《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試卷四.pdf

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1、1 《證券 市場基本法律法規(guī) 》模擬試卷 （四） 1. 按照 《 證券 公司 投資 銀 行類業(yè) 務內 部控 制指 引 》 的要求 ， 以下 關于 證券 公 司投資 銀行 類業(yè) 務內 部控 制的說 法中錯 誤的 是 （ ） 。 A ． 專 門從 事資 產管 理業(yè) 務 的證券 公司 分支 機構 可以 開展資 產證 券化 業(yè)務 B ． 非 單一 從事 投資 銀行 類 業(yè)務的 證券 公司 分支 機構 可以開 展除 項目 承攬 等輔 助性活 動以 外的 投資 銀行 類業(yè) 務 C ． 分 管投 資銀 行類 業(yè)務 的 高級管 理人 員不 得同 時管 理與投 資銀 行類 業(yè)務 存在 或可能 存在 利益 沖突

2、的部 門或 機構 D． 證 券公 司依 法應 當承 擔 的責任 不因 委托 外部 機構 而免除 2. 個人 申請 保薦 代表 人資 格，下 列應 當具 備的 條件 中正確 的是 （ ） 。 Ⅰ.未 負有 數(shù)額 較大 到期 未 清償?shù)?債務 Ⅱ.最近 3 年內 在符 合監(jiān) 管 規(guī)范的 境內 證券 發(fā)行 項目 中擔任 過項 目協(xié) 辦人 Ⅲ.最近 3 年未 受到 中國 證 監(jiān)會的 行政 處罰 Ⅳ.具備 2 年以 上保 薦相 關 業(yè)務經(jīng) 歷 A ． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ B ． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C ． Ⅰ 、Ⅳ D ． Ⅱ 、Ⅲ 3. 按照 規(guī)定 ，下 列說 法中 正確的 是（ ） 。 Ⅰ.資 產證

3、券化 業(yè)務， 是指 以基礎 資產 所產 生的 現(xiàn)金 流為償 付支 持， 通過 結構 化等方 式進 行信 用增 級， 在此 基礎上 發(fā)行 資產 支持 證券 的業(yè)務 活動 Ⅱ.基 礎資 產， 是指 符合 法 律法規(guī) 規(guī)定 ， 權 屬明 確， 可以產 生獨 立、 可預 測的 現(xiàn)金流 且可 特定 化的 財產 權利 或者財 產基 礎資 產只 能是 單項財 產權 利或 者財 產 Ⅲ. 原 始權 益人 ，是 指按 照 本規(guī)定 及約 定向 專項 計劃 轉移其 合法 擁有 的基 礎資 產以獲 得資 金的 主體 Ⅳ.管 理人 是指 為資 產支 持 證券持 有人 之利 益， 對專 項計劃 進行 管理 及履 行其 他

4、法定 及約 定職 責的 證券 公司 、 基金管 理公 司子 公司 A ． Ⅰ 、Ⅱ B ． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D ． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 4. 下列 關于 證券 公司 設立 的另類 投資 公司 說法 錯誤 的是 （ ） 。 Ⅰ.另 類子 公司 可以 下設 子 公司 Ⅱ. 證 券公 司應 當將 另類 子 公司的 合規(guī) 與風 險管 理納 入公司 統(tǒng)一 體系 Ⅲ. 另 類子 公司 可以 從事 投 資以外 的業(yè) 務 Ⅳ.證 券公 司應 當清 晰劃 分 證券公 司與 另類 子公 司的 業(yè)務范 圍 2 A． Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ D． Ⅰ 、Ⅳ 5. 下列 有關

5、證券 登記 結算 機構的 說法 中， 錯誤 的是 （ ） 。 A． 證 券登 記結 算結 構不 得 挪用客 戶的 證券 B． 投 資者 委托 證券 公司 進 行證券 交易 ，應 當申 請開 立證券 賬戶 C． 證 券持 有人 持有 的證 券 ，在上 市交 易時 ，應 當全 部存管 在證 券交 易所 D． 證 券登 記結 算機 構應 當 妥善保 存登 記、 存管 和結 算的原 始憑 證及 有關 文件 資料， 其保 存期 限不 得少 于 20 年 6. 下列 說法 ，錯 誤的 是 （ ） 。 A． 證券 公司、 證券 投資 咨 詢機構 應當 建立 合理 的發(fā) 布證券 研究 報告 的相 關人 員績效

6、 考核 和激 勵機 制， 以維 護 發(fā)布證 券研究報 告行為的 獨立性 ，發(fā)布證 券研究報 告相關 人員的薪 酬標準與 外部媒 體評價單 一指標直 接 掛鉤 B． 與 發(fā)布 證券 研究 報告 業(yè) 務存在 利益 沖突 不得 參與 對發(fā)布 證券 研究 報告 相關 人員的 考核 C． 證 券分 析師 跨越 信息 隔 離墻參與 公 司承 銷保 薦、 財務顧 問業(yè) 務等 項目 的其 個人薪 酬不 得與 相關 項目 的業(yè) 務收入 直接 掛鉤 D． 證券 公司、 證券 投資 咨 詢機構 的研 究部 門或 者研 究子公 司接 受特 定客 戶委 托， 就 尚未 覆蓋 的具 體股 票提 供含有 證券 估值 或投

7、資評 級的研 究成 果或 者投 資分 析意見 的， 自提 供之 日 起 6 個月 內不 得就 該股 票發(fā) 布證 券研究 報告 7. 關于 從事 金融 產品 代銷 業(yè)務， 對代 銷機 構和 從業(yè) 人員的 資格 要求 ，下 列說 法正確 的是 （ ） Ⅰ.證 券公 司代 銷金 融產 品 ，應當 按照 《證 券公 司監(jiān) 督管理 條例 》的 規(guī)定 取得 代銷金 融產 品業(yè) 務資 格 Ⅱ.任 何個 人不 得以 個人 名 義辦理 基金 的銷 售或 者相 關業(yè)務 Ⅲ.從 事基 金銷 售業(yè) 務的 人 員還應 當取 得基 金銷 售業(yè) 務資格 Ⅳ.辦 理基 金銷 售業(yè) 務或 者 辦理基 金銷 售相 關業(yè) 務， 并

8、向基 金銷 售機 構收 取以 基金交 易 （ 含開 戶） 為 基 礎的 相關傭 金的 機構 應當 向中 國證監(jiān) 會派 出機 構進 行注 冊或者 經(jīng)中 國證 監(jiān)會 認定 A． Ⅰ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 8. 證券 公司 可以 從事 的業(yè) 務包括 （ ） 。 Ⅰ.股 票期 權經(jīng) 紀業(yè) 務 Ⅱ.自 營業(yè) 務 Ⅲ.做 市業(yè) 務 Ⅳ.與 股票 期權 備兌 開倉 以 及行權 相關 的證 券現(xiàn) 貨經(jīng) 紀業(yè)務 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 3 C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ 9. 關于非金 融機構 開展基金 托管業(yè)務 的準

