證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二.docx

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1、更多最新最全證券從業(yè)考試免費在線題庫>> 《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(二) 一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分) 1．下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是（　?。? A．單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款 B．單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款 C．單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款 D．單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款 2．下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是（　?。? A．檢查公司

2、財務(wù) B．提議召開臨時股東會會議 C．向董事會會議提出提案 D．監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為 3．證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是（　?。? A．合規(guī)負(fù)責(zé)人 B．董事會秘書 C．審計委員會委員 D．獨立董事 4．下列選項中，說法正確的是（　?。?。 A．證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶 B．具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件” C．在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

3、調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費率 D．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) 5．下列選項中，說法正確的是（　?。?。 A．轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù) B．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施 C．客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券 D．證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額 6．有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為（　　）年。 A．3 B．5 C．10 D 15 7．在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客

4、戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照（　?。┮?guī)定的格式申報強制平倉指令。 A．證券公司 B．證券公司和客戶的約定 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會 8．有限責(zé)任公司董事會的成員人數(shù)可能為（　?。┤?。 A．2 B．5 C．15 D．20 9．保薦人的資格及其管理辦法由（　?。┮?guī)定。 A．保監(jiān)會 B．銀監(jiān)會 C．證監(jiān)會 D．中國人民銀行 10．股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（　　）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年 11．下列選項中，說法正確的是（　　）。 A．證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期

5、內(nèi)可以買賣股票 B．證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式 C．未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動 D．證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券 12．對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是（　　）。 A．責(zé)令改正，給予警告 B．情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 C．處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款 D．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款 13．證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進行虛假宣傳

6、，可采取的處罰措施不包括（　?。?。 A．處以30萬元以上60萬元以下的罰款 B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款 C．沒收違法所得 D．給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任 14．證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過（　?。﹤€月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。 A．1 B．3 C．5 D．6 15．根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ā　。┳C券市場禁人措施。 A．

7、3—5年 B．5—10年 C．10—15年 D．終身 16．某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（　?。?。 A．1萬元 B．10萬元 C．200萬元 D．1000萬元 17．下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是（　?。?。 A．合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查 B．可由財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任 C．合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效 D．證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 18．賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（　?。┠陮ψ匀蝗丝蛻粜畔⑦M行一

8、次全面核查。 A．1 B．3 C．5 D．2 19．下列選項中，說法正確的是（　　）。 A．董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席 B．設(shè)立期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本 C．任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行 D．設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認(rèn)繳的資本 20．依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以（　　）以下有期徒刑或者拘役。 A．1年 B．2年 C．3年 D．5年 21．證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行（　　）管理。 A．

9、分散 B．分業(yè) C．集中統(tǒng)一 D．分部門 22．參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿（　?。?，具有（　　）學(xué)歷。 A．16周歲高中以上 B．16周歲大專以上 C．18周歲高中以上 D．18周歲大專以上 23．用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（　?。? A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 24．下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（　?。? A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B．業(yè)務(wù)對象的廣泛性 C．客戶資料的保密性 D．證券數(shù)據(jù)的透明性 25．下列

10、選項中，不正確的是（　?。?。 A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理 B．公司一旦制定公司章程，不得再進行變更 C．期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù) D．證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券 26．在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在（　?。﹥?nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。 A．10日 B．1個月 C．3個月 D．20日 27．客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以（　?。┓绞絻斶€向證券公司融入的資金。 A．買券還券

11、B．直接還券 C．直接還款 D．買券還款 28．收購人公告要約收購報告書摘要后（　?。﹥?nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。 A．5日 B．10日 C．7日 D．15日 29．證券的代銷、包銷期限最長不得超過（　　）日。 A．15 B．30 C．60 D．90 30．下列董事會中必須有職Ⅰ代表的是（　?。?。 A．2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司 B．合伙企業(yè) C．1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司 D．外商獨資企業(yè) 31．下列選項中，說法不正確的是（　?。?。 A．在融資融券業(yè)務(wù)中，投

