屬于有限責任公司經理職權的有（　　）。 Ⅰ．組織實施公司年度經營計劃和投資方案Ⅱ．提請聘任或者解聘公司副經理 Ⅲ．決定公司財務負責人的報酬Ⅳ．組織實施董事會決議 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡ D．ⅠⅡⅣ 76．下列違規(guī)披露信息的情形中，應承擔刑事責任的有（　?。?。 Ⅰ．企業(yè)向股東提供虛假的財務會計報告 Ⅱ．某公司財務會計報告存在前期差錯 Ⅲ．企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告 Ⅳ．企業(yè)對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東利益 A．ⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．

33、ⅡⅢⅣ 77．客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合（　?。l件。 Ⅰ．在交易所上市交易滿3個月 Ⅱ．股票發(fā)行公司已完成股權分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所實行特別處理 Ⅳ．股東人數(shù)不少于1000人 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅢⅣ D．ⅠⅡⅣ 78．證券公司應當向客戶如實披露其（　　）等情況。 Ⅰ．客戶資產管理業(yè)務資質Ⅱ．管理能力 Ⅲ．業(yè)績Ⅳ．公司規(guī)模 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢⅣ 79．從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，下列說法正確的有（　?。? Ⅰ．由協(xié)會責令改正 Ⅱ．拒不改正的，給予紀律處

34、分 Ⅲ．情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰 Ⅳ．對機構單處或者并處警告、5萬元以下罰款 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅣ 80．證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的（　?。?，應當報中國證監(jiān)會核準。 Ⅰ．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ．考試大綱 Ⅲ．執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為準則 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 81．若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施有（　　）。 Ⅰ．尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ．已經發(fā)行

35、證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款 Ⅲ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ．吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照 A．ⅠⅡⅢ B．ⅡⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢⅣ 82．證券公司應每月、每半年、每年向（　?。﹫笏妥誀I業(yè)務情況。 Ⅰ．中國證監(jiān)會Ⅱ．證券交易所 Ⅲ．中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ．中國證券登記結算有限責任公司 A．ⅠⅡ B．ⅠⅣ C．ⅠⅢ D．ⅢⅣ 83．期貨經紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．處1個月拘役 Ⅱ．單處1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅲ．

36、處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．并處2萬元以上20萬元以下罰金 A．ⅡⅢ B．ⅡⅣ C．ⅢⅣ D．ⅠⅡ 84．下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法中，正確的有（　?。? Ⅰ．應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況 Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓 Ⅲ．離職后1年內，不得轉讓其所持有的本公司股份 Ⅳ．在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30% A．ⅠⅡ B．ⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 85．下列選項中，屬于對進行內幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有（　?。?。 Ⅰ．責令依法處理非法持有的證券，沒

37、收違法所得 Ⅱ．處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅲ．對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 A．ⅡⅣ B．ⅡⅢ C．ⅢⅣ D．ⅠⅣ 86．證券公司向客戶融資，應當使用（　?。?。 Ⅰ．自有資金Ⅱ．自有證券 Ⅲ．依法取得處分權的證券Ⅳ．依法籌集的資金 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅣ 87．證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有（　　）。 Ⅰ．從事內幕交易或利用未公開信息交易活動 Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息 Ⅲ．或明示、暗示他人從

38、事內幕交易活動 Ⅳ．損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．Ⅰ ⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 88．下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有（　?。?。 Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司注冊資本 Ⅲ．出資證明書的核發(fā)日期Ⅳ．股東繳納的出資額 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 89．上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有（　　）。 Ⅰ．處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告 Ⅲ．對直接負責的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ．責令改正，給予警告 A．ⅡⅢⅣ B．Ⅰ

39、ⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 90．下列選項中，可以擔任公司法定代表人的有（　?。? Ⅰ．董事長Ⅱ．執(zhí)行董事Ⅲ．經理Ⅳ．監(jiān)事 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 91．非法開設證券交易場所的，可采取的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．由縣級以上人民政府予以取締 Ⅱ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ．違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款 Ⅳ．對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 A．ⅠⅡⅢ B．ⅡⅢⅣ C．ⅠⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 92．下列關于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有（　　）。 Ⅰ．每年至少

40、召開一次會議Ⅱ．應當于每年下半年召開會議 Ⅲ．應當于股東大會結束后召開會議Ⅳ．監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議 A．ⅠⅡ B．ⅡⅢ C．ⅢⅣ D．ⅠⅣ 93．證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有（　?。? Ⅰ．沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款 Ⅱ．暫停或者撤銷相關業(yè)務許可 Ⅲ．對直接負責的主管人員給予警告 Ⅳ．可以撤銷直接負責的主管人員的任職資格 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 94．證券公司的自營業(yè)務合規(guī)風險包括（　?。?。 Ⅰ．從事內幕交易Ⅱ．操縱市場 Ⅲ．投資決策失誤Ⅳ．規(guī)模失控 A．ⅢⅣ B．ⅠⅣ

