《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及詳解.doc

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1、證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及詳解（一） 一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 1境外成熟資本市場(chǎng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一般（　?。? A．使用直接營(yíng)銷渠道 B．綜合使用直接營(yíng)銷渠道和間接營(yíng)銷渠道 C．使用網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷渠道 D．使用間接營(yíng)銷渠道 【答案】B 【解析】直接營(yíng)銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶。間接營(yíng)銷渠道是指產(chǎn)品通過中間商或中介機(jī)構(gòu)來流通。境外成熟資本市場(chǎng)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一般綜合使用直接和間接的營(yíng)銷渠道，特別是分支機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)紀(jì)人等中介機(jī)構(gòu)是

2、較為有效的營(yíng)銷渠道。 2下列哪一個(gè)環(huán)節(jié)起到了投資者教育的作用？（　?。? A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》 【答案】A 【解析】“講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》”的環(huán)節(jié)實(shí)際上起到了投資者教育的作用。一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。 3以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　　）

3、。 A．25% B．35% C．50% D．60% 【答案】B 【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，如果以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 4公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)（　?。Q議。 A．監(jiān)事會(huì) B．董事會(huì) C．股東大會(huì) D．董事長(zhǎng) 【答案】C 【解析】公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章

4、程規(guī)定不按持股比例分配的除外。 5負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的（　?。?yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。 A．投資銀行 B．中央銀行 C．商業(yè)銀行 D．外資銀行 【答案】C 【解析】負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 6融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（　?。?。 A．融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價(jià)格）10

5、0% B．融資保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100% C．融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量收盤價(jià)）100% D．融資保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價(jià)）100% 【答案】A 【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，其計(jì)算公式為：融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價(jià)格）100%。 7通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（　?。r(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。 A．25% B．

6、30% C．35% D．75% 【答案】D 【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。 8犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得（　?。┝P金。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．2倍以上4倍以下 D．3倍以上10倍以下 【答案】B 【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)

7、幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 9下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（　?。? A．保管基金資產(chǎn) B．遵守基金契約 C．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用 D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng) 【答案】A 【解析】基金份額持有人在享有一定的權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：①遵守基金契約；②繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；③承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；

8、⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。 10以下哪類人員不是保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度中提及的需要對(duì)保薦業(yè)務(wù)履行勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的責(zé)任主體？（　?。? A．保薦機(jī)構(gòu)律師 B．保薦代表人 C．項(xiàng)目協(xié)辦人 D．內(nèi)核負(fù)責(zé)人 【答案】A 【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。 11公司

9、股東應(yīng)當(dāng)遵循（　?。┑脑瓌t，協(xié)商確定首次公開發(fā)行時(shí)各自公開發(fā)售股份的數(shù)量。 A．誠(chéng)實(shí)信用 B．平等自愿 C．公平互利 D．互利共贏 【答案】B 【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第四條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿的原則協(xié)商確定首次公開發(fā)行時(shí)各自公開發(fā)售股份的數(shù)量。 12報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人的壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例與同行業(yè)上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異，應(yīng)在招股說明書中披露原因及對(duì)發(fā)行人（　　）的累計(jì)影響。 A．期間費(fèi)用 B．凈利潤(rùn) C．成本 D．收入 【答案】B 【解析】報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人的各項(xiàng)會(huì)計(jì)估計(jì)，如壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例、固定資產(chǎn)折舊年限等與同行業(yè)

10、上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異的，應(yīng)披露原因及對(duì)發(fā)行人凈利潤(rùn)的累計(jì)影響。 13保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。此外，其（　　）同樣受到該限制。 A．配偶 B．父母 C．朋友 D．兄弟 【答案】A 【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條，保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。 14國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和（　　）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。 A．中國(guó)人民銀行 B．地方人民政府 C．國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 【答案】B 【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

11、管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。 15證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（　　）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。 A．2 B．3 C．5 D．7 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 16對(duì)

12、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（　?。﹥?nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。 A．30個(gè)工作日 B．3個(gè)月 C．6個(gè)月 D．12個(gè)月 【答案】B 【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十六條，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：①對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月；②對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之