12、資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理 B．證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料 C．當(dāng)日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務(wù) D．上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款 32．下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（　?。?。 A．股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表 B．股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表 C．國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

13、 D．國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表 33．公司的經(jīng)營范圍由（　?。┮?guī)定。 A．工商局 B．稅務(wù)局 C．公司章程 D．董事會 34．下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是（　?。?。 A．未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰 B．證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷 C．具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國公民 D．通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試 35．下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（　?。? A．組織并監(jiān)督交易

14、 B．提供交易的服務(wù) C．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D．直接參與期貨交易 36．下列選項中，說法正確的是（　?。?。 A．單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款 B．有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表 C．副董事長必須由董事長任命 D．證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾 37．（　?。┛梢宰鳛椴①徶亟M支付手段。 A．優(yōu)先股 B．普通股 C．績優(yōu)股 D．藍籌股 38．按風(fēng)險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險的是（　　）。 A．合規(guī)風(fēng)險 B．管理風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險 D

15、．信息風(fēng)險 39．下列選項中，說法正確的是（　　）。 A．分公司具有法人資格，可以獨立承擔(dān)民事責(zé)任 B．受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù) C．股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名 D．證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款 40．非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（　?。﹤浒?。 A．中國人民銀行 B．銀監(jiān)會 C．證監(jiān)會 D．基金行業(yè)協(xié)會 41．下列選項中，說法正確的是（　　）。 A．證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄

16、漏和不當(dāng)流動 B．某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定 C．股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過 D．有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額 42．證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（　　）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 A．10 B．15 C．20 D．30 43．下列關(guān)于機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)

17、當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是（　?。?。 A．由證監(jiān)會責(zé)令改正 B．拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構(gòu)給予紀(jì)律處分 C．拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分 D．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款 44．公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以（　?。┑牧P款。 A．所抽逃出資金額5%以上10%以下 B．所抽逃出資金額10%以上15%以下 C．所抽逃出資金額5%以上15%以下 D．所抽逃出資金額1%以上15%以下 45．公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（　?。﹤€月內(nèi)，向證監(jiān)會和證

18、券交易所報送年度報告，并予公告。 A．1 B．3 C．4 D．6 46．甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是（　?。? A．該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時股東大會 B．該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時股東大會 C．該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定 D．該公司可以不召開臨時股東大會 47．證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（　?。┑牧P款。 A．10萬元以上50萬元以下 B．20萬元以上50萬元以下 C．30萬元以上

19、100萬元以下 D．10萬元以上100萬元以下 48．下列選項中，說法正確的是（　?。? A．取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書 B．參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試 C．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵 D．證券公司應(yīng)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險 49．下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（　?。?。 A．參加證券

20、、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單 B．銀行開具的信用證明 C．碩士學(xué)位證 D．個人簡歷 50．證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（　?。┑牧P款。 A．2萬元以上30萬元以下 B．10萬元以上30萬元以下 C．10萬元以上50萬元以下 D．5萬元以上20萬元以下 二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分) 51．上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（　　）。 Ⅰ．監(jiān)管談話Ⅱ．罰款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責(zé)令改正

21、 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢ 52．客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由（　?。┑绕渌Y產(chǎn)托管機構(gòu)托管。 Ⅰ．負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行 Ⅱ．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 Ⅲ．中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行 Ⅳ．中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅢⅣ 53．下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（　　）。 Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益 Ⅱ．違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅲ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 Ⅳ．中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為 A．ⅠⅢ B．Ⅰ

22、ⅡⅢⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅣ 54．上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．責(zé)令改正 Ⅱ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅲ．上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ．上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款 A．ⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ 55．下列屬于《證券法》適用范圍的有（　?。?。 Ⅰ．股票的發(fā)行Ⅱ．公司債券的交易 Ⅲ．政府債券的上市交易Ⅳ．證券投資基金份額的上市交易 A．ⅠⅡⅢⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡ

23、 D．ⅡⅣ 56．下列選項中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有（　?。?。 Ⅰ．設(shè)有專門的基金托管部門 Ⅱ．凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定 Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) Ⅳ．注冊資本不低于1億元人民幣 A．ⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅣ 57．證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有（　?。? Ⅰ．融資、融券的額度Ⅱ．保證金比例 Ⅲ．違約責(zé)任Ⅳ．糾紛解決途徑 A．ⅡⅢ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅠⅡ D．ⅠⅣ 58．下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有（　?。?。 Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

24、Ⅱ．凈資產(chǎn)為實收資本的60% Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù) Ⅳ．或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50% A．ⅠⅡ B．ⅠⅣ C．ⅢⅣ D．ⅡⅢ 59．下列選項中，說法正確的有（　?。?。 Ⅰ．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款 Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款 Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款 Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅢⅣ 60．下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)

25、當(dāng)具備的條件有（　　）。 Ⅰ．財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 Ⅱ．有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員 Ⅲ．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 Ⅳ．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 61．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括（　?。?。 Ⅰ．貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù) Ⅱ．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動 Ⅲ．在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離 Ⅳ．接受一個客戶的單筆委托

26、資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額 A．ⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 62．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（　?。┡c服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。 Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務(wù)能力 Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風(fēng)險控制 A．ⅠⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 63．設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　）。 Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣 Ⅱ．最近5年沒有違法記錄 Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù) Ⅳ．有良好的風(fēng)險控制制度 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅠⅢ D．Ⅱ 64．公司申請

27、公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有（　?。?。 Ⅰ．公司債券的期限為1年以上 Ⅱ．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 Ⅲ．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元 Ⅳ．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元 A．ⅠⅡ B．ⅢⅣ C．ⅠⅣ D．ⅠⅡⅢ 65．下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有（　　）。 Ⅰ．沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東 Ⅱ．公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定 Ⅲ．全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定 Ⅳ．召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召

28、開15日前通知全體股東，不能自行約定 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ 66．下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（　　）。 Ⅰ．安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn) Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來 Ⅲ．出具資產(chǎn)托管報告 Ⅳ．監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 67．全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（　?。?。 Ⅰ．商業(yè)銀行Ⅱ．保險公司Ⅲ．財務(wù)公司Ⅳ．證券投資基金 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢ

29、 D．ⅠⅡⅢⅣ 68．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循（　　）原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。 Ⅰ．獨立Ⅱ．審慎Ⅲ．客觀Ⅳ．公平 A．ⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢ 69．下列屬于證券自營買賣的對象的有（　　）。 Ⅰ．股票Ⅱ．債券Ⅲ．權(quán)證Ⅳ．證券投資基金 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 70．設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（　?。?。 Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊資本要求 Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)Ⅳ．有公司住所 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅡⅢⅣ 7

30、1．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．責(zé)令停止發(fā)行 Ⅱ．退還所募資金并加算銀行同期存款利息 Ⅲ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款 A．ⅠⅡⅣ B．ⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 72．股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（　?。? 1．公司章程Ⅱ．招股說明書Ⅲ．承銷機構(gòu)名稱Ⅳ．營業(yè)執(zhí)照 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅢⅣ 73．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理

31、業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有（　?。?。 Ⅰ．責(zé)令其限期改正 Ⅱ．責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅲ．對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案 Ⅳ．責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢ 74．證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅱ．沒有違法所得的，只給予警告 Ⅲ．違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

32、 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢⅣ 75．下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（　?。?。 Ⅰ．組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ．提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理 Ⅲ．決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬Ⅳ．組織實施董事會決議 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡ D．ⅠⅡⅣ 76．下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有（　?。? Ⅰ．企業(yè)向股東提供虛假的財務(wù)會計報告 Ⅱ．某公司財務(wù)會計報告存在前期差錯 Ⅲ．企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告 Ⅳ．企業(yè)對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東利益 A．ⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．