9、入 條件， 《非 銀行金融 機構開 展證券投 資基金托 管業(yè)務 暫行規(guī)定 》 在以下 （ ）方 面做 出了 規(guī)定。 Ⅰ.凈 資產 指標 Ⅱ.利 潤指 標 Ⅲ.系 統(tǒng)配 置 Ⅳ.部 門設 置 Ⅴ.信 息披 露 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 、Ⅴ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ D． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 10. 《 公司 法》 保護 的是 （ ） 的 合法 權益 。 Ⅰ.股東 Ⅱ.總 經(jīng)理 Ⅲ.債 權人 Ⅳ.職工 A． Ⅰ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 11. 《證 券公 司監(jiān) 督管 理條 例》 是 中國 證監(jiān) 會等 監(jiān)管 機構制 定金 融產 品代 銷業(yè)

10、務相關 監(jiān)管 政策 、 實 施監(jiān) 督管 理的重 要法 律依 據(jù)。 《證 券 公司監(jiān) 督管 理條 例》 是一 部 （ ） 。 A． 行 政法 規(guī) B． 部 門規(guī) 章 C． 其 他規(guī) 范性 文件 D．法律 12. 下 列關 于資 產管 理業(yè) 務 投資主 辦人 的說 法中 ，錯 誤的是 （ ） 。 Ⅰ.證 券公 司開 展資 產管 理 業(yè)務， 投資 主辦 人不 得少 于3 人 Ⅱ.投 資主 辦人 上年 度沒 有 管理客 戶委 托資 產， 協(xié)會 對其不 予通 過年 檢 Ⅲ.投 資主 辦人 應當 按照 所 在證券 公司 的規(guī) 定和 勞動 合同的 約定 履行 保密 義務 Ⅳ.投 資主 辦人 可為 了被 管

11、理資產 管理 計劃 客戶 的利 益操縱 證券 價格 A． Ⅰ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 4 13. 以 下證 券經(jīng) 紀業(yè) 務活 動 錯誤的 是 （ ） 。 Ⅰ.挪 用客 戶證 券或 資金 Ⅱ.向 客戶 傳遞 由證 券公 司 統(tǒng)一提 供的 證券 類金 融產 品宣傳 推介 材料 及有 關信 息 Ⅲ.違 背客 戶的 委托 Ⅳ.接 受客 戶的 全權 委托 A． Ⅰ 、Ⅱ B． Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 14. 下 列對 法的 概念 的描 述 ，正確 的是 （ ） 。 Ⅰ.法 是由 國家 制定 或認 可 并由國 家強 制力 保證 實施

12、的 Ⅱ.法 是反 映特 定物 質生 活 條件所 決定 的統(tǒng) 治階 級意 志 Ⅲ.法 是以 確認 、保 護和 發(fā) 展對統(tǒng) 治階 級有 利的 社會 關系和 社會 秩序 為目 的的 規(guī)范系 統(tǒng) Ⅳ.法 以保 障和 約束 為內 容 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ 15. 下 列關 于股 份有 限公 司 高級管 理人 員股 份轉 讓的 說法中 ，正 確的 有 （ ） 。 Ⅰ.應 當向 公司 申報 所持 有 的本公 司的 股份 及其 變動 情況 Ⅱ.所 持本 公司 股份 自公 司 股票上 市交 易之 日 起1 年 內不得 轉讓 Ⅲ.離 職后1

13、年 內， 不得 轉 讓其所 持有 的本 公司 股份 Ⅳ.在 任職 期間 每年 轉讓 的 股份不 得超 過其 所持 有本 公司股 份總 數(shù) 的30% A． Ⅰ 、Ⅱ B． Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ 16. 股 份有 限公 司的 設立 ， 可以采 取發(fā) 起設 立或 者募 集設立 的方 式。 對于 上述 兩種方 式， 下列 表述 中， 正確 的有 （ ） 。 Ⅰ.發(fā) 起設 立股 份有 限公 司 的，由 發(fā)起 人認 購公 司應 發(fā)行的 全部 股份 Ⅱ.發(fā) 起設 立股 份有 限公 司 的，在 其發(fā) 行新 股之 前， 公司的 全部 股東 都是 設立 公司的 發(fā)起 人 Ⅲ.募 集

14、設 立股 份有 限公 司 的，由 發(fā)起 人認 購公 司應 發(fā)行股 份的 一部 分 Ⅳ.募 集設 立股 份有 限公 司 的，其 余股 份只 能向 特定 對象募 集 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 5 17. 下 列關 于公 司合 并的 說 法中， 正確 的有 （ ） 。 Ⅰ.公 司合 并可 以采 取吸 收 合并或 者新 設合 并 Ⅱ.吸 收合 并， 合并 的各 方 解散 Ⅲ.新 設合 并， 被吸 收的 公 司解散 Ⅳ.公 司合 并時 ，合 并各 方 的債權 、債 務， 應當 由合 并后存 續(xù)的 公司 或者 新設 的公司 承繼 A． Ⅰ 、Ⅳ

15、 B． Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅲ D． Ⅱ 、Ⅳ 18. 下 列關 于證 券公 司的 股 東及實 際控 制人 的說 法， 正確的 有 （ ） 。 Ⅰ.股 東轉 讓所 持有 的證 券 公司股 權， 受讓 方及 其實 際控制 人也 要符 合監(jiān) 管部 門規(guī)定 的資 格條 件 Ⅱ.實 際控 制人 ，是 指能 夠 在法律 上或 事實 上支 配證 券公司 股東 行使 股東 權利 的法人 、其 他組 織或 個人 Ⅲ.證 券公 司股 東存 在虛 假 出資、 出資 不實、 抽逃 出 資或變 相抽 逃出 資等 違法 違規(guī)行 為的 ， 董 事會 應及 時報 告 Ⅳ.證 券公 司可 以間 接為 股 東出資 提供 融資

16、 或擔 保 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 19. 下 列關 于股 份有 限公 司 股份發(fā) 行的 表述 中， 說法 正確的 有 （ ） 。 Ⅰ． 股 份有 限公 司的 資本 劃分為 股份 ，每 一股 的金 額相等 Ⅱ．同 種類 的每 一股 份應 當具有 同等 權利 Ⅲ．同 次發(fā) 行的 同種 類股 票，每 股的 發(fā)行 條件 和價 格可以 不同 Ⅳ．任 何單 位或 者個 人所 認購的 股份 ，每 股應 當支 付相同 價額 A． Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ C． Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ 20. 下 列關 于證 券公 司資 產 管理業(yè) 務管

