2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選題專練3400字

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1、2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選題專練3400字 　　知識(shí)的獲得離不開(kāi)平時(shí)的努力學(xué)習(xí)，下面是整理的2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選題專練，歡迎學(xué)習(xí)! 　　單選題專練一 　　第1題：下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。 　　A.股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序 　　B.董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序 　　C.公司組織形式變更的

2、規(guī)定 　　D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制 　　參考答案：C 　　第2題：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括(　　)。 　　A.年盈利超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元 　　B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元 　　C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元 　　D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元 　　參考答案：B 　　第3題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(　　)。

3、 　　A."證券公司名稱資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"; 　　B."集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"; 　　C."證券公司名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"; 　　D."資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"; 　　參考答案：A 　　第4題：申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有(　　)萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 　　A.500 　　B.100 　　C.300 　　D.200 　　參考答案：B 　　第5題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　　)。 　　

4、A.私營(yíng)合伙企業(yè) 　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) 　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 　　D.非法人組織形式 　　參考答案：C 　　第6題：(　　)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。 　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 　　B.融資融券業(yè)務(wù) 　　C.證券營(yíng)銷業(yè)務(wù) 　　D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) 　　參考答案：D 　　第7題：非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　　)。 　　A.50人 　　B.200人 　　C.100人 　　D.300人 　　

5、參考答案：B 　　第8題：上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。 　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　B.證券公司 　　C.證券交易所 　　D.國(guó)務(wù)院 　　參考答案：D 　　第9題：以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。 　　A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè) 　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的合法利益 　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)不得在公共場(chǎng)合及媒體對(duì)其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)

6、　　D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家 　　參考答案：D 　　第10題：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形(　　)。 　　A.暫不需要關(guān)注 　　B.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明 　　C.主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告 　　D.持續(xù)關(guān)注 　　參考答案：B 　　單選題專練二 　　金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)

7、是(　　)。 　　A.直接義務(wù) 　　B.違背受托義務(wù) 　　C.違背信托義務(wù) 　　D.間接義務(wù) 　　參考答案：B 　　參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。 　　A.股東會(huì) 　　B.董事會(huì) 　　C.監(jiān)事會(huì) 　　D.經(jīng)理層 　　參考答案：A 　　參考解析：《公司法》收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后(　　)日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)

8、立即作出公告，說(shuō)明理由。 　　A.10 　　B.20 　　C.30 　　D.40 　　參考答案：C 　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處(　　)罰款。 　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 　　B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 　　D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 　　參考答案：C 　　參考解析： 《基金法》下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　　)。 　　A.公司

9、分配股利的計(jì)劃 　　B.公司增資的計(jì)劃 　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20% 　　參考答案：D 　　參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券法》被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過(guò)年檢。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　參考答案：B 　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》投資主辦人通過(guò)(　　)向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。 　　A.證券交

10、易所 　　B.中國(guó)人民銀行 　　C.所在證券公司 　　D.證券監(jiān)管部門 　　參考答案：C 　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。 　　A.5 　　B.10 　　C.15 　　D.20 　　參考答案：B 　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由(　　)承擔(dān)。 　　A.期貨公司 　　B.客戶 　　C.期貨公司和客戶共同

11、 　　D.期貨公司交易人員 　　參考答案：B 　　參考解析： 《期貨交易管理?xiàng)l例》自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊?　　)個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。 　　A.6 　　B.12 　　C.18 　　D.24 　　參考答案：B 　　參考解析： 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊笫€(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。