33、ⅡⅢⅣ 77．客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（　?。l件。 Ⅰ．在交易所上市交易滿3個月 Ⅱ．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所實行特別處理 Ⅳ．股東人數(shù)不少于1000人 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅢⅣ D．ⅠⅡⅣ 78．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其（　?。┑惹闆r。 Ⅰ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ．管理能力 Ⅲ．業(yè)績Ⅳ．公司規(guī)模 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢⅣ 79．從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有（　?。?。 Ⅰ．由協(xié)會責(zé)令改正 Ⅱ．拒不改正的，給予紀(jì)律處

34、分 Ⅲ．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰 Ⅳ．對機構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅣ 80．證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的（　?。?，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。 Ⅰ．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ．考試大綱 Ⅲ．執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 81．若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ．已經(jīng)發(fā)行

35、證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款 Ⅲ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ．吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照 A．ⅠⅡⅢ B．ⅡⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢⅣ 82．證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向（　　）報送自營業(yè)務(wù)情況。 Ⅰ．中國證監(jiān)會Ⅱ．證券交易所 Ⅲ．中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 A．ⅠⅡ B．ⅠⅣ C．ⅠⅢ D．ⅢⅣ 83．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．處1個月拘役 Ⅱ．單處1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅲ．

36、處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．并處2萬元以上20萬元以下罰金 A．ⅡⅢ B．ⅡⅣ C．ⅢⅣ D．ⅠⅡ 84．下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（　?。?。 Ⅰ．應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況 Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 Ⅲ．離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 Ⅳ．在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30% A．ⅠⅡ B．ⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 85．下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有（　?。? Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒

37、收違法所得 Ⅱ．處違法所得1倍以上5倍以下罰金 Ⅲ．對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款 A．ⅡⅣ B．ⅡⅢ C．ⅢⅣ D．ⅠⅣ 86．證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用（　?。?。 Ⅰ．自有資金Ⅱ．自有證券 Ⅲ．依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ．依法籌集的資金 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅣ 87．證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有（　　）。 Ⅰ．從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動 Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息 Ⅲ．或明示、暗示他人從

38、事內(nèi)幕交易活動 Ⅳ．損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．Ⅰ ⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 88．下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有（　?。? Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司注冊資本 Ⅲ．出資證明書的核發(fā)日期Ⅳ．股東繳納的出資額 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 89．上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（　?。?。 Ⅰ．處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅱ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告 Ⅲ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ．責(zé)令改正，給予警告 A．ⅡⅢⅣ B．Ⅰ

39、ⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 90．下列選項中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有（　?。?。 Ⅰ．董事長Ⅱ．執(zhí)行董事Ⅲ．經(jīng)理Ⅳ．監(jiān)事 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 91．非法開設(shè)證券交易場所的，可采取的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．由縣級以上人民政府予以取締 Ⅱ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ．違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款 Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 A．ⅠⅡⅢ B．ⅡⅢⅣ C．ⅠⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 92．下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有（　　）。 Ⅰ．每年至少

40、召開一次會議Ⅱ．應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議 Ⅲ．應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議Ⅳ．監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議 A．ⅠⅡ B．ⅡⅢ C．ⅢⅣ D．ⅠⅣ 93．證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款 Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告 Ⅳ．可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ 94．證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括（　?。?。 Ⅰ．從事內(nèi)幕交易Ⅱ．操縱市場 Ⅲ．投資決策失誤Ⅳ．規(guī)模失控 A．ⅢⅣ B．ⅠⅣ

41、 C．ⅠⅡ D．ⅡⅢ 95．下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有（　?。? Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并 Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散 Ⅲ．新設(shè)合并，被吸收的公司解散 Ⅳ．公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼 A．ⅠⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅢ D．ⅡⅣ 96．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括（　?。? Ⅰ．《證券投資基金法》Ⅱ．《證券法》 Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理條例》 A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 97．下列各項中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有（　?。?。 1．無民事行為能力