13、日起3個(gè)月；③對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日；④對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日；⑤對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。 17下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是（　?。?。 A．遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為 B．遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突 C．依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，

14、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，只得從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 【答案】C 【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守資格管理原則，即應(yīng)當(dāng)按本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 18關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（　　）。 A．證券公司設(shè)立限定

15、性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣 B．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣 C．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣 D．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣 【答案】B 【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。 19證券業(yè)協(xié)會(huì)

16、應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（　　）天內(nèi)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 A．15 B．20 C．30 D．45 【答案】C 【解析】從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序的第三步是協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。 20上海證券交易所某上市公司擬發(fā)行公司債，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)決定的機(jī)構(gòu)是（　　）。

17、 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行審核委員會(huì) C．上市公司并購(gòu)置組審核委員 D．主板市場(chǎng)發(fā)行審核委員會(huì) 【答案】A 【解析】發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送募集說明書和發(fā)行申請(qǐng)文件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照下列程序?qū)徍税l(fā)行公司債券的申請(qǐng)：①收到申請(qǐng)文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；②中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審；③發(fā)審委按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾?qǐng)文件；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 21在間接收購(gòu)中，不履行報(bào)告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由（　?。┴?fù)責(zé)查處。 A．地方

18、證監(jiān)局 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．證券交易所 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 【答案】B 【解析】在間接收購(gòu)中，上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。上市公司就實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實(shí)際控制人仍未披露的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，必要時(shí)可以聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行查詢，并將查詢情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)拒不履行報(bào)告、公告義務(wù)的實(shí)際控制人進(jìn)行查處。 22上市公司擬進(jìn)行管理層收購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得（　?。┮陨系莫?dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議。

19、 A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3 【答案】D 【解析】根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第五十一條，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，本次收購(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。 23客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（　?。┠辍? A．3 B．5 C．15 D．20 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第六十五條，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有

20、關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。 24為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的（　?。? A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù) B．上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．證券銷售業(yè)務(wù) 【答案】B 【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購(gòu)等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤(rùn)等具有重大影響的并購(gòu)重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)

21、意見等專業(yè)服務(wù)。 25涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由（　?。┲贫ú㈩C布的行政法規(guī)。 A．全國(guó)人民代表大會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．證券交易所 D．證券監(jiān)管部門 【答案】B 【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。 26以下各項(xiàng)中，規(guī)定了普通股票股東義務(wù)的是（　?。? A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 B．《中華人民共

22、和國(guó)物權(quán)法》 C．《證券法》 D．《公司法》 【答案】D 【解析】《公司法》規(guī)定的股東的義務(wù)有：①認(rèn)繳出資的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十八條，股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。②不得濫用股東權(quán)利的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。 27下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)

23、從重處罰情形的是（　　）。 A．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理 B．任職時(shí)間短、不了解情況 C．兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分 D．受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù) 【答案】C 【解析】根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十三條，下列情形認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形：①不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；②在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分；④在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案；⑤

24、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 28誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是（　?。? A．證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益 B．證券公司 C．投資人 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 【答案】A 【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。 29《刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣

25、期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是（　　）。 A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金 B．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金 C．處5年以上15年以下有期徒刑 D．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 【答案】A 【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格

26、或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。 30期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是除（　　）外，其所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。 A．交割日期 B．貨物品質(zhì) C．交易單位 D．交易價(jià)格 【答案】D 【解析】期貨交易通過買賣期貨合約進(jìn)行，而期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約。這種標(biāo)準(zhǔn)化是指進(jìn)行期貨交易的商品的品級(jí)、數(shù)量、質(zhì)量等都是預(yù)先規(guī)定好

27、的，只有價(jià)格是變動(dòng)的。 31期貨交易所違反規(guī)定挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，處（　?。┝P款。 A．1萬元以上3萬元以下 B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．5萬元以上10萬元以下 【答案】C 【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。 32個(gè)人投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交（　?。?。 A．有效身份證明文件 B．銀行存款證明 C．資金存取密碼 D．所在單位證明

