《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷四.pdf

《《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷四.pdf》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷四.pdf（36頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、1 《證券 市場(chǎng)基本法律法規(guī) 》模擬試卷 （四） 1. 按照 《 證券 公司 投資 銀 行類業(yè) 務(wù)內(nèi) 部控 制指 引 》 的要求 ， 以下 關(guān)于 證券 公 司投資 銀行 類業(yè) 務(wù)內(nèi) 部控 制的說 法中錯(cuò) 誤的 是 （ ） 。 A ． 專 門從 事資 產(chǎn)管 理業(yè) 務(wù) 的證券 公司 分支 機(jī)構(gòu) 可以 開展資 產(chǎn)證 券化 業(yè)務(wù) B ． 非 單一 從事 投資 銀行 類 業(yè)務(wù)的 證券 公司 分支 機(jī)構(gòu) 可以開 展除 項(xiàng)目 承攬 等輔 助性活 動(dòng)以 外的 投資 銀行 類業(yè) 務(wù) C ． 分 管投 資銀 行類 業(yè)務(wù) 的 高級(jí)管 理人 員不 得同 時(shí)管 理與投 資銀 行類 業(yè)務(wù) 存在 或可能 存在 利益 沖突

2、的部 門或 機(jī)構(gòu) D． 證 券公 司依 法應(yīng) 當(dāng)承 擔(dān) 的責(zé)任 不因 委托 外部 機(jī)構(gòu) 而免除 2. 個(gè)人 申請(qǐng) 保薦 代表 人資 格，下 列應(yīng) 當(dāng)具 備的 條件 中正確 的是 （ ） 。 Ⅰ.未 負(fù)有 數(shù)額 較大 到期 未 清償?shù)?債務(wù) Ⅱ.最近 3 年內(nèi) 在符 合監(jiān) 管 規(guī)范的 境內(nèi) 證券 發(fā)行 項(xiàng)目 中擔(dān)任 過項(xiàng) 目協(xié) 辦人 Ⅲ.最近 3 年未 受到 中國(guó) 證 監(jiān)會(huì)的 行政 處罰 Ⅳ.具備 2 年以 上保 薦相 關(guān) 業(yè)務(wù)經(jīng) 歷 A ． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ B ． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C ． Ⅰ 、Ⅳ D ． Ⅱ 、Ⅲ 3. 按照 規(guī)定 ，下 列說 法中 正確的 是（ ） 。 Ⅰ.資 產(chǎn)證

3、券化 業(yè)務(wù)， 是指 以基礎(chǔ) 資產(chǎn) 所產(chǎn) 生的 現(xiàn)金 流為償 付支 持， 通過 結(jié)構(gòu) 化等方 式進(jìn) 行信 用增 級(jí)， 在此 基礎(chǔ)上 發(fā)行 資產(chǎn) 支持 證券 的業(yè)務(wù) 活動(dòng) Ⅱ.基 礎(chǔ)資 產(chǎn)， 是指 符合 法 律法規(guī) 規(guī)定 ， 權(quán) 屬明 確， 可以產(chǎn) 生獨(dú) 立、 可預(yù) 測(cè)的 現(xiàn)金流 且可 特定 化的 財(cái)產(chǎn) 權(quán)利 或者財(cái) 產(chǎn)基 礎(chǔ)資 產(chǎn)只 能是 單項(xiàng)財(cái) 產(chǎn)權(quán) 利或 者財(cái) 產(chǎn) Ⅲ. 原 始權(quán) 益人 ，是 指按 照 本規(guī)定 及約 定向 專項(xiàng) 計(jì)劃 轉(zhuǎn)移其 合法 擁有 的基 礎(chǔ)資 產(chǎn)以獲 得資 金的 主體 Ⅳ.管 理人 是指 為資 產(chǎn)支 持 證券持 有人 之利 益， 對(duì)專 項(xiàng)計(jì)劃 進(jìn)行 管理 及履 行其 他

4、法定 及約 定職 責(zé)的 證券 公司 、 基金管 理公 司子 公司 A ． Ⅰ 、Ⅱ B ． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D ． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 4. 下列 關(guān)于 證券 公司 設(shè)立 的另類 投資 公司 說法 錯(cuò)誤 的是 （ ） 。 Ⅰ.另 類子 公司 可以 下設(shè) 子 公司 Ⅱ. 證 券公 司應(yīng) 當(dāng)將 另類 子 公司的 合規(guī) 與風(fēng) 險(xiǎn)管 理納 入公司 統(tǒng)一 體系 Ⅲ. 另 類子 公司 可以 從事 投 資以外 的業(yè) 務(wù) Ⅳ.證 券公 司應(yīng) 當(dāng)清 晰劃 分 證券公 司與 另類 子公 司的 業(yè)務(wù)范 圍 2 A． Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ D． Ⅰ 、Ⅳ 5. 下列 有關(guān)

5、證券 登記 結(jié)算 機(jī)構(gòu)的 說法 中， 錯(cuò)誤 的是 （ ） 。 A． 證 券登 記結(jié) 算結(jié) 構(gòu)不 得 挪用客 戶的 證券 B． 投 資者 委托 證券 公司 進(jìn) 行證券 交易 ，應(yīng) 當(dāng)申 請(qǐng)開 立證券 賬戶 C． 證 券持 有人 持有 的證 券 ，在上 市交 易時(shí) ，應(yīng) 當(dāng)全 部存管 在證 券交 易所 D． 證 券登 記結(jié) 算機(jī) 構(gòu)應(yīng) 當(dāng) 妥善保 存登 記、 存管 和結(jié) 算的原 始憑 證及 有關(guān) 文件 資料， 其保 存期 限不 得少 于 20 年 6. 下列 說法 ，錯(cuò) 誤的 是 （ ） 。 A． 證券 公司、 證券 投資 咨 詢機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng) 建立 合理 的發(fā) 布證券 研究 報(bào)告 的相 關(guān)人 員績(jī)效

6、 考核 和激 勵(lì)機(jī) 制， 以維 護(hù) 發(fā)布證 券研究報(bào) 告行為的 獨(dú)立性 ，發(fā)布證 券研究報(bào) 告相關(guān) 人員的薪 酬標(biāo)準(zhǔn)與 外部媒 體評(píng)價(jià)單 一指標(biāo)直 接 掛鉤 B． 與 發(fā)布 證券 研究 報(bào)告 業(yè) 務(wù)存在 利益 沖突 不得 參與 對(duì)發(fā)布 證券 研究 報(bào)告 相關(guān) 人員的 考核 C． 證 券分 析師 跨越 信息 隔 離墻參與 公 司承 銷保 薦、 財(cái)務(wù)顧 問業(yè) 務(wù)等 項(xiàng)目 的其 個(gè)人薪 酬不 得與 相關(guān) 項(xiàng)目 的業(yè) 務(wù)收入 直接 掛鉤 D． 證券 公司、 證券 投資 咨 詢機(jī)構(gòu) 的研 究部 門或 者研 究子公 司接 受特 定客 戶委 托， 就 尚未 覆蓋 的具 體股 票提 供含有 證券 估值 或投

7、資評(píng) 級(jí)的研 究成 果或 者投 資分 析意見 的， 自提 供之 日 起 6 個(gè)月 內(nèi)不 得就 該股 票發(fā) 布證 券研究 報(bào)告 7. 關(guān)于 從事 金融 產(chǎn)品 代銷 業(yè)務(wù)， 對(duì)代 銷機(jī) 構(gòu)和 從業(yè) 人員的 資格 要求 ，下 列說 法正確 的是 （ ） Ⅰ.證 券公 司代 銷金 融產(chǎn) 品 ，應(yīng)當(dāng) 按照 《證 券公 司監(jiān) 督管理 條例 》的 規(guī)定 取得 代銷金 融產(chǎn) 品業(yè) 務(wù)資 格 Ⅱ.任 何個(gè) 人不 得以 個(gè)人 名 義辦理 基金 的銷 售或 者相 關(guān)業(yè)務(wù) Ⅲ.從 事基 金銷 售業(yè) 務(wù)的 人 員還應(yīng) 當(dāng)取 得基 金銷 售業(yè) 務(wù)資格 Ⅳ.辦 理基 金銷 售業(yè) 務(wù)或 者 辦理基 金銷 售相 關(guān)業(yè) 務(wù)， 并