17、 理的 基本 原則 描述中 ，正 確的 是 （ ） 。 Ⅰ.證 券公 司應 按資 產管 理 合同約 定對 客戶 資產 進行 經(jīng)營運 作 Ⅱ.當 資產 管理 業(yè)務 與證 券 公司其 他業(yè) 務組 合操 作時 ，應依 靠健 全的 風險 控制 制度控 制風 險 Ⅲ.證 券公 司應 當在 內部 實 行集中 運營 管理 ， 對 外統(tǒng) 一簽訂 資產 管理 合同 ， 并 設專門 部門 負責 資產 管理 業(yè) 務 Ⅳ.未 取得 資產 管理 業(yè)務 資 格的證 券公 司不 得從 事資 產管理 業(yè)務 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 6 21. 下 列關 于融 資融

18、 券業(yè) 務 中客戶 擔保 物的 說法 ，正 確的有 （ ） 。 Ⅰ.證 券公 司應 當逐 日計 算 客戶擔 保物 價值 與其 債務 的比例 Ⅱ.當 客戶 擔保 物價 值與 其 債務比 例低 于規(guī) 定的 最低 維持擔 保比 例時 ， 證 券公 司應當 通知 客戶 在一 定的 期限 內補交 差額 Ⅲ.客 戶未 能按 期交 足差 額 ，證券 公司 應當 立即 按照 約定處 分其 擔保 物 Ⅳ.客 戶到 期未 償還 融資 融 券債務 的， 證券 公司 應當 立即按 照約 定處 分其 擔保 物 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 22. 下 列關

19、 于證 券自 營業(yè) 務 的決策 與授 權的 說法 中， 正確的 有 （ ） 。 Ⅰ．自 營業(yè) 務的 管理 和操 作由證 券公 司自 營業(yè) 務部 門專職 負責 Ⅱ．非 自營 業(yè)務 部門 和分 支機構 也可 以開 展自 營業(yè) 務 Ⅲ．非 自營 業(yè)務 部門 和分 支機構 不得 以任 何形 式開 展自營 業(yè)務 Ⅳ． 自營 業(yè)務 中涉 及自 營 規(guī)模 、 風 險限 額 、 資 產配 置、 業(yè)務 授權 等方 面的 重 大決策 ， 應當 經(jīng)過 集體 決 策并采 取書面 形式 ，由 相關 人員 簽字確 認后 存檔 A． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 23.

20、基 金份 額總 額不 固定 ， 基金份 額可 以在 基金 合同 約定的 時間 和場 所申 購或 者贖回 的基 金是 指 （ ） 。 A． 封 閉式 基金 B． 開 放式 基金 C． 申 購式 基金 D． 贖 回式 基金 24. 以 下關 于普 通投 資者 和 專業(yè)投 資者 之間 相互 轉化 的說法 ，錯 誤的 是 （ ） 。 A． 第 二類 專業(yè) 投資 者可 以 書面告 知經(jīng) 營機 構選 擇成 為普通 投資 者， 經(jīng)營 機構 有權自 主決 定是 否同 意投 資者 轉化為 普通 投資 者 B． 普 通投 資者 申請 成為 專 業(yè)投資 者應 當以 書面 形式 向經(jīng)營 機構 提出 申請 并確 認自主

21、 承擔 可能 產生 的風 險和 后果， 提供 相關 證明 材料 C． 經(jīng)營 機構 應當 通過 追加 了解信 息、 投資 知識 測試 或者模 擬交 易等 方式 對投 資者進 行謹 慎評 估， 確認 其符 合要 求 ， 說明 對不 同類 別 投資者 履行 適當 性義 務的 差別 ， 警 示可 能承 擔的 投 資風險 ， 告知 申請 的審 查 結果及 其理由 D． 經(jīng) 營機 構有 權自 主決 定 是否同 意投 資者 轉化 為專 業(yè)投資 者 25. 下 列有 關公 積金 的說 法 ，錯誤 的是 （ ） 。 A． 法 定公 積金 轉為 資本 時 ，所留 存的 該項 公積 金不 得少于 轉增 前公 司注

22、冊資 本的30% B． 公 司的 法定 公積 金不 足 彌補以 前年 度虧 損的 ，在 提取法 定公 積金 之前 ，應 當先用 當年 利潤 彌補 虧損 7 C． 公 司應 當提 取稅 后利 潤 的 10% 列入 公司 法定 公積 金 D． 公 司法 定公 積金 累計 額 為公司 注冊 資本 的50% 以 上的， 可以 不再 提取 26. 下 列選 項中 ，說 法正 確 的是 （ ） 。 A． 公 司解 散或 者被 宣告 破 產，應 由證 券交 易所 決定 暫停其 股票 上市 交易 B． 子 公司 不具 有法 人資 格 ，其民 事責 任由 公司 承擔 C． 證 券公 司代 理買 賣未 經(jīng) 核準擅

23、 自公 開發(fā) 行的 證券 的， 應 責令 停止 承銷 或者 代理買 賣， 沒收 違法 所得 ， 并 處以違 法所 得 1 倍以 上5 倍以下 的罰 款 D． 公 司未 彌補 的虧 損達 實 收股本 總 額1/4 時， 股東 大會應 當 在 2 個 月內 召開 臨時股 東大 會 27. 下 列關 于公 司對 外投 資 規(guī)定的 表述 ，錯 誤的 是 （ ） 。 A． 公 司向 其他 企業(yè) 投資 ， 依照公 司章 程的 規(guī)定 ，由 董事長 決定 B． 公 司可 以向 其他 企業(yè) 投 資 C． 公 司章 程對 投資 總額 及 單項 投 資的 數(shù)額 有限 額規(guī) 定的， 不得 超過 規(guī)定 的限 額 D．

24、除 法律 另有 規(guī)定 外， 公 司不得 成為 對所 投資 企業(yè) 的債務 承擔 連帶 責任 的出 資人 28. 下 列有 關股 份有 限公 司 董事、 監(jiān)事 、高 級管 理人 員股份 轉讓 的限 制， 說法 錯誤的 是 （ ） 。 A． 離 職后1 年 內， 不得 轉 讓其所 持有 的本 公司 股份 B． 任 職期 間每 年轉 讓的 股 份不得 超過 其所 持有 本公 司股份 總數(shù) 的25% C． 持 有的 本公 司股 份， 自 公司股 票上 市交 易之 日 起1 年內 不得 轉讓 D． 公 司章 程可 以對 公司 董 事、監(jiān) 事、 高級 管理 人員 轉讓股 份作 出其 他限 制性 規(guī)定 29.