28、 【答案】A 【解析】證券營(yíng)業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守“實(shí)名制”原則?？蛻繇毘钟行矸葑C明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立；資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實(shí)相符。 33客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以______名義開立，資金全部為______所有。（　?。? A．證券公司；客戶 B．客戶；證券公司 C．證券公司；證券公司 D．客戶；客戶 【答案】A 【解析】指定商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。 34證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)

29、人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)（　?。﹤浒?。 A．證券交易所 B．公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)結(jié)算公司 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 【答案】B 【解析】目前，證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)部控制機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。 35（　?。┦侵冈谡泄烧f明書、認(rèn)股書、公司、

30、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。 A．非法集資類犯罪 B．擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪 C．違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪 D．欺詐發(fā)行股票、債券罪 【答案】D 【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。 36下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是（　?。? A．《證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其

31、財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任 B．《證券法》規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 C．《證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù) D．《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息 【答案】C 【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第二百三十四條，依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)。 37首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括（　　

32、）。 A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發(fā)行公告 C．招股說明書摘要 D．承銷商盡職調(diào)查報(bào)告 【答案】D 【解析】首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件；②招股說明書摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書。 38關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別提示主要內(nèi)容的特殊要求，下列敘述有誤的是（　　）。 A．投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在信息披露方面與主板市場(chǎng)相同 C．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在上市條件方面與主板市場(chǎng)存在差異 D．創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn) 【答案】B 【解析】創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別提示主要內(nèi)容的特殊要求包括提

33、示如下內(nèi)容：①本次發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。②創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。③投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)行人所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定。④創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在制度與規(guī)則方面與主板市場(chǎng)存在一定差異，包括但不限于上市條件、信息披露、退市制度設(shè)計(jì)等，這些差異若認(rèn)知不到位，可能給投資者造成投資風(fēng)險(xiǎn)。 39證券公司的（　?。┴?fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。 A．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C．董事會(huì) D．分支機(jī)構(gòu) 【答案】A 【解析】融

34、資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。 40證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（　　）。 A．信用資金臺(tái)賬 B．信用交易擔(dān)保資金賬戶 C．信用資金賬戶 D．融資專用資金賬戶 【答案】A 【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請(qǐng)，為客戶開立實(shí)名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_立1個(gè)信

35、用資金賬戶。 41按（　　）劃分，收購(gòu)可以分為要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)。 A．支付方式 B．購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性 C．收購(gòu)動(dòng)機(jī) D．持股對(duì)象的確定性 【答案】D 【解析】按持股對(duì)象是否確定劃分，收購(gòu)可以分為要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)。要約收購(gòu)是指收購(gòu)人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購(gòu)買該上市公司股份的收購(gòu)要約，收購(gòu)該上市公司的股份。協(xié)議收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票，收購(gòu)人支付資金，達(dá)到收購(gòu)的目的。 42發(fā)行人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定有異議的

36、，可向（　?。┰O(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。 A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B．證監(jiān)會(huì) C．證券交易所 D．證券交易所公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券法》第六十二條，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。 43我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（　?。?。 A．獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平 B．謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平 C．公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職 D．獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平 【答案】A 【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則

37、》，證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平。 44證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（　?。?。 A．專門組織的營(yíng)利性團(tuán)體 B．專門組織的非營(yíng)利性團(tuán)體 C．自發(fā)組織的營(yíng)利性團(tuán)體 D．自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體 【答案】D 【解析】在世界各國(guó)，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。自律組織的成立在提高證券分析師的職業(yè)水準(zhǔn)和樹立證券分析師良好的社會(huì)形象方面具有非常重要的作用。 45甲、乙共同違反法律的有關(guān)規(guī)定而被采取證券市場(chǎng)禁入措施。其中，甲負(fù)主要責(zé)任，乙負(fù)

38、次要責(zé)任。對(duì)于乙，可以（　?。? A．比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施 B．從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施 C．減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施 D．從輕或者減輕采取市場(chǎng)禁入措施 【答案】A 【解析】根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第八條，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。 46協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系

39、統(tǒng)申報(bào)。 A．5 B．7 C．10 D．15 【答案】C 【解析】協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合法律法規(guī)條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。 47設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（　?。?。 A．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 B．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施 C．自有資金不少于人民幣二億元 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件 【答案】B 【解析】根據(jù)《