8、向基 金銷 售機(jī) 構(gòu)收 取以 基金交 易 （ 含開 戶） 為 基 礎(chǔ)的 相關(guān)傭 金的 機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng) 向中 國(guó)證監(jiān) 會(huì)派 出機(jī) 構(gòu)進(jìn) 行注 冊(cè)或者 經(jīng)中 國(guó)證 監(jiān)會(huì) 認(rèn)定 A． Ⅰ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 8. 證券 公司 可以 從事 的業(yè) 務(wù)包括 （ ） 。 Ⅰ.股 票期 權(quán)經(jīng) 紀(jì)業(yè) 務(wù) Ⅱ.自 營(yíng)業(yè) 務(wù) Ⅲ.做 市業(yè) 務(wù) Ⅳ.與 股票 期權(quán) 備兌 開倉 以 及行權(quán) 相關(guān) 的證 券現(xiàn) 貨經(jīng) 紀(jì)業(yè)務(wù) A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 3 C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ 9. 關(guān)于非金 融機(jī)構(gòu) 開展基金 托管業(yè)務(wù) 的準(zhǔn)

9、入 條件， 《非 銀行金融 機(jī)構(gòu)開 展證券投 資基金托 管業(yè)務(wù) 暫行規(guī)定 》 在以下 （ ）方 面做 出了 規(guī)定。 Ⅰ.凈 資產(chǎn) 指標(biāo) Ⅱ.利 潤(rùn)指 標(biāo) Ⅲ.系 統(tǒng)配 置 Ⅳ.部 門設(shè) 置 Ⅴ.信 息披 露 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 、Ⅴ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ D． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 10. 《 公司 法》 保護(hù) 的是 （ ） 的 合法 權(quán)益 。 Ⅰ.股東 Ⅱ.總 經(jīng)理 Ⅲ.債 權(quán)人 Ⅳ.職工 A． Ⅰ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 11. 《證 券公 司監(jiān) 督管 理?xiàng)l 例》 是 中國(guó) 證監(jiān) 會(huì)等 監(jiān)管 機(jī)構(gòu)制 定金 融產(chǎn) 品代 銷業(yè)

10、務(wù)相關(guān) 監(jiān)管 政策 、 實(shí) 施監(jiān) 督管 理的重 要法 律依 據(jù)。 《證 券 公司監(jiān) 督管 理?xiàng)l 例》 是一 部 （ ） 。 A． 行 政法 規(guī) B． 部 門規(guī) 章 C． 其 他規(guī) 范性 文件 D．法律 12. 下 列關(guān) 于資 產(chǎn)管 理業(yè) 務(wù) 投資主 辦人 的說 法中 ，錯(cuò) 誤的是 （ ） 。 Ⅰ.證 券公 司開 展資 產(chǎn)管 理 業(yè)務(wù)， 投資 主辦 人不 得少 于3 人 Ⅱ.投 資主 辦人 上年 度沒 有 管理客 戶委 托資 產(chǎn)， 協(xié)會(huì) 對(duì)其不 予通 過年 檢 Ⅲ.投 資主 辦人 應(yīng)當(dāng) 按照 所 在證券 公司 的規(guī) 定和 勞動(dòng) 合同的 約定 履行 保密 義務(wù) Ⅳ.投 資主 辦人 可為 了被 管

11、理資產(chǎn) 管理 計(jì)劃 客戶 的利 益操縱 證券 價(jià)格 A． Ⅰ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 4 13. 以 下證 券經(jīng) 紀(jì)業(yè) 務(wù)活 動(dòng) 錯(cuò)誤的 是 （ ） 。 Ⅰ.挪 用客 戶證 券或 資金 Ⅱ.向 客戶 傳遞 由證 券公 司 統(tǒng)一提 供的 證券 類金 融產(chǎn) 品宣傳 推介 材料 及有 關(guān)信 息 Ⅲ.違 背客 戶的 委托 Ⅳ.接 受客 戶的 全權(quán) 委托 A． Ⅰ 、Ⅱ B． Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 14. 下 列對(duì) 法的 概念 的描 述 ，正確 的是 （ ） 。 Ⅰ.法 是由 國(guó)家 制定 或認(rèn) 可 并由國(guó) 家強(qiáng) 制力 保證 實(shí)施

12、的 Ⅱ.法 是反 映特 定物 質(zhì)生 活 條件所 決定 的統(tǒng) 治階 級(jí)意 志 Ⅲ.法 是以 確認(rèn) 、保 護(hù)和 發(fā) 展對(duì)統(tǒng) 治階 級(jí)有 利的 社會(huì) 關(guān)系和 社會(huì) 秩序 為目 的的 規(guī)范系 統(tǒng) Ⅳ.法 以保 障和 約束 為內(nèi) 容 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ 15. 下 列關(guān) 于股 份有 限公 司 高級(jí)管 理人 員股 份轉(zhuǎn) 讓的 說法中 ，正 確的 有 （ ） 。 Ⅰ.應(yīng) 當(dāng)向 公司 申報(bào) 所持 有 的本公 司的 股份 及其 變動(dòng) 情況 Ⅱ.所 持本 公司 股份 自公 司 股票上 市交 易之 日 起1 年 內(nèi)不得 轉(zhuǎn)讓 Ⅲ.離 職后1

13、年 內(nèi)， 不得 轉(zhuǎn) 讓其所 持有 的本 公司 股份 Ⅳ.在 任職 期間 每年 轉(zhuǎn)讓 的 股份不 得超 過其 所持 有本 公司股 份總 數(shù) 的30% A． Ⅰ 、Ⅱ B． Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ 16. 股 份有 限公 司的 設(shè)立 ， 可以采 取發(fā) 起設(shè) 立或 者募 集設(shè)立 的方 式。 對(duì)于 上述 兩種方 式， 下列 表述 中， 正確 的有 （ ） 。 Ⅰ.發(fā) 起設(shè) 立股 份有 限公 司 的，由 發(fā)起 人認(rèn) 購公 司應(yīng) 發(fā)行的 全部 股份 Ⅱ.發(fā) 起設(shè) 立股 份有 限公 司 的，在 其發(fā) 行新 股之 前， 公司的 全部 股東 都是 設(shè)立 公司的 發(fā)起 人 Ⅲ.募 集

14、設(shè) 立股 份有 限公 司 的，由 發(fā)起 人認(rèn) 購公 司應(yīng) 發(fā)行股 份的 一部 分 Ⅳ.募 集設(shè) 立股 份有 限公 司 的，其 余股 份只 能向 特定 對(duì)象募 集 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 5 17. 下 列關(guān) 于公 司合 并的 說 法中， 正確 的有 （ ） 。 Ⅰ.公 司合 并可 以采 取吸 收 合并或 者新 設(shè)合 并 Ⅱ.吸 收合 并， 合并 的各 方 解散 Ⅲ.新 設(shè)合 并， 被吸 收的 公 司解散 Ⅳ.公 司合 并時(shí) ，合 并各 方 的債權(quán) 、債 務(wù)， 應(yīng)當(dāng) 由合 并后存 續(xù)的 公司 或者 新設(shè) 的公司 承繼 A． Ⅰ 、Ⅳ

15、 B． Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅲ D． Ⅱ 、Ⅳ 18. 下 列關(guān) 于證 券公 司的 股 東及實(shí) 際控 制人 的說 法， 正確的 有 （ ） 。 Ⅰ.股 東轉(zhuǎn) 讓所 持有 的證 券 公司股 權(quán)， 受讓 方及 其實(shí) 際控制 人也 要符 合監(jiān) 管部 門規(guī)定 的資 格條 件 Ⅱ.實(shí) 際控 制人 ，是 指能 夠 在法律 上或 事實(shí) 上支 配證 券公司 股東 行使 股東 權(quán)利 的法人 、其 他組 織或 個(gè)人 Ⅲ.證 券公 司股 東存 在虛 假 出資、 出資 不實(shí)、 抽逃 出 資或變 相抽 逃出 資等 違法 違規(guī)行 為的 ， 董 事會(huì) 應(yīng)及 時(shí)報(bào) 告 Ⅳ.證 券公 司可 以間 接為 股 東出資 提供 融資

16、 或擔(dān) 保 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 19. 下 列關(guān) 于股 份有 限公 司 股份發(fā) 行的 表述 中， 說法 正確的 有 （ ） 。 Ⅰ． 股 份有 限公 司的 資本 劃分為 股份 ，每 一股 的金 額相等 Ⅱ．同 種類 的每 一股 份應(yīng) 當(dāng)具有 同等 權(quán)利 Ⅲ．同 次發(fā) 行的 同種 類股 票，每 股的 發(fā)行 條件 和價(jià) 格可以 不同 Ⅳ．任 何單 位或 者個(gè) 人所 認(rèn)購的 股份 ，每 股應(yīng) 當(dāng)支 付相同 價(jià)額 A． Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ C． Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ 20. 下 列關(guān) 于證 券公 司資 產(chǎn) 管理業(yè) 務(wù)管

