2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選題專練3400字

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1、2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選題專練3400字 　　知識(shí)的獲得離不開平時(shí)的努力學(xué)習(xí)，下面是整理的2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選題專練，歡迎學(xué)習(xí)! 　　單選題專練一 　　第1題：下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。 　　A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序 　　B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序 　　C.公司組織形式變更的

2、規(guī)定 　　D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制 　　參考答案：C 　　第2題：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括(　　)。 　　A.年盈利超過人民幣3000萬元 　　B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元 　　C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元 　　D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬元 　　參考答案：B 　　第3題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(　　)。

3、 　　A."證券公司名稱資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"; 　　B."集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"; 　　C."證券公司名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"; 　　D."資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"; 　　參考答案：A 　　第4題：申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有(　　)萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。 　　A.500 　　B.100 　　C.300 　　D.200 　　參考答案：B 　　第5題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　　)。 　　

4、A.私營(yíng)合伙企業(yè) 　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) 　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 　　D.非法人組織形式 　　參考答案：C 　　第6題：(　　)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。 　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 　　B.融資融券業(yè)務(wù) 　　C.證券營(yíng)銷業(yè)務(wù) 　　D.證券投資顧問業(yè)務(wù) 　　參考答案：D 　　第7題：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　　)。 　　A.50人 　　B.200人 　　C.100人 　　D.300人 　　

5、參考答案：B 　　第8題：上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。 　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　B.證券公司 　　C.證券交易所 　　D.國(guó)務(wù)院 　　參考答案：D 　　第9題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是(　　)。 　　A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè) 　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益 　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

6、　　D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家 　　參考答案：D 　　第10題：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形(　　)。 　　A.暫不需要關(guān)注 　　B.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明 　　C.主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告 　　D.持續(xù)關(guān)注 　　參考答案：B 　　單選題專練二 　　金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)

7、是(　　)。 　　A.直接義務(wù) 　　B.違背受托義務(wù) 　　C.違背信托義務(wù) 　　D.間接義務(wù) 　　參考答案：B 　　參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。 　　A.股東會(huì) 　　B.董事會(huì) 　　C.監(jiān)事會(huì) 　　D.經(jīng)理層 　　參考答案：A 　　參考解析：《公司法》收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書公告后(　　)日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)

8、立即作出公告，說明理由。 　　A.10 　　B.20 　　C.30 　　D.40 　　參考答案：C 　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處(　　)罰款。 　　A.1萬元以上3萬元以下 　　B.3萬元以上5萬元以下 　　C.3萬元以上10萬元以下 　　D.10萬元以上20萬元以下 　　參考答案：C 　　參考解析： 《基金法》下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　　)。 　　A.公司

9、分配股利的計(jì)劃 　　B.公司增資的計(jì)劃 　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20% 　　參考答案：D 　　參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券法》被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過年檢。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　參考答案：B 　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》投資主辦人通過(　　)向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。 　　A.證券交

10、易所 　　B.中國(guó)人民銀行 　　C.所在證券公司 　　D.證券監(jiān)管部門 　　參考答案：C 　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。 　　A.5 　　B.10 　　C.15 　　D.20 　　參考答案：B 　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由(　　)承擔(dān)。 　　A.期貨公司 　　B.客戶 　　C.期貨公司和客戶共同

11、 　　D.期貨公司交易人員 　　參考答案：B 　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書至收購(gòu)?fù)瓿珊?　　)個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。 　　A.6 　　B.12 　　C.18 　　D.24 　　參考答案：B 　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書至收購(gòu)?fù)瓿珊笫€(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。