40、證券法》第一百五十六條，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件除ABC三項(xiàng)外還包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 48操縱市場(chǎng)的行為，是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（　?。? A．以散布謠言等手段，影響證券交易 B．出售并不持有的證券 C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 D．以默示的方式，約定與其他投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，操縱證券市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事

41、先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。C項(xiàng)屬于欺詐客戶的行為。 49從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（　?。┤諆?nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 A．7 B．10 C．15 D．20 【答案】B 【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 50被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反

42、本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（　　）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。 A．1 B．2 C．3 D．4 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。 二、組合型選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 1自愿設(shè)定12個(gè)月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在（　?。┑炔划?dāng)利益安排。 Ⅰ．財(cái)務(wù)補(bǔ)償 Ⅱ．協(xié)調(diào)配合 Ⅲ．信托持股 Ⅳ．股份代持

43、 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十五條，自愿設(shè)定12個(gè)月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償、股份代持、信托持股等不當(dāng)利益安排。 2若發(fā)行人該季度的主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露（　?。? Ⅰ．最近一年及一期各季度的簡(jiǎn)要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) Ⅱ．變化情況 Ⅲ．可能產(chǎn)生的影響 Ⅳ．變化原因 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】發(fā)行人

44、提供季度未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末（或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期）的主要財(cái)務(wù)信息。若該季度的主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露變化情況、變化原因以及由此可能產(chǎn)生的影響。 3下列哪些行為違反了證券交易的公正原則？（　?。? Ⅰ．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng) Ⅱ．內(nèi)幕交易 Ⅲ．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng) Ⅳ．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券

45、交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)，未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，都違背了證券交易的公正原則。Ⅱ、Ⅳ兩項(xiàng)，內(nèi)幕交易和上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露，違背的是公開原則。 4下列各項(xiàng)屬于監(jiān)事職權(quán)的有（　?。? Ⅰ．提議召開董事會(huì) Ⅱ．對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢 Ⅲ．列席董事會(huì)會(huì)議 Ⅳ．對(duì)公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出建議 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】根據(jù)《公司法》第五十四條的規(guī)定，①監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。②監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的

46、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。 5根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對(duì)因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（　?。?。 Ⅰ．證券自營(yíng) Ⅱ．資產(chǎn)管理 Ⅲ．直接投資 Ⅳ．發(fā)布證券研究報(bào)告 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第二十五條，對(duì)因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證

47、券監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。 6上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮（　?。凑展菊鲁桃?guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。 Ⅰ．是否有重大資金支出安排 Ⅱ．自身經(jīng)營(yíng)模式 Ⅲ．通貨膨脹程度 Ⅳ．盈利水平 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分相關(guān)情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。 7下列說法中，正確的是（　?。?。 Ⅰ．證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退

48、還給發(fā)行人的承銷方式 Ⅱ．全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式 Ⅲ．余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式 Ⅳ．根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ 【答案】C 【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種：①全額包銷，是指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式；②余額包銷

49、，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。 8下列有關(guān)期貨市場(chǎng)的表述正確的有（　　）。 Ⅰ．我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行T＋0清算制度 Ⅱ．期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率 Ⅲ．期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格 Ⅳ．當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進(jìn)行套利 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】Ⅲ項(xiàng)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不

50、意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價(jià)格不等于未來現(xiàn)貨價(jià)格才是常態(tài)，由于資金成本、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響，從理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。 9證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（　　）。 Ⅰ．提供虛假、誤導(dǎo)性信息 Ⅱ．采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù) Ⅲ．誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng) Ⅳ．誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng) A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司

51、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。 10下列各項(xiàng)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的敘述，正確的有（　?。?。 Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 Ⅱ．證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系 Ⅲ．證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案

52、】A 【解析】Ⅲ項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。 11證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（　?。惺构菊鲁桃?guī)定的職權(quán)。 Ⅰ．薪酬與提名委員會(huì) Ⅱ．審計(jì)委員會(huì) Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì) A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】A 【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)

53、務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍? 12在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（　?。┑然厩闆r，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。 Ⅰ．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅱ．資產(chǎn)與收入狀況 Ⅲ．投資偏好 Ⅳ．客戶身份 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條，證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶

54、應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃。 13證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（　?。┑膽B(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 Ⅰ．謹(jǐn)慎 Ⅱ．誠(chéng)實(shí) Ⅲ．勤勉盡責(zé) Ⅳ．穩(wěn)健 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 14集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（　?。?。 Ⅰ．合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

55、 Ⅱ．集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人 Ⅲ．委托人的權(quán)利與義務(wù)、管理人的權(quán)利與義務(wù)、托管人的權(quán)利與義務(wù) Ⅳ．集合計(jì)劃存續(xù)期間委托人的退出 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】Ⅰ項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理合同包括的基本事項(xiàng)之一。 15上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（　　）。 Ⅰ．負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管 Ⅱ．負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管 Ⅲ．股東資料的管理 Ⅳ．辦理信息披露事務(wù)等事宜 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)

56、會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。 16根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦代表人出現(xiàn)下列（　　）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ．在保薦文件上簽字，但未參加盡職調(diào)查工作 Ⅱ．持有發(fā)行人股份 Ⅲ．未參加輔導(dǎo)工作 Ⅳ．協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)

57、其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。⑤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 17下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄中的獎(jiǎng)勵(lì)信息的有（　?。?。 Ⅰ．受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況 Ⅱ．受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況 Ⅲ．受到地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的表彰、

58、獎(jiǎng)勵(lì)的情況 Ⅳ．受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息的具體內(nèi)容包括受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)，所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況。 18個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。? Ⅰ．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格 Ⅱ．具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷 Ⅲ．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) Ⅳ．最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．

59、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；③所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；④未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑤最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄；⑥最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑦最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 19證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（　?。┓謩e開

60、立賬戶。 Ⅰ．證券交易所 Ⅱ．商業(yè)銀行 Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅳ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 20營(yíng)業(yè)部受理客戶申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的流程對(duì)客戶進(jìn)行（　?。? Ⅰ．審核 Ⅱ．征信 Ⅲ．評(píng)估 Ⅳ．授信審批 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ

61、、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】營(yíng)業(yè)部受理客戶申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行征信、評(píng)估和授信審批。 21證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（　?。? Ⅰ．委托代理關(guān)系 Ⅱ．代理期間 Ⅲ．執(zhí)業(yè)地域范圍 Ⅳ．代理權(quán)限 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十四條，證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理

62、期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。 22欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（　?。?。 Ⅰ．股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的 Ⅱ．偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 Ⅲ．利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的 Ⅳ．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；②偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)

63、的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。 23根據(jù)《刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金 Ⅱ．?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金 Ⅲ．?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn) Ⅳ．?dāng)?shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn) A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．

64、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十二條，集資詐騙罪的處罰措施包括：①以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；②數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；③數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。 24下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（　?。?。 Ⅰ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策 Ⅱ．從我國(guó)證券公司的實(shí)

65、踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ．目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)而言，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實(shí)質(zhì)法律障礙。 25在上市公司重大資產(chǎn)重組中，關(guān)注的共性問題有（　?。? Ⅰ．特許經(jīng)營(yíng)

66、 Ⅱ．關(guān)聯(lián)交易 Ⅲ．同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) Ⅳ．土地使用權(quán) A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】在上市公司重大資產(chǎn)重組中，關(guān)注的共性問題有：①交易價(jià)格公允性；②盈利能力與預(yù)測(cè)；③資產(chǎn)權(quán)屬及完整性，其中包括土地使用權(quán)問題、標(biāo)的資產(chǎn)涉及項(xiàng)目審批或特許經(jīng)營(yíng)的等；④同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；⑤關(guān)聯(lián)交易；⑥持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；⑦內(nèi)幕交易；⑧債權(quán)債務(wù)處置；⑨股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動(dòng)；⑩過渡期間損益安排；?礦業(yè)權(quán)的信息披露與評(píng)估；?審計(jì)機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立性；?挽救上市公司財(cái)務(wù)困難的重組方案可行性。 26《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（　?。┑葯C(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。 Ⅰ．證券交易所 Ⅱ．期貨交易所 Ⅲ．證券公司 Ⅳ．保險(xiǎn)公司 A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其