17、 理的 基本 原則 描述中 ，正 確的 是 （ ） 。 Ⅰ.證 券公 司應(yīng) 按資 產(chǎn)管 理 合同約 定對(duì) 客戶 資產(chǎn) 進(jìn)行 經(jīng)營(yíng)運(yùn) 作 Ⅱ.當(dāng) 資產(chǎn) 管理 業(yè)務(wù) 與證 券 公司其 他業(yè) 務(wù)組 合操 作時(shí) ，應(yīng)依 靠健 全的 風(fēng)險(xiǎn) 控制 制度控 制風(fēng) 險(xiǎn) Ⅲ.證 券公 司應(yīng) 當(dāng)在 內(nèi)部 實(shí) 行集中 運(yùn)營(yíng) 管理 ， 對(duì) 外統(tǒng) 一簽訂 資產(chǎn) 管理 合同 ， 并 設(shè)專門 部門 負(fù)責(zé) 資產(chǎn) 管理 業(yè) 務(wù) Ⅳ.未 取得 資產(chǎn) 管理 業(yè)務(wù) 資 格的證 券公 司不 得從 事資 產(chǎn)管理 業(yè)務(wù) A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 6 21. 下 列關(guān) 于融 資融

18、 券業(yè) 務(wù) 中客戶 擔(dān)保 物的 說法 ，正 確的有 （ ） 。 Ⅰ.證 券公 司應(yīng) 當(dāng)逐 日計(jì) 算 客戶擔(dān) 保物 價(jià)值 與其 債務(wù) 的比例 Ⅱ.當(dāng) 客戶 擔(dān)保 物價(jià) 值與 其 債務(wù)比 例低 于規(guī) 定的 最低 維持擔(dān) 保比 例時(shí) ， 證 券公 司應(yīng)當(dāng) 通知 客戶 在一 定的 期限 內(nèi)補(bǔ)交 差額 Ⅲ.客 戶未 能按 期交 足差 額 ，證券 公司 應(yīng)當(dāng) 立即 按照 約定處 分其 擔(dān)保 物 Ⅳ.客 戶到 期未 償還 融資 融 券債務(wù) 的， 證券 公司 應(yīng)當(dāng) 立即按 照約 定處 分其 擔(dān)保 物 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 22. 下 列關(guān)

19、 于證 券自 營(yíng)業(yè) 務(wù) 的決策 與授 權(quán)的 說法 中， 正確的 有 （ ） 。 Ⅰ．自 營(yíng)業(yè) 務(wù)的 管理 和操 作由證 券公 司自 營(yíng)業(yè) 務(wù)部 門專職 負(fù)責(zé) Ⅱ．非 自營(yíng) 業(yè)務(wù) 部門 和分 支機(jī)構(gòu) 也可 以開 展自 營(yíng)業(yè) 務(wù) Ⅲ．非 自營(yíng) 業(yè)務(wù) 部門 和分 支機(jī)構(gòu) 不得 以任 何形 式開 展自營(yíng) 業(yè)務(wù) Ⅳ． 自營(yíng) 業(yè)務(wù) 中涉 及自 營(yíng) 規(guī)模 、 風(fēng) 險(xiǎn)限 額 、 資 產(chǎn)配 置、 業(yè)務(wù) 授權(quán) 等方 面的 重 大決策 ， 應(yīng)當(dāng) 經(jīng)過 集體 決 策并采 取書面 形式 ，由 相關(guān) 人員 簽字確 認(rèn)后 存檔 A． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 23.

20、基 金份 額總 額不 固定 ， 基金份 額可 以在 基金 合同 約定的 時(shí)間 和場(chǎng) 所申 購或 者贖回 的基 金是 指 （ ） 。 A． 封 閉式 基金 B． 開 放式 基金 C． 申 購式 基金 D． 贖 回式 基金 24. 以 下關(guān) 于普 通投 資者 和 專業(yè)投 資者 之間 相互 轉(zhuǎn)化 的說法 ，錯(cuò) 誤的 是 （ ） 。 A． 第 二類 專業(yè) 投資 者可 以 書面告 知經(jīng) 營(yíng)機(jī) 構(gòu)選 擇成 為普通 投資 者， 經(jīng)營(yíng) 機(jī)構(gòu) 有權(quán)自 主決 定是 否同 意投 資者 轉(zhuǎn)化為 普通 投資 者 B． 普 通投 資者 申請(qǐng) 成為 專 業(yè)投資 者應(yīng) 當(dāng)以 書面 形式 向經(jīng)營(yíng) 機(jī)構(gòu) 提出 申請(qǐng) 并確 認(rèn)自主

21、 承擔(dān) 可能 產(chǎn)生 的風(fēng) 險(xiǎn)和 后果， 提供 相關(guān) 證明 材料 C． 經(jīng)營(yíng) 機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng) 通過 追加 了解信 息、 投資 知識(shí) 測(cè)試 或者模 擬交 易等 方式 對(duì)投 資者進(jìn) 行謹(jǐn) 慎評(píng) 估， 確認(rèn) 其符 合要 求 ， 說明 對(duì)不 同類 別 投資者 履行 適當(dāng) 性義 務(wù)的 差別 ， 警 示可 能承 擔(dān)的 投 資風(fēng)險(xiǎn) ， 告知 申請(qǐng) 的審 查 結(jié)果及 其理由 D． 經(jīng) 營(yíng)機(jī) 構(gòu)有 權(quán)自 主決 定 是否同 意投 資者 轉(zhuǎn)化 為專 業(yè)投資 者 25. 下 列有 關(guān)公 積金 的說 法 ，錯(cuò)誤 的是 （ ） 。 A． 法 定公 積金 轉(zhuǎn)為 資本 時(shí) ，所留 存的 該項(xiàng) 公積 金不 得少于 轉(zhuǎn)增 前公 司注

22、冊(cè)資 本的30% B． 公 司的 法定 公積 金不 足 彌補(bǔ)以 前年 度虧 損的 ，在 提取法 定公 積金 之前 ，應(yīng) 當(dāng)先用 當(dāng)年 利潤(rùn) 彌補(bǔ) 虧損 7 C． 公 司應(yīng) 當(dāng)提 取稅 后利 潤(rùn) 的 10% 列入 公司 法定 公積 金 D． 公 司法 定公 積金 累計(jì) 額 為公司 注冊(cè) 資本 的50% 以 上的， 可以 不再 提取 26. 下 列選 項(xiàng)中 ，說 法正 確 的是 （ ） 。 A． 公 司解 散或 者被 宣告 破 產(chǎn)，應(yīng) 由證 券交 易所 決定 暫停其 股票 上市 交易 B． 子 公司 不具 有法 人資 格 ，其民 事責(zé) 任由 公司 承擔(dān) C． 證 券公 司代 理買 賣未 經(jīng) 核準(zhǔn)擅

23、 自公 開發(fā) 行的 證券 的， 應(yīng) 責(zé)令 停止 承銷 或者 代理買 賣， 沒收 違法 所得 ， 并 處以違 法所 得 1 倍以 上5 倍以下 的罰 款 D． 公 司未 彌補(bǔ) 的虧 損達(dá) 實(shí) 收股本 總 額1/4 時(shí)， 股東 大會(huì)應(yīng) 當(dāng) 在 2 個(gè) 月內(nèi) 召開 臨時(shí)股 東大 會(huì) 27. 下 列關(guān) 于公 司對(duì) 外投 資 規(guī)定的 表述 ，錯(cuò) 誤的 是 （ ） 。 A． 公 司向 其他 企業(yè) 投資 ， 依照公 司章 程的 規(guī)定 ，由 董事長(zhǎng) 決定 B． 公 司可 以向 其他 企業(yè) 投 資 C． 公 司章 程對(duì) 投資 總額 及 單項(xiàng) 投 資的 數(shù)額 有限 額規(guī) 定的， 不得 超過 規(guī)定 的限 額 D．

24、除 法律 另有 規(guī)定 外， 公 司不得 成為 對(duì)所 投資 企業(yè) 的債務(wù) 承擔(dān) 連帶 責(zé)任 的出 資人 28. 下 列有 關(guān)股 份有 限公 司 董事、 監(jiān)事 、高 級(jí)管 理人 員股份 轉(zhuǎn)讓 的限 制， 說法 錯(cuò)誤的 是 （ ） 。 A． 離 職后1 年 內(nèi)， 不得 轉(zhuǎn) 讓其所 持有 的本 公司 股份 B． 任 職期 間每 年轉(zhuǎn) 讓的 股 份不得 超過 其所 持有 本公 司股份 總數(shù) 的25% C． 持 有的 本公 司股 份， 自 公司股 票上 市交 易之 日 起1 年內(nèi) 不得 轉(zhuǎn)讓 D． 公 司章 程可 以對(duì) 公司 董 事、監(jiān) 事、 高級(jí) 管理 人員 轉(zhuǎn)讓股 份作 出其 他限 制性 規(guī)定 29.