41、 C．ⅠⅡ D．ⅡⅢ 95．下列關于公司合并的說法中，正確的有（　?。?。 Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新設合并 Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散 Ⅲ．新設合并，被吸收的公司解散 Ⅳ．公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼 A．ⅠⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅢ D．ⅡⅣ 96．證券經紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)包括（　　）。 Ⅰ．《證券投資基金法》Ⅱ．《證券法》 Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理條例》 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 97．下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有（　?。?。 1．無民事行為能力

42、Ⅱ．因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年 Ⅲ．擔任破產清算的公司的董事，自該公司破產清算完結之日起未逾5年 Ⅳ．個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢⅣ 98．在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經營中（　?。┑仍瓌t。 Ⅰ．資產配置比例控制Ⅱ．項目集中度控制 Ⅲ．自營總規(guī)模的控制Ⅳ．單個項目規(guī)?？刂? A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅡⅢⅣ 99．向客戶提供投資建議的（　?。┑刃畔?，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 Ⅰ．時間Ⅱ．內容Ⅲ．方式Ⅳ．依據(jù) A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D

43、．ⅠⅡⅢⅣ 100．下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項有（　?。?。 Ⅰ．股票獲準在證券交易所交易的日期 Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股東的名單 Ⅲ．公司的實際控制人 Ⅳ．高級管理人員持有本公司股票和債券的情況 A．ⅠⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅡⅢⅣ 《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(二) 一、選擇題 1．B[解析]證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人

44、員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告；5.與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理；3.未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好；5.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應；6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險；7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同

45、中載入規(guī)定的必備條款；8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴；10.未按照規(guī)定提取一般風險準備金；11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券；12.聘請、解聘會計師事務所、未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構備案．解聘會計師事務所未說明理由。 2．C[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③

46、當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權。 3．B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條的規(guī)定，證券公司沒董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理．按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。 4．D[解析]根據(jù)

47、《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條的規(guī)定，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內，應當為每一客戶單獨開立授信賬戶。故選項A不正確。根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關規(guī)定可知，“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件Ⅰ具或者終端設備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢；②提供具體證券投資品種選擇建議；③提供具體證券投資品種的買賣時機建議；④提供其他證券投資分析、預測或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能，但不具備上述第①項至第④項所列功能的軟件產品

48、、軟件Ⅰ具或者終端設備，不屬于“薦股軟件”。故選項B不正確。在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。故選項D正確。 5．B[解析]轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施。故選項B正確。客戶融券賣出的，可通過買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項C不正確。證券賬戶用來記載投

49、資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額。故選項D不正確。 6．B[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效；②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。 7．C[解析]在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的。應按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標識等內容。 8．B[解析]根據(jù)《公司法》第44條

50、的規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3人至13人。 9．C[解析]根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查．督導發(fā)行人規(guī)范運作。保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(簡稱證監(jiān)會)規(guī)定。 10．B[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。 11．D[解析]根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工

51、作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。故選項B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)

52、行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。 12．C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第86條的規(guī)定．有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權；②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經

53、紀客戶或者以證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保；③證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券；④資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。 13．B[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券

54、承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；③其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。 14．B[解析]根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。 15．B[解析]根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采

55、取3—5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5—10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的；②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的；③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)

56、會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的；⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的；⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；⑧

57、其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。 16．C[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 17．C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條的規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合

58、規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任。并應當經國務院證券監(jiān)督管理機構認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告．同時按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負責人．應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。 18．B[解析]賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。 19．B[解析]根據(jù)《公司法》第112條的規(guī)定，董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其

59、他董事代為出席，委托書中應載明授權范圍。故選項A不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定．國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。故選項B正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執(zhí)行。故選項C

60、不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣。且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到罔務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務

61、院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。故選項D不正確。 20．C[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。 21．C[解析]證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。 22．C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和

62、完全民事行為能力。 23．B[解析]客戶信用交易擔保證券賬戶．用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券。 24．D[解析]證券經紀業(yè)務的特點包括：①業(yè)務對象的廣泛性；②證券經紀商的中介性；③客戶指令的權威性；④客戶資料的保密性。 25．B[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以沒1名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經理。執(zhí)行董事的職權南公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營

63、范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項B錯誤。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。 26．B[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第32條的規(guī)定．財務顧問應當建立健全內部檢查制度，確保財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構提交持續(xù)督導Ⅰ作的情況報告。在持續(xù)督導期

64、間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。 27．C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的．應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。 28．D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第24條的規(guī)定。收購人公告要約收購報告書摘要后15 日內未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。 29．D[解析]根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、

65、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購人并留存所包銷的證券。 30．A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資沒立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表；其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。 31．C[解析]在融資融券業(yè)務中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理。故選項A正確。根據(jù)《證券、期貨投資

66、咨詢管理暫行辦法》第2,9條的規(guī)定．地方證管辦(證監(jiān)會)根據(jù)投資人或者社會公眾的投訴或者舉報．有權要求證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員說明情況并提供相關資料。故選項B正確。當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。當日申報轉回的債券，當日可以賣出。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。故選項D正確。 32．A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表；其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。本法第67條的規(guī)定，國有獨資公司董事會成員中應當有公司