25、 按 照 《 證券 公司 信息 隔 離墻制 度指 引》 的要 求， 對 于跨墻 的申 請和 審批 、 跨 墻人員 行為 規(guī)范 及監(jiān) 督管 理、 回墻做 出的 以下 規(guī)定 中， 正確的 是 （ ） 。 A． 證 券公 司保 密側 業(yè)務 部 門需要 公開 側業(yè) 務部 門派 員跨墻 進行 業(yè)務 協(xié)作 的， 應當事 先向 保密 側業(yè) 務部 門和 合規(guī)部 門提 出申 請， 并經(jīng) 其審批 同意 B． 跨 墻人 員在 跨墻 期間 不 應泄露 或不 當使 用跨 墻后 知悉的 內幕 信息 C． 合 規(guī)部 門負 責記 錄跨 墻 情況， 無權 對跨 墻人 員行 為進行 監(jiān)控 D． 跨 墻人 員在 跨墻 活動 結 束

26、時即 可回 墻 30. （ ） 是指 銀行 或者 其 他金融 機構 違背 受托 義務 ， 擅自 運用 客戶 資金 或者 其他委 托、 信托 的財 產， 情節(jié) 嚴重的 行為 。 A． 背 信運 用受 托財 產罪 B． 操 縱證 券、 期貨 市場 罪 C． 非 法集 資類 犯罪 D． 利 用未 公開 信息 交易 罪 31. 關 于普 通合 伙企 業(yè)的 出 資，下 列說 法錯 誤的 是 （ ） 。 A． 合 伙人 以實 物出 資， 需 要辦理 財產 權轉 移手 續(xù)的 ，應當 依法 辦理 B． 合 伙人 以實 物出 資， 必 須委托 法定 評估 機構 評估 C． 合 伙人 以勞 務出 資的 ， 應在合

27、 伙企 業(yè)中 載明 D． 合 伙人 以勞 務出 資的 ， 評估方 法由 全體 合伙 人協(xié) 商確定 32. 中 國證 監(jiān)會 根據(jù) 證券 公 司評價 計分 的高 低， 將證 券公司 分 為 A （AAA 、AA 、A ） 、B （BBB 、BB 、B） 、C （CCC 、8 CC 、C ） 、D 、E 五大 類 11 個級別 。下 列關 于證 券公 司基于 分類 監(jiān)管 要求 劃分 的證券 公司 基本 類別 的說 法中 ， 錯誤的 是 （ ） 。 A．C 級是 正常 經(jīng)營 狀態(tài) 的 最低等 級 B． 評 價分 低于60 分 的證 券公司 ，定 為 D 類公 司 C．B 類BB 級及 以上 公司 的評

28、價 計分 應當 高 于 90 分 D． 被依 法采 取責 令停 業(yè)整 頓、 指 定其 他機 構托 管、 接管、 行政 重組 等風 險處 置措施 的證 券公 司， 評價 計分 為 0 分 ，定 為E 類公 司 33. 下 列關 于滬 港通 的說 法 中，錯 誤的 是 （ ） 。 A． 滬港 通， 指 兩地 投資 者 委托上 海證 券交 易所 會員 或者香 港聯(lián) 合交 易所 參與 者， 通 過上 海證 券交 易所 或者 香港聯(lián) 合交 易所 在對 方所 在地設 立的 證券 交易 服務 公司， 買賣 規(guī)定 范圍 內的 對方交 易所 上市 股票 B． 滬 股通 ， 是 指香 港投 資 者委托 香港 經(jīng)紀

29、 商， 經(jīng)由 香港聯(lián) 合交 易所 設立 的證 券交易 服務 公司 ， 向 上海 證券 交易所 進行 申報 ，買 賣規(guī) 定范圍 內的 上海 證券 交易 所上市 的股 票 C． 港 股通 ， 是 指內 地投 資 者委托 內地 證券 公司 ， 經(jīng) 由上海 證券 交易 所設 立的 證券交 易服 務公 司， 向香 港聯(lián) 合交易 所進 行申 報， 買賣 規(guī)定范 圍內 的香 港聯(lián) 合交 易所上 市的 股票 D． 滬 港通 包括 深股 通和 港 股通兩 個部 分 34. 下 列情 形中 ，符 合相 關 法律、 法規(guī) 規(guī)定 的是 （ ） 。 A． 自 然人 丙委 托他 人持 有 某證券 公 司8% 的股 權，

30、應 當事先 告知 證券 公司 ， 由 證券公 司報 國務 院證 券監(jiān) 督管 理機構 批準 B． 證 券公 司的 股東 約定 不 按照出 資比 例行 使表 決權 C． 未 經(jīng)國 務院 證券 監(jiān)督 管 理機構 的批 準， 自然 人甲 委托他 人管 理證 券公 司的 股權 D． 未 經(jīng)國 務院 證券 監(jiān)督 管 理機構 的批 準， 自然 人乙 接受他 人管 理證 券公 司的 股權 35. 期 貨合 約包 括商 品期 貨 合約、 金融 期貨 合約 及其 他 期貨合 約。 下列 選項 中屬 于 利率期 貨標 的物 的是 （ ） 。 A．滬深 300 指數(shù) B． 國 債期 貨 C． 香 港恒 生指 數(shù) D．

31、 東 京日 經(jīng)平 均指 數(shù) 36. 下 列屬 于操 縱證 券市 場 手段的 有 （ ） 。 Ⅰ.在 自己 實際 控制 的賬 戶 之間進 行證 券交 易， 影響 證券交 易價 格或 者證 券交 易量 Ⅱ.違 反規(guī) 定購 買本 證券 公 司控股 股東 或與 本證 券公 司有其 他重 大利 害關 系的 發(fā)行人 發(fā)行 的證 券 Ⅲ.與 他人 串通 ，以 事先 約 定的時 間、 價格 和方 式相 互進行 證券 交易 ，影 響證 券交易 價格 Ⅳ.單 獨或 者通 過合 謀、 集 中資金 優(yōu)勢 操縱 證券 交易 價格或 證券 交易 量 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D．

32、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 37. 對 證券 公司 從事 的創(chuàng) 新 業(yè)務， 中國 證監(jiān) 會依 據(jù)審 慎監(jiān)管 的原 則予 以 （ ） 。 A．核準 9 B．備案 C．注冊 D．關注 38. 上 市公 司擅 自改 變公 開 發(fā)行證 券所 募集 資金 的用 途的， 可采 取的 處罰 措施 有 （ ） 。 Ⅰ.責 令改 正 Ⅱ.對 直接 負責 的主 管人 員 ，處 以3 萬 元以 上 30 萬 元 以下的 罰款 Ⅲ.上 市公 司的 控股 股東 指 使從事 該違 法行 為的 ，處 以30 萬元 以上60 萬 元以 下的罰 款 Ⅳ.上 市公 司的 實際 控制 人 指使從 事該 違法 行為 的， 處以 5 萬元 以 上

33、30 萬元 以 下的罰 款 A． Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 39. 發(fā) 行人 及其 主承 銷商 在 推介過 程中 不得 （ ） 。 Ⅰ.干 擾詢 價對 象正 常報 價 和申購 Ⅱ.披 露招 股意 向書 等公 開 信息以 外的 發(fā)行 人其 他信 息 Ⅲ.推 介資 料有 虛假 記載 、 誤導性 陳述 Ⅳ.推 介資 料有 重大 遺漏 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 40. 按 照法 律關 系發(fā) 生的 方 式，可 以將 法律 關系 分 為 （ ） 。 A． 雙 邊法 律關 系與 多邊 法 律