25、 按 照 《 證券 公司 信息 隔 離墻制 度指 引》 的要 求， 對(duì) 于跨墻 的申 請(qǐng)和 審批 、 跨 墻人員 行為 規(guī)范 及監(jiān) 督管 理、 回墻做 出的 以下 規(guī)定 中， 正確的 是 （ ） 。 A． 證 券公 司保 密側(cè) 業(yè)務(wù) 部 門需要 公開 側(cè)業(yè) 務(wù)部 門派 員跨墻 進(jìn)行 業(yè)務(wù) 協(xié)作 的， 應(yīng)當(dāng)事 先向 保密 側(cè)業(yè) 務(wù)部 門和 合規(guī)部 門提 出申 請(qǐng)， 并經(jīng) 其審批 同意 B． 跨 墻人 員在 跨墻 期間 不 應(yīng)泄露 或不 當(dāng)使 用跨 墻后 知悉的 內(nèi)幕 信息 C． 合 規(guī)部 門負(fù) 責(zé)記 錄跨 墻 情況， 無權(quán) 對(duì)跨 墻人 員行 為進(jìn)行 監(jiān)控 D． 跨 墻人 員在 跨墻 活動(dòng) 結(jié) 束

26、時(shí)即 可回 墻 30. （ ） 是指 銀行 或者 其 他金融 機(jī)構(gòu) 違背 受托 義務(wù) ， 擅自 運(yùn)用 客戶 資金 或者 其他委 托、 信托 的財(cái) 產(chǎn)， 情節(jié) 嚴(yán)重的 行為 。 A． 背 信運(yùn) 用受 托財(cái) 產(chǎn)罪 B． 操 縱證 券、 期貨 市場(chǎng) 罪 C． 非 法集 資類 犯罪 D． 利 用未 公開 信息 交易 罪 31. 關(guān) 于普 通合 伙企 業(yè)的 出 資，下 列說 法錯(cuò) 誤的 是 （ ） 。 A． 合 伙人 以實(shí) 物出 資， 需 要辦理 財(cái)產(chǎn) 權(quán)轉(zhuǎn) 移手 續(xù)的 ，應(yīng)當(dāng) 依法 辦理 B． 合 伙人 以實(shí) 物出 資， 必 須委托 法定 評(píng)估 機(jī)構(gòu) 評(píng)估 C． 合 伙人 以勞 務(wù)出 資的 ， 應(yīng)在合

27、 伙企 業(yè)中 載明 D． 合 伙人 以勞 務(wù)出 資的 ， 評(píng)估方 法由 全體 合伙 人協(xié) 商確定 32. 中 國(guó)證 監(jiān)會(huì) 根據(jù) 證券 公 司評(píng)價(jià) 計(jì)分 的高 低， 將證 券公司 分 為 A （AAA 、AA 、A ） 、B （BBB 、BB 、B） 、C （CCC 、8 CC 、C ） 、D 、E 五大 類 11 個(gè)級(jí)別 。下 列關(guān) 于證 券公 司基于 分類 監(jiān)管 要求 劃分 的證券 公司 基本 類別 的說 法中 ， 錯(cuò)誤的 是 （ ） 。 A．C 級(jí)是 正常 經(jīng)營(yíng) 狀態(tài) 的 最低等 級(jí) B． 評(píng) 價(jià)分 低于60 分 的證 券公司 ，定 為 D 類公 司 C．B 類BB 級(jí)及 以上 公司 的評(píng)

28、價(jià) 計(jì)分 應(yīng)當(dāng) 高 于 90 分 D． 被依 法采 取責(zé) 令停 業(yè)整 頓、 指 定其 他機(jī) 構(gòu)托 管、 接管、 行政 重組 等風(fēng) 險(xiǎn)處 置措施 的證 券公 司， 評(píng)價(jià) 計(jì)分 為 0 分 ，定 為E 類公 司 33. 下 列關(guān) 于滬 港通 的說 法 中，錯(cuò) 誤的 是 （ ） 。 A． 滬港 通， 指 兩地 投資 者 委托上 海證 券交 易所 會(huì)員 或者香 港聯(lián) 合交 易所 參與 者， 通 過上 海證 券交 易所 或者 香港聯(lián) 合交 易所 在對(duì) 方所 在地設(shè) 立的 證券 交易 服務(wù) 公司， 買賣 規(guī)定 范圍 內(nèi)的 對(duì)方交 易所 上市 股票 B． 滬 股通 ， 是 指香 港投 資 者委托 香港 經(jīng)紀(jì)

29、 商， 經(jīng)由 香港聯(lián) 合交 易所 設(shè)立 的證 券交易 服務(wù) 公司 ， 向 上海 證券 交易所 進(jìn)行 申報(bào) ，買 賣規(guī) 定范圍 內(nèi)的 上海 證券 交易 所上市 的股 票 C． 港 股通 ， 是 指內(nèi) 地投 資 者委托 內(nèi)地 證券 公司 ， 經(jīng) 由上海 證券 交易 所設(shè) 立的 證券交 易服 務(wù)公 司， 向香 港聯(lián) 合交易 所進(jìn) 行申 報(bào)， 買賣 規(guī)定范 圍內(nèi) 的香 港聯(lián) 合交 易所上 市的 股票 D． 滬 港通 包括 深股 通和 港 股通兩 個(gè)部 分 34. 下 列情 形中 ，符 合相 關(guān) 法律、 法規(guī) 規(guī)定 的是 （ ） 。 A． 自 然人 丙委 托他 人持 有 某證券 公 司8% 的股 權(quán)，

30、應(yīng) 當(dāng)事先 告知 證券 公司 ， 由 證券公 司報(bào) 國(guó)務(wù) 院證 券監(jiān) 督管 理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn) B． 證 券公 司的 股東 約定 不 按照出 資比 例行 使表 決權(quán) C． 未 經(jīng)國(guó) 務(wù)院 證券 監(jiān)督 管 理機(jī)構(gòu) 的批 準(zhǔn)， 自然 人甲 委托他 人管 理證 券公 司的 股權(quán) D． 未 經(jīng)國(guó) 務(wù)院 證券 監(jiān)督 管 理機(jī)構(gòu) 的批 準(zhǔn)， 自然 人乙 接受他 人管 理證 券公 司的 股權(quán) 35. 期 貨合 約包 括商 品期 貨 合約、 金融 期貨 合約 及其 他 期貨合 約。 下列 選項(xiàng) 中屬 于 利率期 貨標(biāo) 的物 的是 （ ） 。 A．滬深 300 指數(shù) B． 國(guó) 債期 貨 C． 香 港恒 生指 數(shù) D．

31、 東 京日 經(jīng)平 均指 數(shù) 36. 下 列屬 于操 縱證 券市 場(chǎng) 手段的 有 （ ） 。 Ⅰ.在 自己 實(shí)際 控制 的賬 戶 之間進(jìn) 行證 券交 易， 影響 證券交 易價(jià) 格或 者證 券交 易量 Ⅱ.違 反規(guī) 定購 買本 證券 公 司控股 股東 或與 本證 券公 司有其 他重 大利 害關(guān) 系的 發(fā)行人 發(fā)行 的證 券 Ⅲ.與 他人 串通 ，以 事先 約 定的時(shí) 間、 價(jià)格 和方 式相 互進(jìn)行 證券 交易 ，影 響證 券交易 價(jià)格 Ⅳ.單 獨(dú)或 者通 過合 謀、 集 中資金 優(yōu)勢(shì) 操縱 證券 交易 價(jià)格或 證券 交易 量 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D．

32、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 37. 對(duì) 證券 公司 從事 的創(chuàng) 新 業(yè)務(wù)， 中國(guó) 證監(jiān) 會(huì)依 據(jù)審 慎監(jiān)管 的原 則予 以 （ ） 。 A．核準(zhǔn) 9 B．備案 C．注冊(cè) D．關(guān)注 38. 上 市公 司擅 自改 變公 開 發(fā)行證 券所 募集 資金 的用 途的， 可采 取的 處罰 措施 有 （ ） 。 Ⅰ.責(zé) 令改 正 Ⅱ.對(duì) 直接 負(fù)責(zé) 的主 管人 員 ，處 以3 萬 元以 上 30 萬 元 以下的 罰款 Ⅲ.上 市公 司的 控股 股東 指 使從事 該違 法行 為的 ，處 以30 萬元 以上60 萬 元以 下的罰 款 Ⅳ.上 市公 司的 實(shí)際 控制 人 指使從 事該 違法 行為 的， 處以 5 萬元 以 上