42、Ⅱ．因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年 Ⅲ．擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年 Ⅳ．個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢⅣ 98．在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（　?。┑仍瓌t。 Ⅰ．資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ．項目集中度控制 Ⅲ．自營總規(guī)模的控制Ⅳ．單個項目規(guī)?？刂? A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅡⅢⅣ 99．向客戶提供投資建議的（　?。┑刃畔?，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 Ⅰ．時間Ⅱ．內(nèi)容Ⅲ．方式Ⅳ．依據(jù) A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D

43、．ⅠⅡⅢⅣ 100．下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項有（　?。?。 Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期 Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股東的名單 Ⅲ．公司的實際控制人 Ⅳ．高級管理人員持有本公司股票和債券的情況 A．ⅠⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅡⅢⅣ 《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(二) 一、選擇題 1．B[解析]證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

44、員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告；5.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理；3.未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案；4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好；5.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)；6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險；7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同

45、中載入規(guī)定的必備條款；8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴；10.未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金；11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；12.聘請、解聘會計師事務(wù)所、未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案．解聘會計師事務(wù)所未說明理由。 2．C[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù)；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③

46、當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 3．B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條的規(guī)定，證券公司沒董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理．按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。 4．D[解析]根據(jù)

47、《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條的規(guī)定，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立授信賬戶。故選項A不正確。根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定可知，“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢；②提供具體證券投資品種選擇建議；③提供具體證券投資品種的買賣時機建議；④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能，但不具備上述第①項至第④項所列功能的軟件產(chǎn)品

48、、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。故選項B不正確。在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D正確。 5．B[解析]轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項B正確?？蛻羧谌u出的，可通過買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項C不正確。證券賬戶用來記載投

49、資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項D不正確。 6．B[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效；②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。 7．C[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應(yīng)包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標(biāo)識等內(nèi)容。 8．B[解析]根據(jù)《公司法》第44條

50、的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為3人至13人。 9．C[解析]根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查．督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(簡稱證監(jiān)會)規(guī)定。 10．B[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 11．D[解析]根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工

51、作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。故選項B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)

52、行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。 12．C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第86條的規(guī)定．有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)；②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)

53、紀(jì)客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。 13．B[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券

54、承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。 14．B[解析]根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。 15．B[解析]根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采

55、取3—5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5—10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)

56、會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；⑧

57、其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。 16．C[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 17．C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合

58、規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任。并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告．同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人．應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。 18．B[解析]賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。 19．B[解析]根據(jù)《公司法》第112條的規(guī)定，董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其

59、他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。故選項A不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。故選項B正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。故選項C

60、不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣。且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到罔務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)

61、院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選項D不正確。 20．C[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。 21．C[解析]證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。 22．C[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和

62、完全民事行為能力。 23．B[解析]客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶．用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。 24．D[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：①業(yè)務(wù)對象的廣泛性；②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；③客戶指令的權(quán)威性；④客戶資料的保密性。 25．B[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以沒1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)南公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營

63、范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項B錯誤。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。 26．B[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定．財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)Ⅰ作的情況報告。在持續(xù)督導(dǎo)期

64、間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。 27．C[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的．應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。 28．D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第24條的規(guī)定。收購人公告要約收購報告書摘要后15 日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。 29．D[解析]根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、

65、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購人并留存所包銷的證券。 30．A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資沒立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 31．C[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理。故選項A正確。根據(jù)《證券、期貨投資

66、咨詢管理暫行辦法》第2,9條的規(guī)定．地方證管辦(證監(jiān)會)根據(jù)投資人或者社會公眾的投訴或者舉報．有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。故選項B正確。當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。故選項D正確。 32．A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第67條的規(guī)定，國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司