34、關系 B． 確 認性 法律 關系 與創(chuàng) 設 性法律 關系 C． 第 一性 法律 關系 與第 二 性法律 關系 D． 縱 向法 律關 系與 橫向 法 律關系 41. 分 級私 募產 品應 當根 據(jù) 所投資 資產 的風 險程 度設 定分級 比例 ，權 益類 產品 的分級 比例 不得 超過 （ ） 。 A．1：1 B．2：1 C．3：1 D．4：1 42. 下 列屬 于上 市公 司高 級 管理人 員的 有 （ ） 。 Ⅰ.公 司的 董事 長 Ⅱ.公 司的 副總 經(jīng)理 Ⅲ.公 司的 財務 負責 人 Ⅳ.公 司的 董事 會秘 書 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 10 B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D

35、． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 43. 公 開募 集基 金的 基金 管 理人及 其董 事 、 監(jiān)事 、高 級管理 人員 和其 他從 業(yè)人 員不得 有 （ ） 行為 。 Ⅰ.不 公平 地對 待其 管理 的 不同基 金財 產 Ⅱ.侵 占、 挪用 基金 財產 Ⅲ.泄 露因 職務 便利 獲取 的 未公開 信息 、利 用該 信息 從事或 者明 示、 暗示 他人 從事相 關的 交易 活動 Ⅳ.向 基金 份額 持有 人違 規(guī) 承諾收 益或 者承 擔損 失 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 44. 公 司的 經(jīng)營 原則 有 （ ） 。 Ⅰ.合 法經(jīng) 營 Ⅱ.自

36、主經(jīng) 營 Ⅲ.自 負盈 虧 Ⅳ.依 法接 受國 家宏 觀調 控 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ C． Ⅱ 、Ⅲ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 45. 下 列關 于分 公司 的描 述 ，正確 的是 （ ） 。 Ⅰ.設 立分 公司 ，應 當向 公 司登記 機關 申請 登記 Ⅱ.不 具有 法人 資格 Ⅲ.依 法獨 立承 擔民 事責 任 Ⅳ.其 民事 責任 由公 司承 擔 A． Ⅰ 、Ⅱ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 46. 《 證券 法》 中有 關股 份 有限公 司申 請股 票上 市的 要求， 以下 表達 正確 的有 （ ） 。 Ⅰ.公 司最 近3 年無 重大

37、 違 法行為 Ⅱ.公 司股 本總 額不 少于 人 民幣 3000 萬元 Ⅲ.公 司股 本總 額超 過人 民 幣 4 億 元的 ，公 開發(fā) 行股 份的比 例 為20% 以上 Ⅳ.股 票經(jīng) 國務 院證 券監(jiān) 督 管理機 構核 準已 公開 發(fā)行 A． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ 11 C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ D． Ⅱ 、Ⅳ 47. 股 票上 市交 易后 ，如 果 發(fā)現(xiàn)不 符合 上市 條件 或其 他原因 ，可 以 （ ） 。 Ⅰ.終 止上 市交 易 Ⅱ.暫 停上 市交 易 Ⅲ.停 止場 外交 易 Ⅳ.停 止股 份轉 讓 A． Ⅰ 、Ⅱ B． Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 48. 甲

38、 、 乙、 丙三 人投 資設 立了一 家普 通合 伙企 業(yè)， 后甲在 向丁 借款 時， 以其 在合伙 企業(yè) 中的 財產 份額 出質 ， 合伙人 乙和 丙得 知后 表示 反對。 對此 ，下 列各 項中 ，正確 的有 （ ） 。 Ⅰ.甲 的出 質行 為有 效 Ⅱ.甲 的出 質行 為無 效 Ⅲ.如 果因 出質 行為 無效 給 丁造成 損失 ，合 伙企 業(yè)應 當承擔 賠償 責任 Ⅳ.如 果因 出質 行為 無效 給 丁造成 損失 ，甲 應當 承擔 賠償責 任 A． Ⅱ 、Ⅳ B． Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ D． Ⅰ 、Ⅳ 49. 下 列關 于機 構辦 理執(zhí) 業(yè) 證書申 請過 程中 ， 弄 虛作 假、 徇

39、 私舞 弊、 故意 刁難 有關當 事人 的， 或者 不按 規(guī)定 履行報 告義 務的 ，處 罰錯 誤的是 （ ） 。 A． 由 證監(jiān) 會責 令改 正 B． 拒 不改 正的 ，由 證券 業(yè) 協(xié)會對 其機 構給 予紀 律處 分 C． 拒 不改 正的 ，由 證券 業(yè) 協(xié)會對 其直接 責 任人 員給 予紀律 處分 D． 情 節(jié)嚴 重的 ，由 中國 證 監(jiān)會單 處或 并處 警告 、3 萬元以 下罰 款 50. 下 列關 于基 金財 產的 說 法，不 正確 的是 （ ） 。 A． 基 金財 產的 債務 由基 金 財產本 身承 擔 B． 基 金份 額持 有人 對基 金 財產的 債務 承擔 無限 責任 C． 基

40、 金管 理人 、基 金托 管 人不 得 將基 金財 產歸 入其 固有財 產 D． 基 金管 理人 因被 依法 宣 告破產 進行 清算 的， 基金 財產不 屬于 其清 算財 產 51. 基 金管 理人 利用 未公 開 信息從 事交 易， 可以 對其 直接負 責的 主管 人員 和其 他直接 責任 人員 給予 （ ） 的 行政處 罰。 Ⅰ.終 身市 場禁 入 Ⅱ.暫 ?；?撤銷 基金 從業(yè) 資 格 Ⅲ.警告 12 Ⅳ.處 以罰 款 A． Ⅰ 、Ⅲ B． Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 52. 基 金管 理人 由依 法設 立 的 （ ）或者 （ ） 擔任 。 A． 個 人、 合伙

41、 企業(yè) B． 公 司、 合伙 企業(yè) C． 公 司、 獨資 企業(yè) D． 個 人、 公司 53. 基 金銷 售機 構包 括 （ ） 。 Ⅰ.辦 理基 金銷 售業(yè) 務的 基 金管理 公司 Ⅱ.經(jīng) 中國 證監(jiān) 會認 定的 取 得基金 銷售 業(yè)務 資格 的商 業(yè)銀行 Ⅲ.基 金行 業(yè)協(xié) 會 Ⅳ.經(jīng) 中國 證監(jiān) 會認 定的 取 得基金 銷售 業(yè)務 資格 的證 券投資 咨詢 機構 A． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 54. 關 于對 集資 詐騙 罪和 非 法吸收 公眾 存款 罪刑 事立 案追訴 標準 的理 解錯 誤的 有 （ ） 。 A． 個 人集 資詐