33、30 萬元 以 下的罰 款 A． Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 39. 發(fā) 行人 及其 主承 銷商 在 推介過 程中 不得 （ ） 。 Ⅰ.干 擾詢 價(jià)對(duì) 象正 常報(bào) 價(jià) 和申購 Ⅱ.披 露招 股意 向書 等公 開 信息以 外的 發(fā)行 人其 他信 息 Ⅲ.推 介資 料有 虛假 記載 、 誤導(dǎo)性 陳述 Ⅳ.推 介資 料有 重大 遺漏 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 40. 按 照法 律關(guān) 系發(fā) 生的 方 式，可 以將 法律 關(guān)系 分 為 （ ） 。 A． 雙 邊法 律關(guān) 系與 多邊 法 律

34、關(guān)系 B． 確 認(rèn)性 法律 關(guān)系 與創(chuàng) 設(shè) 性法律 關(guān)系 C． 第 一性 法律 關(guān)系 與第 二 性法律 關(guān)系 D． 縱 向法 律關(guān) 系與 橫向 法 律關(guān)系 41. 分 級(jí)私 募產(chǎn) 品應(yīng) 當(dāng)根 據(jù) 所投資 資產(chǎn) 的風(fēng) 險(xiǎn)程 度設(shè) 定分級(jí) 比例 ，權(quán) 益類 產(chǎn)品 的分級(jí) 比例 不得 超過 （ ） 。 A．1：1 B．2：1 C．3：1 D．4：1 42. 下 列屬 于上 市公 司高 級(jí) 管理人 員的 有 （ ） 。 Ⅰ.公 司的 董事 長(zhǎng) Ⅱ.公 司的 副總 經(jīng)理 Ⅲ.公 司的 財(cái)務(wù) 負(fù)責(zé) 人 Ⅳ.公 司的 董事 會(huì)秘 書 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 10 B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D

35、． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 43. 公 開募 集基 金的 基金 管 理人及 其董 事 、 監(jiān)事 、高 級(jí)管理 人員 和其 他從 業(yè)人 員不得 有 （ ） 行為 。 Ⅰ.不 公平 地對(duì) 待其 管理 的 不同基 金財(cái) 產(chǎn) Ⅱ.侵 占、 挪用 基金 財(cái)產(chǎn) Ⅲ.泄 露因 職務(wù) 便利 獲取 的 未公開 信息 、利 用該 信息 從事或 者明 示、 暗示 他人 從事相 關(guān)的 交易 活動(dòng) Ⅳ.向 基金 份額 持有 人違 規(guī) 承諾收 益或 者承 擔(dān)損 失 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 44. 公 司的 經(jīng)營(yíng) 原則 有 （ ） 。 Ⅰ.合 法經(jīng) 營(yíng) Ⅱ.自

36、主經(jīng) 營(yíng) Ⅲ.自 負(fù)盈 虧 Ⅳ.依 法接 受國(guó) 家宏 觀調(diào) 控 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ C． Ⅱ 、Ⅲ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 45. 下 列關(guān) 于分 公司 的描 述 ，正確 的是 （ ） 。 Ⅰ.設(shè) 立分 公司 ，應(yīng) 當(dāng)向 公 司登記 機(jī)關(guān) 申請(qǐng) 登記 Ⅱ.不 具有 法人 資格 Ⅲ.依 法獨(dú) 立承 擔(dān)民 事責(zé) 任 Ⅳ.其 民事 責(zé)任 由公 司承 擔(dān) A． Ⅰ 、Ⅱ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 46. 《 證券 法》 中有 關(guān)股 份 有限公 司申 請(qǐng)股 票上 市的 要求， 以下 表達(dá) 正確 的有 （ ） 。 Ⅰ.公 司最 近3 年無 重大

37、 違 法行為 Ⅱ.公 司股 本總 額不 少于 人 民幣 3000 萬元 Ⅲ.公 司股 本總 額超 過人 民 幣 4 億 元的 ，公 開發(fā) 行股 份的比 例 為20% 以上 Ⅳ.股 票經(jīng) 國(guó)務(wù) 院證 券監(jiān) 督 管理機(jī) 構(gòu)核 準(zhǔn)已 公開 發(fā)行 A． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ 11 C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ D． Ⅱ 、Ⅳ 47. 股 票上 市交 易后 ，如 果 發(fā)現(xiàn)不 符合 上市 條件 或其 他原因 ，可 以 （ ） 。 Ⅰ.終 止上 市交 易 Ⅱ.暫 停上 市交 易 Ⅲ.停 止場(chǎng) 外交 易 Ⅳ.停 止股 份轉(zhuǎn) 讓 A． Ⅰ 、Ⅱ B． Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 48. 甲

38、 、 乙、 丙三 人投 資設(shè) 立了一 家普 通合 伙企 業(yè)， 后甲在 向丁 借款 時(shí)， 以其 在合伙 企業(yè) 中的 財(cái)產(chǎn) 份額 出質(zhì) ， 合伙人 乙和 丙得 知后 表示 反對(duì)。 對(duì)此 ，下 列各 項(xiàng)中 ，正確 的有 （ ） 。 Ⅰ.甲 的出 質(zhì)行 為有 效 Ⅱ.甲 的出 質(zhì)行 為無 效 Ⅲ.如 果因 出質(zhì) 行為 無效 給 丁造成 損失 ，合 伙企 業(yè)應(yīng) 當(dāng)承擔(dān) 賠償 責(zé)任 Ⅳ.如 果因 出質(zhì) 行為 無效 給 丁造成 損失 ，甲 應(yīng)當(dāng) 承擔(dān) 賠償責(zé) 任 A． Ⅱ 、Ⅳ B． Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ D． Ⅰ 、Ⅳ 49. 下 列關(guān) 于機(jī) 構(gòu)辦 理執(zhí) 業(yè) 證書申 請(qǐng)過 程中 ， 弄 虛作 假、 徇

39、 私舞 弊、 故意 刁難 有關(guān)當(dāng) 事人 的， 或者 不按 規(guī)定 履行報(bào) 告義 務(wù)的 ，處 罰錯(cuò) 誤的是 （ ） 。 A． 由 證監(jiān) 會(huì)責(zé) 令改 正 B． 拒 不改 正的 ，由 證券 業(yè) 協(xié)會(huì)對(duì) 其機(jī) 構(gòu)給 予紀(jì) 律處 分 C． 拒 不改 正的 ，由 證券 業(yè) 協(xié)會(huì)對(duì) 其直接 責(zé) 任人 員給 予紀(jì)律 處分 D． 情 節(jié)嚴(yán) 重的 ，由 中國(guó) 證 監(jiān)會(huì)單 處或 并處 警告 、3 萬元以 下罰 款 50. 下 列關(guān) 于基 金財(cái) 產(chǎn)的 說 法，不 正確 的是 （ ） 。 A． 基 金財(cái) 產(chǎn)的 債務(wù) 由基 金 財(cái)產(chǎn)本 身承 擔(dān) B． 基 金份 額持 有人 對(duì)基 金 財(cái)產(chǎn)的 債務(wù) 承擔(dān) 無限 責(zé)任 C． 基

40、 金管 理人 、基 金托 管 人不 得 將基 金財(cái) 產(chǎn)歸 入其 固有財(cái) 產(chǎn) D． 基 金管 理人 因被 依法 宣 告破產(chǎn) 進(jìn)行 清算 的， 基金 財(cái)產(chǎn)不 屬于 其清 算財(cái) 產(chǎn) 51. 基 金管 理人 利用 未公 開 信息從 事交 易， 可以 對(duì)其 直接負(fù) 責(zé)的 主管 人員 和其 他直接 責(zé)任 人員 給予 （ ） 的 行政處 罰。 Ⅰ.終 身市 場(chǎng)禁 入 Ⅱ.暫 ?；?撤銷 基金 從業(yè) 資 格 Ⅲ.警告 12 Ⅳ.處 以罰 款 A． Ⅰ 、Ⅲ B． Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 52. 基 金管 理人 由依 法設(shè) 立 的 （ ）或者 （ ） 擔(dān)任 。 A． 個(gè) 人、 合伙

41、 企業(yè) B． 公 司、 合伙 企業(yè) C． 公 司、 獨(dú)資 企業(yè) D． 個(gè) 人、 公司 53. 基 金銷 售機(jī) 構(gòu)包 括 （ ） 。 Ⅰ.辦 理基 金銷 售業(yè) 務(wù)的 基 金管理 公司 Ⅱ.經(jīng) 中國(guó) 證監(jiān) 會(huì)認(rèn) 定的 取 得基金 銷售 業(yè)務(wù) 資格 的商 業(yè)銀行 Ⅲ.基 金行 業(yè)協(xié) 會(huì) Ⅳ.經(jīng) 中國(guó) 證監(jiān) 會(huì)認(rèn) 定的 取 得基金 銷售 業(yè)務(wù) 資格 的證 券投資 咨詢 機(jī)構(gòu) A． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 54. 關(guān) 于對(duì) 集資 詐騙 罪和 非 法吸收 公眾 存款 罪刑 事立 案追訴 標(biāo)準(zhǔn) 的理 解錯(cuò) 誤的 有 （ ） 。 A． 個(gè) 人集 資詐

42、騙， 數(shù)額 在10 萬元 以上 的 B． 單 位集 資詐 騙， 數(shù)額 在50 萬元 以上 的 C． 個(gè) 人非 法吸 收公 眾存 款 或者變 相吸 收公 眾存 款數(shù) 額10 萬元 的 D． 單 位非 法吸 收公 眾存 款 或者變 相吸 收公 眾存 款給 存款人 造成 直接 經(jīng)濟(jì) 損失 數(shù)額達(dá) 到 50 萬 元以 上的 55.經(jīng)過 風(fēng) 險(xiǎn)承 受能 力評(píng) 估 ， 經(jīng)營(yíng) 機(jī)構(gòu) 將普 通投 資者 按照其 風(fēng)險(xiǎn) 承受 能力 由低 到高至 少劃 分為 （ ） 五 個(gè)等 級(jí)。 A．A1 、A2 、A3 、A4 、A5 B．A5 、A4 、A3 、A2 、A1 C．Cl 、C2 、C3 、C4 、C5 D．C5

43、 、C4 、C3 、C2 、C1 56. 經(jīng) 營(yíng)機(jī) 構(gòu)從 業(yè)人 員違 反 相關(guān)法 律法 規(guī)和 《證 券期 貨投資 者適 當(dāng)性 管理 辦法 》 規(guī)定 ， 情 節(jié)嚴(yán) 重的 ， 中 國(guó)證 監(jiān)會(huì)可 以依 法采 取 （ ） 的措施 。 A． 出 具警 示函 B． 責(zé) 令改 正 C． 市 場(chǎng)禁 入 D． 監(jiān) 管談 話 57. 經(jīng) 營(yíng)單 項(xiàng)證 券承 銷與 保 薦業(yè)務(wù) 的， 注冊(cè) 資本 最低 限額為 人民 幣 （ ） 元； 經(jīng)營(yíng)證 券承 銷與 保薦 業(yè)務(wù) 且經(jīng)13 營(yíng)證券 自 營(yíng) 、證 券資 產(chǎn)管 理、其 他證 券業(yè) 務(wù) 中2 項(xiàng) 以上的 ，注 冊(cè)資 本最 低限 額為人 民幣 （ ）元。 A．3000 萬；5

44、000 萬 B．5000 萬；8000 萬 C．8000 萬；1 億 D．1 億；5 億 58. 境 內(nèi)符 合條 件的 股份 公 司均可 通過 主辦 券商 申請(qǐng) 在全國(guó) 股份 轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng) 掛牌 ，公開 轉(zhuǎn)讓 股份 ，進(jìn) 行 （ ） 等活動(dòng) 。 Ⅰ.股 權(quán)融 資 Ⅱ.實(shí) 物融 資 Ⅲ.債 權(quán)重 組 Ⅳ.資 產(chǎn)重 組 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 59. 另 類投 資基 金的 投資 對(duì) 象包括 （ ） 。 Ⅰ.股 票、 債券 Ⅱ.黃 金、 藝術(shù) 品 Ⅲ.房 地產(chǎn) 、證 券化 資產(chǎn) Ⅳ.大 宗商 品、 對(duì)沖 基金 A． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

45、B． Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅳ 60. 任 何單 位或 者個(gè) 人違 反 《期貨 交易 管理 條例 》 規(guī) 定， 情 節(jié)嚴(yán) 重的 ， 由 國(guó)務(wù) 院期貨 監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu) 宣布 該個(gè) 人、該 單位 的直 接責(zé) 任人 員為期 貨市 場(chǎng) （ ） 。 A． 限 制參 與者 B． 禁 止進(jìn) 入者 C． 重 點(diǎn)監(jiān) 管者 D． 不 受歡 迎者 61. 上 市公 司全 體 （ ） 應(yīng) 當(dāng)在債 券募 集證 券說 明書 上簽字 ， 保 證不 存在 虛假 記載、 誤導(dǎo) 性陳 述或 者重 大遺 漏，并 聲明 承擔(dān) 個(gè)別 和連 帶的法 律責(zé) 任。 Ⅰ.董事 Ⅱ.核 心技 術(shù)人 員 Ⅲ.監(jiān)事 Ⅳ.高

46、級(jí)管 理人 員 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 14 B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 62. 設(shè) 立公 開募 集基 金的 基 金管理 公司 ，應(yīng) 當(dāng)具 備的 條件有 （ ） 。 Ⅰ.注 冊(cè)資 本不 低于1 億 元 人民幣 Ⅱ.最近 5 年沒 有違 法記 錄 Ⅲ.取 得基 金從 業(yè)資 格的 人 員達(dá)到 法定 人數(shù) Ⅳ.有 良好 的風(fēng) 險(xiǎn)控 制制 度 A． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ D． Ⅱ 、Ⅳ 63. 我 國(guó)《 證券 法》 規(guī)定 ， 設(shè)立證 券公 司必 須具 備的 條件包 括 （ ） 。 Ⅰ.董 事、 監(jiān)事 、高 級(jí)管 理 人員具 備任

47、 職資 格 Ⅱ.有 合格 的經(jīng) 營(yíng)場(chǎng) 所和 業(yè) 務(wù)設(shè)施 Ⅲ.完 善的 風(fēng)險(xiǎn) 管理 與內(nèi) 部 控制制 度 Ⅳ.三 分之 二的 從業(yè) 人員 具 有證券 業(yè)從 業(yè)資 格 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 64. 期 貨公 司股 東應(yīng) 當(dāng)以 貨 幣或者 期貨 公司 經(jīng)營(yíng) 必需 的非貨 幣財(cái) 產(chǎn)出 資， 貨幣 出資比 例不 得低 于 （ ） 。 A．45% B．60% C．85% D．90% 65. 通 過證 券交 易所 的證 券 交易， 收購 人持 有一 個(gè)上 市公司 的股 份達(dá) 到該 公司 已發(fā)行 股份 的 （ ） 時(shí)， 繼續(xù) 增持股 份的 ，應(yīng)

48、 當(dāng)采 取要 約方式 進(jìn)行 ，發(fā) 出全 面要 約或者 部分 要約 。 A．10% B．20% C．30% D．40% 66. 通 過證 券交 易所 的證 券 交易， 投資 者持 有或 者通 過協(xié)議 、 其 他安 排與 他人 共同持 有一 個(gè)上 市公 司已 發(fā)行 股權(quán)達(dá) 到 （ ）時(shí) ，應(yīng) 當(dāng) 在該事 實(shí)發(fā) 生之 日 起 3 日 內(nèi)向國(guó) 務(wù)院 證券 監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)及 證券 交易 所做 出書 面報(bào) 告，通 知該 上市 公司 ，并 予公告 。 A．5% B．10% 15 C．15% D．30% 67. 我 國(guó)《 證券 法》 規(guī)定 ， 上市公 司的 收購 方式 包括 （ ） 。 Ⅰ.要 約收 購 Ⅱ

49、.協(xié) 議收 購 Ⅲ.競(jìng) 價(jià)收 購 Ⅳ.其 他合 法方 式 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅲ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 68. 以 下關(guān) 于董 事會(huì) 薪酬 與 提名委 員會(huì) 的說 法中 錯(cuò)誤 的是 （ ） 。 A． 薪 酬與 提名 委員 會(huì)的 負(fù) 責(zé)人由 董事 會(huì)成 員擔(dān) 任 B． 應(yīng) 當(dāng)搜 尋合 格的 董事 和 高級(jí)管 理人 員人 選 C． 對(duì) 董事 和高 級(jí)管 理人 員 的考核 和薪 酬管 理制 度進(jìn) 行審議 并提 出意 見 D． 對(duì) 董事 、高 級(jí)管 理人 員 進(jìn)行考 核并 提出 建議 69. 下 列選 項(xiàng)中 ， 在 股東 會(huì) 上對(duì)該 項(xiàng)決 議投 反對(duì) 票的 股