42、騙， 數(shù)額 在10 萬元 以上 的 B． 單 位集 資詐 騙， 數(shù)額 在50 萬元 以上 的 C． 個 人非 法吸 收公 眾存 款 或者變 相吸 收公 眾存 款數(shù) 額10 萬元 的 D． 單 位非 法吸 收公 眾存 款 或者變 相吸 收公 眾存 款給 存款人 造成 直接 經(jīng)濟 損失 數(shù)額達 到 50 萬 元以 上的 55.經(jīng)過 風 險承 受能 力評 估 ， 經(jīng)營 機構 將普 通投 資者 按照其 風險 承受 能力 由低 到高至 少劃 分為 （ ） 五 個等 級。 A．A1 、A2 、A3 、A4 、A5 B．A5 、A4 、A3 、A2 、A1 C．Cl 、C2 、C3 、C4 、C5 D．C5

43、 、C4 、C3 、C2 、C1 56. 經(jīng) 營機 構從 業(yè)人 員違 反 相關法 律法 規(guī)和 《證 券期 貨投資 者適 當性 管理 辦法 》 規(guī)定 ， 情 節(jié)嚴 重的 ， 中 國證 監(jiān)會可 以依 法采 取 （ ） 的措施 。 A． 出 具警 示函 B． 責 令改 正 C． 市 場禁 入 D． 監(jiān) 管談 話 57. 經(jīng) 營單 項證 券承 銷與 保 薦業(yè)務 的， 注冊 資本 最低 限額為 人民 幣 （ ） 元； 經(jīng)營證 券承 銷與 保薦 業(yè)務 且經(jīng)13 營證券 自 營 、證 券資 產管 理、其 他證 券業(yè) 務 中2 項 以上的 ，注 冊資 本最 低限 額為人 民幣 （ ）元。 A．3000 萬；5

44、000 萬 B．5000 萬；8000 萬 C．8000 萬；1 億 D．1 億；5 億 58. 境 內符 合條 件的 股份 公 司均可 通過 主辦 券商 申請 在全國 股份 轉讓 系統(tǒng) 掛牌 ，公開 轉讓 股份 ，進 行 （ ） 等活動 。 Ⅰ.股 權融 資 Ⅱ.實 物融 資 Ⅲ.債 權重 組 Ⅳ.資 產重 組 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 59. 另 類投 資基 金的 投資 對 象包括 （ ） 。 Ⅰ.股 票、 債券 Ⅱ.黃 金、 藝術 品 Ⅲ.房 地產 、證 券化 資產 Ⅳ.大 宗商 品、 對沖 基金 A． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

45、B． Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅳ 60. 任 何單 位或 者個 人違 反 《期貨 交易 管理 條例 》 規(guī) 定， 情 節(jié)嚴 重的 ， 由 國務 院期貨 監(jiān)督 管理 機構 宣布 該個 人、該 單位 的直 接責 任人 員為期 貨市 場 （ ） 。 A． 限 制參 與者 B． 禁 止進 入者 C． 重 點監(jiān) 管者 D． 不 受歡 迎者 61. 上 市公 司全 體 （ ） 應 當在債 券募 集證 券說 明書 上簽字 ， 保 證不 存在 虛假 記載、 誤導 性陳 述或 者重 大遺 漏，并 聲明 承擔 個別 和連 帶的法 律責 任。 Ⅰ.董事 Ⅱ.核 心技 術人 員 Ⅲ.監(jiān)事 Ⅳ.高

46、級管 理人 員 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 14 B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 62. 設 立公 開募 集基 金的 基 金管理 公司 ，應 當具 備的 條件有 （ ） 。 Ⅰ.注 冊資 本不 低于1 億 元 人民幣 Ⅱ.最近 5 年沒 有違 法記 錄 Ⅲ.取 得基 金從 業(yè)資 格的 人 員達到 法定 人數(shù) Ⅳ.有 良好 的風 險控 制制 度 A． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ D． Ⅱ 、Ⅳ 63. 我 國《 證券 法》 規(guī)定 ， 設立證 券公 司必 須具 備的 條件包 括 （ ） 。 Ⅰ.董 事、 監(jiān)事 、高 級管 理 人員具 備任

47、 職資 格 Ⅱ.有 合格 的經(jīng) 營場 所和 業(yè) 務設施 Ⅲ.完 善的 風險 管理 與內 部 控制制 度 Ⅳ.三 分之 二的 從業(yè) 人員 具 有證券 業(yè)從 業(yè)資 格 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 64. 期 貨公 司股 東應 當以 貨 幣或者 期貨 公司 經(jīng)營 必需 的非貨 幣財 產出 資， 貨幣 出資比 例不 得低 于 （ ） 。 A．45% B．60% C．85% D．90% 65. 通 過證 券交 易所 的證 券 交易， 收購 人持 有一 個上 市公司 的股 份達 到該 公司 已發(fā)行 股份 的 （ ） 時， 繼續(xù) 增持股 份的 ，應

48、 當采 取要 約方式 進行 ，發(fā) 出全 面要 約或者 部分 要約 。 A．10% B．20% C．30% D．40% 66. 通 過證 券交 易所 的證 券 交易， 投資 者持 有或 者通 過協(xié)議 、 其 他安 排與 他人 共同持 有一 個上 市公 司已 發(fā)行 股權達 到 （ ）時 ，應 當 在該事 實發(fā) 生之 日 起 3 日 內向國 務院 證券 監(jiān)督 管理 機構及 證券 交易 所做 出書 面報 告，通 知該 上市 公司 ，并 予公告 。 A．5% B．10% 15 C．15% D．30% 67. 我 國《 證券 法》 規(guī)定 ， 上市公 司的 收購 方式 包括 （ ） 。 Ⅰ.要 約收 購 Ⅱ

49、.協(xié) 議收 購 Ⅲ.競 價收 購 Ⅳ.其 他合 法方 式 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 68. 以 下關 于董 事會 薪酬 與 提名委 員會 的說 法中 錯誤 的是 （ ） 。 A． 薪 酬與 提名 委員 會的 負 責人由 董事 會成 員擔 任 B． 應 當搜 尋合 格的 董事 和 高級管 理人 員人 選 C． 對 董事 和高 級管 理人 員 的考核 和薪 酬管 理制 度進 行審議 并提 出意 見 D． 對 董事 、高 級管 理人 員 進行考 核并 提出 建議 69. 下 列選 項中 ， 在 股東 會 上對該 項決 議投 反對 票的 股

50、東可 以請 求公 司按 照合 理的價 格收 購其 股權 的情 形不 包括 （ ） 。 A． 公 司決 定申 請破 產的 B． 公 司合 并、 分立 、轉 讓 主要財 產的 C． 公 司章 程規(guī) 定的 營業(yè) 期 限屆滿 或者 章程 規(guī)定 的其 他解散 事由 出現(xiàn) ， 股 東會 會議通 過決 議修 改章 程使 公司 存續(xù)的 D． 公司 連續(xù)5 年 不向 股東 分配利 潤， 而這5 年 公司 連續(xù)盈 利， 并且 符合 《 公 司法》 規(guī)定 的分 配利 潤條 件的 70. 我 國《 公司 法》 適用 的 公司有 兩種 ：有 限責 任公 司和股 份有 限公 司。 二者 的主要 區(qū)別 不包 括 （ ） 。