50、東可 以請(qǐng) 求公 司按 照合 理的價(jià) 格收 購其 股權(quán) 的情 形不 包括 （ ） 。 A． 公 司決 定申 請(qǐng)破 產(chǎn)的 B． 公 司合 并、 分立 、轉(zhuǎn) 讓 主要財(cái) 產(chǎn)的 C． 公 司章 程規(guī) 定的 營(yíng)業(yè) 期 限屆滿 或者 章程 規(guī)定 的其 他解散 事由 出現(xiàn) ， 股 東會(huì) 會(huì)議通 過決 議修 改章 程使 公司 存續(xù)的 D． 公司 連續(xù)5 年 不向 股東 分配利 潤(rùn)， 而這5 年 公司 連續(xù)盈 利， 并且 符合 《 公 司法》 規(guī)定 的分 配利 潤(rùn)條 件的 70. 我 國(guó)《 公司 法》 適用 的 公司有 兩種 ：有 限責(zé) 任公 司和股 份有 限公 司。 二者 的主要 區(qū)別 不包 括 （ ） 。

51、 A． 有 限責(zé) 任公 司中 ， 股 東 以其認(rèn) 繳的 出資 額為 限對(duì) 公司承 擔(dān)責(zé) 任； 股份 有限 公司中 ， 股 東對(duì) 公司 承擔(dān) 無限 連帶責(zé) 任 B． 股 東人 數(shù)上 ，有 限責(zé) 任 公司設(shè) 立時(shí) 股東 不得 超 過50 人 ，股 份有 限公 司股 東 人數(shù)無 上限 C ． 股份 流動(dòng)性 上，有限 責(zé)任 公司股份 轉(zhuǎn)讓前 須征求其 他股東意 見；股 份有限公 司的資本 劃分為 等額股份 ， 股份轉(zhuǎn) 讓相 對(duì)便 捷、 自由 D． 股 份有 限公 司可 以公 開 發(fā)行股 份募 集資 金； 有限 責(zé)任公 司不 可 71. 在 上市 公司 收購 中， 收 購人持 有的 被收 購的 上市 公

52、司的 股票 ，在 收購 行為 完成后 的 （ ）內(nèi) 不得 轉(zhuǎn) 讓。 A．6 個(gè)月 B．9 個(gè)月 C．12 個(gè)月 D．24 個(gè)月 72. 在 投資 下列 產(chǎn)品 前， 投 資者應(yīng) 當(dāng)以 書面 承諾 其符 合合格 投資 者標(biāo) 準(zhǔn)的 是 （ ） 。 A． 私 募基 金 16 B． 私 募基 金和 公募 基金 C．債券 D． 證 券交 易所 上市 交易 的 證券 73. 證 券的 代銷 、包 銷期 限 最長(zhǎng)不 得超 過 （ ） 日。 A．45 B．30 C．90 D．180 74. 按 照 《 證券 公司 內(nèi)部 控 制指引 》 的 要求 ， 證 券投 資顧問 業(yè)務(wù) 是證 券公 司、 證券投 資咨 詢機(jī)

53、構(gòu)接 受客 戶委 托， 按 照約 定， 向客 戶提 供涉及 證券 及證 券相 關(guān)產(chǎn) 品的投 資建 議服 務(wù)， 輔助 客戶作 出投 資決 策， 并直 接或 間 接獲取 經(jīng)濟(jì) 利益 的經(jīng) 營(yíng)活 動(dòng)。以 下關(guān) 于證 券公 司證 券投資 顧問 業(yè)務(wù) 內(nèi)部 控制 的說法 ，正 確的 是 （ ） 。 A． 禁 止以 任何 方式 承諾 或 保證投 資收 益 B． 與客 戶簽 訂證 券投 資顧 問協(xié)議 ， 按 照公 平、 合 理 、 自愿 的原 則， 與 客戶 協(xié) 商并以 書面 或口 頭的 方式 約定 收取費(fèi) 用收 取安 排 C． 證 券投 資顧 問服 務(wù)費(fèi) 應(yīng) 當(dāng)以公 司賬 戶或 者個(gè) 人賬 戶收取 D．

54、業(yè) 務(wù)檔 案保 存期 限自 協(xié) 議開始 之日 起不 得少 于5 年 75. 證 券公 司、 證券 投資 咨 詢機(jī)構(gòu) 發(fā)布 證券 研究 報(bào)告 ，應(yīng)該 遵守 （ ） 。 Ⅰ.獨(dú) 立原 則 Ⅱ.客 觀原 則 Ⅲ.效 率原 則 Ⅳ.審 慎原 則 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 76.存在 （ ） 的， 不得 擔(dān) 任獨(dú)立 財(cái)務(wù) 顧問 。 Ⅰ.持 有或 者通 過協(xié) 議、 其 他安排 與他 人共 同持 有上 市公司 股份 達(dá)到 或者 超 過5%， 或 者選 派代 表擔(dān) 任上 市公 司董事 Ⅱ.上 市公 司持 有或 通過 協(xié) 議、 其 他安 排與

55、他人 共同 持有財(cái) 務(wù)顧 問的 股份 達(dá)到 或者超 過 5% ， 或 者選 派代 表擔(dān) 任財(cái)務(wù) 顧問 的董 事 Ⅲ.最近 2 年財(cái) 務(wù)顧 問與 上 市公司 存在 資產(chǎn) 委托 管理 關(guān)系、 相互 提供 擔(dān)保 ， 或 者最近 一年 財(cái)務(wù) 顧問 為上 市公 司提供 融資 服務(wù) Ⅳ.財(cái) 務(wù)顧 問的 董事、 監(jiān)事 、 高級(jí) 管理 人員、 財(cái)務(wù) 顧 問主辦 人或 者其 直系 親屬 有在上 市公 司任 職等 影響 公正 履行職 責(zé)的 情形 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C．Ⅰ、 Ⅲ 、Ⅳ 17 D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 77. 證 券公 司從 事客 戶資 產(chǎn) 管理業(yè) 務(wù)， 不得 有 （ ）

56、行為。 Ⅰ.挪 用客 戶資 產(chǎn) Ⅱ.向 客戶 做出 保證 其資 產(chǎn) 本金不 受損 失或 者取 得最 低收益 的承 諾 Ⅲ.以 欺詐 手段 或者 其他 不 當(dāng)方式 誤導(dǎo) 、誘 導(dǎo)客 戶 Ⅳ.將 資產(chǎn) 管理 業(yè)務(wù) 與其 他 業(yè)務(wù)分 開操 作 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 78. 證 券公 司從 事證 券（ 股 票類） 發(fā)行 上市 保薦 業(yè)務(wù) ，應(yīng)依 照規(guī) 定向 （ ）申 請(qǐng)保薦 機(jī)構(gòu) 資格 。 A． 中 國(guó)證 監(jiān)會(huì) B． 中 國(guó)證 券業(yè) 協(xié)會(huì) C． 證 券交 易所 D． 國(guó) 有資 產(chǎn)管 理委 員會(huì) 79. 按 照 《證 券公 司監(jiān) 督

57、管 理?xiàng)l例 》 和 《 證券 法 》 的 要求， 以下 關(guān)于 證券 公司 治理的 基本 要求 中有 關(guān)不 得侵 犯客戶 合法 權(quán)益 的說 法， 錯(cuò)誤的 是 （ ） 。 A． 證 券公 司不 得挪 用客 戶 交易結(jié) 算資 金 B． 證 券公 司不 得挪 用客 戶 委托管 理的 資產(chǎn) C． 證 券公 司可 以根 據(jù)實(shí) 際 情況將 客戶 托管 在公 司的 證券挪 用 D． 證 券公 司的 股東 和實(shí) 際 控制人 不得 占用 客戶 資產(chǎn) ，損害 客戶 合法 權(quán)益 80. 證 券公 司申 請(qǐng)融 資融 券 業(yè)務(wù)資 格應(yīng) 具備 的條 件有 （ ） 。 Ⅰ.具 有證 券經(jīng) 紀(jì)業(yè) 務(wù)資 格 Ⅱ.公 司最 近3

58、年內(nèi) 不存 在 因涉嫌 違法 違規(guī) 正被 中國(guó) 證監(jiān)會(huì) 立案 調(diào)查 或者 正處 于整改 期間 的情 形 Ⅲ.財(cái) 務(wù)狀 況良 好， 最近2 年各項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn) 控制 指標(biāo) 持續(xù) 符合規(guī) 定 Ⅳ.公 司治 理健 全， 內(nèi)部 控 制有效 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 81. 證 券公 司為 證券 資產(chǎn) 管 理客戶 開立 的證 券賬 戶應(yīng) 當(dāng)自開 戶之 日起 （ ） 個(gè) 交易日 內(nèi)報(bào) 證券 交易 所備 案。 A．1 B．2 C．3 D．5 82. 證 券公 司必 須持 續(xù)符 合 的下列 風(fēng)險(xiǎn) 控制 指標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn) 中，錯(cuò) 誤的 是 （ ） 。 A．

59、 風(fēng) 險(xiǎn)覆 蓋率 不得 低于100% 18 B． 資 本杠 桿率 不得 低于10% C． 流 動(dòng)性 覆蓋 率不 得低 于100% D． 凈 穩(wěn)定 資金 率不 得低 于100% 83. 對(duì) 于融 資融 券業(yè) 務(wù)客 戶 的申請(qǐng) ，證 券公 司的 客戶 選擇標(biāo) 準(zhǔn)， 說法 不正 確的 有 （ ） 。 Ⅰ.從 事證 券 交 易的 時(shí)間 滿1 年 以上 Ⅱ.最近 20 個(gè)交 易日 日均 證券類 資產(chǎn) 不低 于 60 萬元 Ⅲ.可 以選 擇本 公司 的股 東 或關(guān)聯(lián) 人 Ⅳ.客 戶信 譽(yù)良 好， 無重 大 違約記 錄 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

60、、Ⅳ 84. 證 券公 司管 理敏 感信 息 的基本 原則 是 （ ） ，這 是 信息隔 離墻 制度 中敏 感信 息管理 的核 心原 則。 A． 責(zé) 任自 負(fù)原 則 B． 需 知原 則 C． 分 散投 資原 則 D． 理 智投 資原 則 85. 根 據(jù)《 證券 公司 監(jiān)督 管 理?xiàng)l例 》 ， 下列 關(guān)于 證券 公 司信息 披露 的說 法， 正確 的是 （ ） 。 A． 證 券公 司向 社會(huì) 公開 披 露的信 息應(yīng) 當(dāng)包 括經(jīng) 營(yíng)管 理狀況 B． 證 券公 司向 社 會(huì) 公開 披 露的信 息中 無須 包含 其高 級(jí)管理 人員 薪酬 信息 C． 證 券公 司向 社會(huì) 公開 披 露的信 息中 未包

61、含其 控股 情況 D． 證 券公 司的 信息 披露 中 存在誤 導(dǎo)性 陳述 86. 下 列關(guān) 于證 券自 營(yíng)業(yè) 務(wù) 授權(quán)的 說法 ，正 確的 有 （ ） 。 Ⅰ.證 券公 司應(yīng) 建立 健全 自 營(yíng)業(yè)務(wù) 授權(quán) 制度 Ⅱ.證 券公 司要 制定 標(biāo)準(zhǔn) 的 業(yè)務(wù)操 作流 程 Ⅲ.證 券公 司要 建立 層次 分 明、職 責(zé)明 確的 業(yè)務(wù) 管理 體系 Ⅳ.證 券公 司要 對(duì)授 權(quán)過 程 作書面 記錄 ，保 證授 權(quán)制 度的有 效執(zhí) 行 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 87. 證 券公 司與 客戶 進(jìn)行 金 融交易 并通 過銀 行賬 戶劃 轉(zhuǎn)款項(xiàng)

62、 的， 由 （ ） 按照 《金融 機(jī)構(gòu) 大額 交易 和可 疑交 易報(bào)告 管理 辦法 》規(guī) 定提 交大額 交易 報(bào)告 。 A． 證 券公 司 B．客戶 C． 銀 行機(jī) 構(gòu) D． 金 融機(jī) 構(gòu) 19 88. 證 券公 司與 客戶 簽訂 載 有中國(guó) 證券 業(yè)協(xié) 會(huì)規(guī) 定的 必備條 款的 融資 融券 合同 ， 應(yīng)明 確約 定的 事項(xiàng) 有 （ ） 。 Ⅰ.融 資、 融券 的額 度 Ⅱ.保 證金 比例 Ⅲ.違 約責(zé) 任 Ⅳ.糾 紛解 決途 徑 A． Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ D． Ⅰ 、Ⅳ 89. 下 列情 形， 需經(jīng) 國(guó)務(wù) 院 證券監(jiān) 督管 理機(jī) 構(gòu)批 準(zhǔn)的 是 （ ） 。

63、Ⅰ.證 券公 司變 更業(yè) 務(wù)范 圍 Ⅱ.證 券公 司合 并 Ⅲ.證 券公 司分 立 Ⅳ.聘 任會(huì) 計(jì)師 事務(wù) 所 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅱ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 90. 內(nèi) 幕信 息的 知情 人包 括 （ ） 。 Ⅰ.持 有公 司2% 以上 股權(quán) 的股東 及其 董事 、 監(jiān)事 、 高級(jí)管 理人 員 ， 公 司的 實(shí) 際控制 人及 其董 事監(jiān) 事 、 高級(jí)管 理人員 Ⅱ.發(fā) 行人 控股 的公 司及 其 董事、 監(jiān)事 、高 級(jí)管 理人 員 Ⅲ.由 于所 任公 司職 務(wù)可 以 獲取公 司有 關(guān)內(nèi) 幕信 息的 人員 Ⅳ.保 薦人 、承 銷的 證券 公 司、證 券交 易

64、所 、證 券登 記結(jié)算 機(jī)構(gòu) 、證 券服 務(wù)機(jī) 構(gòu)的有 關(guān)人 員 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ B． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 91. 下 列選 項(xiàng)中 ，屬 于證 券 交易所 對(duì)違 反規(guī) 定的 會(huì)員 所給予 的處 罰措 施的 有 （ ） 。 Ⅰ.在 會(huì)員 范圍 內(nèi)通 報(bào)批 評(píng) Ⅱ.取 消會(huì) 員資 格 Ⅲ.對(duì) 證券 公司 負(fù)責(zé) 人給 予 行政處 分 Ⅳ.暫 ?；?限制 交易 A． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ B． Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅳ C． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ 20 92. 下 列不 屬于 證券 經(jīng)紀(jì) 業(yè) 務(wù)特點(diǎn) 的是 （ ） 。 A． 證 券經(jīng) 紀(jì)商 的中 介性

65、 B． 業(yè) 務(wù)對(duì) 象的 廣泛 性 C． 客 戶資 料的 保密 性 D． 證 券數(shù) 據(jù)的 透明 性 93. 在 證券 經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù) 中， 證 券公司 不賺 取買 賣差 價(jià)， 只收取 一定 比例 的 （ ） 作為業(yè) 務(wù)收 入。 A． 印 花稅 B．傭金 C． 結(jié) 算登 記費(fèi) D． 過 戶費(fèi) 94. 證 券投 資顧 問向 客戶 提 供投資 建議 的依 據(jù)包 括 （ ） 。 Ⅰ.證 券研 究報(bào) 告 Ⅱ.基 于證 券投 資研 究報(bào) 告 形成的 投資 分析 意見 Ⅲ.基 于理 論模 型形 成的 投 資分析 意見 Ⅳ.基 于分 析方 法形 成的 投 資分析 意見 A． Ⅰ 、Ⅱ B． Ⅰ 、Ⅲ 、Ⅳ C． Ⅰ

66、 、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ D． Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ 95. 以 下不 屬于 證券 投資 顧 問執(zhí)業(yè) 行為 準(zhǔn)則 的是 （ ） 。 A． 忠 實(shí)客 戶利 益 B． 提 供適 當(dāng)?shù)?投資 建議 服 務(wù) C． 以 個(gè)人 名義 向客 戶收 取 適當(dāng)?shù)?證券 投資 顧問 服務(wù) 費(fèi)用 D． 提 供投 資建 議應(yīng) 具有 合 理依據(jù) 96. 下 列屬 于證 券投 資咨 詢 機(jī)構(gòu)利 用“ 薦股 軟件 ”從 事證券 投資 咨詢 業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng) 符合的 監(jiān)督 要求 是 （ ） 。 Ⅰ.在 公司 營(yíng)業(yè) 場(chǎng)所 、公 司 網(wǎng)站、 中國(guó) 證券 業(yè)協(xié) 會(huì)網(wǎng) 站公示 信息 Ⅱ.將 “ 薦股 軟件 ” 銷 售 （ 服務(wù) ） 協(xié) 議格 式 、 營(yíng) 銷宣 傳、 產(chǎn)品 推介 等材 料報(bào) 住 所地證 監(jiān)局 和中 國(guó)證 券業(yè) 協(xié)會(huì) 備案 Ⅲ.公 平對(duì) 待客 戶， 不得 通 過誘導(dǎo) 客戶 升級(jí) 付費(fèi) 等方 式，將 相同 產(chǎn)品 以不 同價(jià) 格銷售 給不 同客 戶 Ⅳ.遵 循客 戶適 當(dāng)性 原則， 制定了 解客 戶的 制度 和流 程， 對(duì) “ 薦股 軟件” 產(chǎn)品 進(jìn)行分 類升 級(jí)， 并向 客戶 解釋 產(chǎn)品的 特點(diǎn) 及風(fēng) 險(xiǎn)， 將合 適的產(chǎn) 品銷 售給