51、 A． 有 限責 任公 司中 ， 股 東 以其認 繳的 出資 額為 限對 公司承 擔責 任； 股份 有限 公司中 ， 股 東對 公司 承擔 無限 連帶責 任 B． 股 東人 數(shù)上 ，有 限責 任 公司設 立時 股東 不得 超 過50 人 ，股 份有 限公 司股 東 人數(shù)無 上限 C ． 股份 流動性 上，有限 責任 公司股份 轉讓前 須征求其 他股東意 見；股 份有限公 司的資本 劃分為 等額股份 ， 股份轉 讓相 對便 捷、 自由 D． 股 份有 限公 司可 以公 開 發(fā)行股 份募 集資 金； 有限 責任公 司不 可 71. 在 上市 公司 收購 中， 收 購人持 有的 被收 購的 上市 公

52、司的 股票 ，在 收購 行為 完成后 的 （ ）內 不得 轉 讓。 A．6 個月 B．9 個月 C．12 個月 D．24 個月 72. 在 投資 下列 產品 前， 投 資者應 當以 書面 承諾 其符 合合格 投資 者標 準的 是 （ ） 。 A． 私 募基 金 16 B． 私 募基 金和 公募 基金 C．債券 D． 證 券交 易所 上市 交易 的 證券 73. 證 券的 代銷 、包 銷期 限 最長不 得超 過 （ ） 日。 A．45 B．30 C．90 D．180 74. 按 照 《 證券 公司 內部 控 制指引 》 的 要求 ， 證 券投 資顧問 業(yè)務 是證 券公 司、 證券投 資咨 詢機

53、構接 受客 戶委 托， 按 照約 定， 向客 戶提 供涉及 證券 及證 券相 關產 品的投 資建 議服 務， 輔助 客戶作 出投 資決 策， 并直 接或 間 接獲取 經(jīng)濟 利益 的經(jīng) 營活 動。以 下關 于證 券公 司證 券投資 顧問 業(yè)務 內部 控制 的說法 ，正 確的 是 （ ） 。 A． 禁 止以 任何 方式 承諾 或 保證投 資收 益 B． 與客 戶簽 訂證 券投 資顧 問協(xié)議 ， 按 照公 平、 合 理 、 自愿 的原 則， 與 客戶 協(xié) 商并以 書面 或口 頭的 方式 約定 收取費 用收 取安 排 C． 證 券投 資顧 問服 務費 應 當以公 司賬 戶或 者個 人賬 戶收取 D．

54、業(yè) 務檔 案保 存期 限自 協(xié) 議開始 之日 起不 得少 于5 年 75. 證 券公 司、 證券 投資 咨 詢機構 發(fā)布 證券 研究 報告 ，應該 遵守 （ ） 。 Ⅰ.獨 立原 則 Ⅱ.客 觀原 則 Ⅲ.效 率原 則 Ⅳ.審 慎原 則 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 76.存在 （ ） 的， 不得 擔 任獨立 財務 顧問 。 Ⅰ.持 有或 者通 過協(xié) 議、 其 他安排 與他 人共 同持 有上 市公司 股份 達到 或者 超 過5%， 或 者選 派代 表擔 任上 市公 司董事 Ⅱ.上 市公 司持 有或 通過 協(xié) 議、 其 他安 排與

55、他人 共同 持有財 務顧 問的 股份 達到 或者超 過 5% ， 或 者選 派代 表擔 任財務 顧問 的董 事 Ⅲ.最近 2 年財 務顧 問與 上 市公司 存在 資產 委托 管理 關系、 相互 提供 擔保 ， 或 者最近 一年 財務 顧問 為上 市公 司提供 融資 服務 Ⅳ.財 務顧 問的 董事、 監(jiān)事 、 高級 管理 人員、 財務 顧 問主辦 人或 者其 直系 親屬 有在上 市公 司任 職等 影響 公正 履行職 責的 情形 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C．Ⅰ、 Ⅲ 、Ⅳ 17 D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 77. 證 券公 司從 事客 戶資 產 管理業(yè) 務， 不得 有 （ ）

56、行為。 Ⅰ.挪 用客 戶資 產 Ⅱ.向 客戶 做出 保證 其資 產 本金不 受損 失或 者取 得最 低收益 的承 諾 Ⅲ.以 欺詐 手段 或者 其他 不 當方式 誤導 、誘 導客 戶 Ⅳ.將 資產 管理 業(yè)務 與其 他 業(yè)務分 開操 作 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 78. 證 券公 司從 事證 券（ 股 票類） 發(fā)行 上市 保薦 業(yè)務 ，應依 照規(guī) 定向 （ ）申 請保薦 機構 資格 。 A． 中 國證 監(jiān)會 B． 中 國證 券業(yè) 協(xié)會 C． 證 券交 易所 D． 國 有資 產管 理委 員會 79. 按 照 《證 券公 司監(jiān) 督

57、管 理條例 》 和 《 證券 法 》 的 要求， 以下 關于 證券 公司 治理的 基本 要求 中有 關不 得侵 犯客戶 合法 權益 的說 法， 錯誤的 是 （ ） 。 A． 證 券公 司不 得挪 用客 戶 交易結 算資 金 B． 證 券公 司不 得挪 用客 戶 委托管 理的 資產 C． 證 券公 司可 以根 據(jù)實 際 情況將 客戶 托管 在公 司的 證券挪 用 D． 證 券公 司的 股東 和實 際 控制人 不得 占用 客戶 資產 ，損害 客戶 合法 權益 80. 證 券公 司申 請融 資融 券 業(yè)務資 格應 具備 的條 件有 （ ） 。 Ⅰ.具 有證 券經(jīng) 紀業(yè) 務資 格 Ⅱ.公 司最 近3

58、年內 不存 在 因涉嫌 違法 違規(guī) 正被 中國 證監(jiān)會 立案 調查 或者 正處 于整改 期間 的情 形 Ⅲ.財 務狀 況良 好， 最近2 年各項 風險 控制 指標 持續(xù) 符合規(guī) 定 Ⅳ.公 司治 理健 全， 內部 控 制有效 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 81. 證 券公 司為 證券 資產 管 理客戶 開立 的證 券賬 戶應 當自開 戶之 日起 （ ） 個 交易日 內報 證券 交易 所備 案。 A．1 B．2 C．3 D．5 82. 證 券公 司必 須持 續(xù)符 合 的下列 風險 控制 指標 標準 中，錯 誤的 是 （ ） 。 A．

59、 風 險覆 蓋率 不得 低于100% 18 B． 資 本杠 桿率 不得 低于10% C． 流 動性 覆蓋 率不 得低 于100% D． 凈 穩(wěn)定 資金 率不 得低 于100% 83. 對 于融 資融 券業(yè) 務客 戶 的申請 ，證 券公 司的 客戶 選擇標 準， 說法 不正 確的 有 （ ） 。 Ⅰ.從 事證 券 交 易的 時間 滿1 年 以上 Ⅱ.最近 20 個交 易日 日均 證券類 資產 不低 于 60 萬元 Ⅲ.可 以選 擇本 公司 的股 東 或關聯(lián) 人 Ⅳ.客 戶信 譽良 好， 無重 大 違約記 錄 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

60、、Ⅳ 84. 證 券公 司管 理敏 感信 息 的基本 原則 是 （ ） ，這 是 信息隔 離墻 制度 中敏 感信 息管理 的核 心原 則。 A． 責 任自 負原 則 B． 需 知原 則 C． 分 散投 資原 則 D． 理 智投 資原 則 85. 根 據(jù)《 證券 公司 監(jiān)督 管 理條例 》 ， 下列 關于 證券 公 司信息 披露 的說 法， 正確 的是 （ ） 。 A． 證 券公 司向 社會 公開 披 露的信 息應 當包 括經(jīng) 營管 理狀況 B． 證 券公 司向 社 會 公開 披 露的信 息中 無須 包含 其高 級管理 人員 薪酬 信息 C． 證 券公 司向 社會 公開 披 露的信 息中 未包

61、含其 控股 情況 D． 證 券公 司的 信息 披露 中 存在誤 導性 陳述 86. 下 列關 于證 券自 營業(yè) 務 授權的 說法 ，正 確的 有 （ ） 。 Ⅰ.證 券公 司應 建立 健全 自 營業(yè)務 授權 制度 Ⅱ.證 券公 司要 制定 標準 的 業(yè)務操 作流 程 Ⅲ.證 券公 司要 建立 層次 分 明、職 責明 確的 業(yè)務 管理 體系 Ⅳ.證 券公 司要 對授 權過 程 作書面 記錄 ，保 證授 權制 度的有 效執(zhí) 行 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 87. 證 券公 司與 客戶 進行 金 融交易 并通 過銀 行賬 戶劃 轉款項

62、 的， 由 （ ） 按照 《金融 機構 大額 交易 和可 疑交 易報告 管理 辦法 》規(guī) 定提 交大額 交易 報告 。 A． 證 券公 司 B．客戶 C． 銀 行機 構 D． 金 融機 構 19 88. 證 券公 司與 客戶 簽訂 載 有中國 證券 業(yè)協(xié) 會規(guī) 定的 必備條 款的 融資 融券 合同 ， 應明 確約 定的 事項 有 （ ） 。 Ⅰ.融 資、 融券 的額 度 Ⅱ.保 證金 比例 Ⅲ.違 約責 任 Ⅳ.糾 紛解 決途 徑 A． Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ D． Ⅰ 、Ⅳ 89. 下 列情 形， 需經(jīng) 國務 院 證券監(jiān) 督管 理機 構批 準的 是 （ ） 。

63、Ⅰ.證 券公 司變 更業(yè) 務范 圍 Ⅱ.證 券公 司合 并 Ⅲ.證 券公 司分 立 Ⅳ.聘 任會 計師 事務 所 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 90. 內 幕信 息的 知情 人包 括 （ ） 。 Ⅰ.持 有公 司2% 以上 股權 的股東 及其 董事 、 監(jiān)事 、 高級管 理人 員 ， 公 司的 實 際控制 人及 其董 事監(jiān) 事 、 高級管 理人員 Ⅱ.發(fā) 行人 控股 的公 司及 其 董事、 監(jiān)事 、高 級管 理人 員 Ⅲ.由 于所 任公 司職 務可 以 獲取公 司有 關內 幕信 息的 人員 Ⅳ.保 薦人 、承 銷的 證券 公 司、證 券交 易

64、所 、證 券登 記結算 機構 、證 券服 務機 構的有 關人 員 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ B． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 91. 下 列選 項中 ，屬 于證 券 交易所 對違 反規(guī) 定的 會員 所給予 的處 罰措 施的 有 （ ） 。 Ⅰ.在 會員 范圍 內通 報批 評 Ⅱ.取 消會 員資 格 Ⅲ.對 證券 公司 負責 人給 予 行政處 分 Ⅳ.暫 ?；?限制 交易 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 20 92. 下 列不 屬于 證券 經(jīng)紀 業(yè) 務特點 的是 （ ） 。 A． 證 券經(jīng) 紀商 的中 介性

65、 B． 業(yè) 務對 象的 廣泛 性 C． 客 戶資 料的 保密 性 D． 證 券數(shù) 據(jù)的 透明 性 93. 在 證券 經(jīng)紀 業(yè)務 中， 證 券公司 不賺 取買 賣差 價， 只收取 一定 比例 的 （ ） 作為業(yè) 務收 入。 A． 印 花稅 B．傭金 C． 結 算登 記費 D． 過 戶費 94. 證 券投 資顧 問向 客戶 提 供投資 建議 的依 據(jù)包 括 （ ） 。 Ⅰ.證 券研 究報 告 Ⅱ.基 于證 券投 資研 究報 告 形成的 投資 分析 意見 Ⅲ.基 于理 論模 型形 成的 投 資分析 意見 Ⅳ.基 于分 析方 法形 成的 投 資分析 意見 A． Ⅰ 、Ⅱ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ

66、 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 95. 以 下不 屬于 證券 投資 顧 問執(zhí)業(yè) 行為 準則 的是 （ ） 。 A． 忠 實客 戶利 益 B． 提 供適 當?shù)?投資 建議 服 務 C． 以 個人 名義 向客 戶收 取 適當?shù)?證券 投資 顧問 服務 費用 D． 提 供投 資建 議應 具有 合 理依據(jù) 96. 下 列屬 于證 券投 資咨 詢 機構利 用“ 薦股 軟件 ”從 事證券 投資 咨詢 業(yè)務 應當 符合的 監(jiān)督 要求 是 （ ） 。 Ⅰ.在 公司 營業(yè) 場所 、公 司 網(wǎng)站、 中國 證券 業(yè)協(xié) 會網(wǎng) 站公示 信息 Ⅱ.將 “ 薦股 軟件 ” 銷 售 （ 服務 ） 協(xié) 議格 式 、 營 銷宣 傳、 產品 推介 等材 料報 住 所地證 監(jiān)局 和中 國證 券業(yè) 協(xié)會 備案 Ⅲ.公 平對 待客 戶， 不得 通 過誘導 客戶 升級 付費 等方 式，將 相同 產品 以不 同價 格銷售 給不 同客 戶 Ⅳ.遵 循客 戶適 當性 原則， 制定了 解客 戶的 制度 和流 程， 對 “ 薦股 軟件” 產品 進行分 類升 級， 并向 客戶 解釋 產品的 特點 及風 險， 將合 適的產 品銷 售給