《證券市場基本法律法規(guī)》真題及詳解.doc

《《證券市場基本法律法規(guī)》真題及詳解.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《《證券市場基本法律法規(guī)》真題及詳解.doc（51頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題及詳解（一） 一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。 1境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機構(gòu)一般（　?。?。 A．使用直接營銷渠道 B．綜合使用直接營銷渠道和間接營銷渠道 C．使用網(wǎng)絡(luò)營銷渠道 D．使用間接營銷渠道 【答案】B 【解析】直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶。間接營銷渠道是指產(chǎn)品通過中間商或中介機構(gòu)來流通。境外成熟資本市場的證券經(jīng)營機構(gòu)一般綜合使用直接和間接的營銷渠道，特別是分支機構(gòu)和證券經(jīng)紀人等中介機構(gòu)是

2、較為有效的營銷渠道。 2下列哪一個環(huán)節(jié)起到了投資者教育的作用？（　?。? A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》 【答案】A 【解析】“講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》”的環(huán)節(jié)實際上起到了投資者教育的作用。一般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險：宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、政策風(fēng)險、上市公司經(jīng)營風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險和其他風(fēng)險。 3以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　?。?/p>

3、。 A．25% B．35% C．50% D．60% 【答案】B 【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，如果以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 4公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)（　　）決議。 A．監(jiān)事會 B．董事會 C．股東大會 D．董事長 【答案】C 【解析】公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章

4、程規(guī)定不按持股比例分配的除外。 5負責(zé)客戶信用資金存管的（　?。?yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。 A．投資銀行 B．中央銀行 C．商業(yè)銀行 D．外資銀行 【答案】C 【解析】負責(zé)客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 6融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（　?。?。 A．融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價格）10

5、0% B．融資保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100% C．融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量收盤價）100% D．融資保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價）100% 【答案】A 【解析】融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，其計算公式為：融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量買入價格）100%。 7通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（　?。r，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。 A．25% B．

6、30% C．35% D．75% 【答案】D 【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。 8犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得（　　）罰金。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．2倍以上4倍以下 D．3倍以上10倍以下 【答案】B 【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)

7、幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 9下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（　?。? A．保管基金資產(chǎn) B．遵守基金契約 C．繳納基金認購款項及規(guī)定費用 D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動 【答案】A 【解析】基金份額持有人在享有一定的權(quán)利的同時，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：①遵守基金契約；②繳納基金認購款項及規(guī)定的費用；③承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動；

8、⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。 10以下哪類人員不是保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度中提及的需要對保薦業(yè)務(wù)履行勤勉盡責(zé)，嚴格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的責(zé)任主體？（　?。? A．保薦機構(gòu)律師 B．保薦代表人 C．項目協(xié)辦人 D．內(nèi)核負責(zé)人 【答案】A 【解析】保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。 11公司

9、股東應(yīng)當遵循（　?。┑脑瓌t，協(xié)商確定首次公開發(fā)行時各自公開發(fā)售股份的數(shù)量。 A．誠實信用 B．平等自愿 C．公平互利 D．互利共贏 【答案】B 【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第四條，公司股東應(yīng)當遵循平等自愿的原則協(xié)商確定首次公開發(fā)行時各自公開發(fā)售股份的數(shù)量。 12報告期內(nèi)，發(fā)行人的壞賬準備計提比例與同行業(yè)上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異，應(yīng)在招股說明書中披露原因及對發(fā)行人（　?。┑睦塾嬘绊?。 A．期間費用 B．凈利潤 C．成本 D．收入 【答案】B 【解析】報告期內(nèi)發(fā)行人的各項會計估計，如壞賬準備計提比例、固定資產(chǎn)折舊年限等與同行業(yè)

10、上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異的，應(yīng)披露原因及對發(fā)行人凈利潤的累計影響。 13保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。此外，其（　?。┩瑯邮艿皆撓拗?。 A．配偶 B．父母 C．朋友 D．兄弟 【答案】A 【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條，保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。 14國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和（　?。?yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。 A．中國人民銀行 B．地方人民政府 C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu) D．國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu) 【答案】B 【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條，國務(wù)院證券監(jiān)督

11、管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。 15證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起（　?。﹤€月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。 A．2 B．3 C．5 D．7 【答案】A 【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。 16對

12、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（　?。﹥?nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。 A．30個工作日 B．3個月 C．6個月 D．12個月 【答案】B 【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十六條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，做出批準或者不予批準的書面決定：①對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月；②對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之

13、日起3個月；③對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日；④對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日；⑤對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。 17下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法，錯誤的是（　?。? A．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為 B．遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突 C．依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，

14、向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，只得從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作 【答案】C 【解析】C項，根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守資格管理原則，即應(yīng)當按本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 18關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（　?。?。 A．證券公司設(shè)立限定

15、性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣 B．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣 C．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣 D．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣 【答案】B 【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。 19證券業(yè)協(xié)會

16、應(yīng)當自收到申請之日起（　?。┨靸?nèi)對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，申請人符合規(guī)定條件的，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 A．15 B．20 C．30 D．45 【答案】C 【解析】從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序的第三步是協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。 20上海證券交易所某上市公司擬發(fā)行公司債，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準發(fā)行申請決定的機構(gòu)是（　?。?

17、 A．中國證監(jiān)會 B．創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行審核委員會 C．上市公司并購置組審核委員 D．主板市場發(fā)行審核委員會 【答案】A 【解析】發(fā)行公司債券應(yīng)當由保薦機構(gòu)保薦，并向中國證監(jiān)會申報。保薦機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送募集說明書和發(fā)行申請文件。中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行公司債券的申請：①收到申請文件后，5個工作日內(nèi)決定是否受理；②中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進行初審；③發(fā)審委按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾埼募?；④中國證監(jiān)會作出核準或者不予核準的決定。 21在間接收購中，不履行報告、公告義務(wù)的當事人由（　　）負責(zé)查處。 A．地方

18、證監(jiān)局 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會 【答案】B 【解析】在間接收購中，上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當自知悉之日起立即作出報告和公告。上市公司就實際控制人發(fā)生變化的情況予以公告后，實際控制人仍未披露的，上市公司董事會應(yīng)當向?qū)嶋H控制人和受其支配的股東查詢，必要時可以聘請財務(wù)顧問進行查詢，并將查詢情況向中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)和證券交易所報告；中國證監(jiān)會依法對拒不履行報告、公告義務(wù)的實際控制人進行查處。 22上市公司擬進行管理層收購時，應(yīng)當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得（　?。┮陨系莫毩⒍峦夂?，提交公司股東大會審議。

19、 A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3 【答案】D 【解析】根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第五十一條，公司應(yīng)當聘請具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告，本次收購應(yīng)當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。 23客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存（　?。┠?。 A．3 B．5 C．15 D．20 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第六十五條，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有

20、關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。 24為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的（　?。?。 A．證券自營業(yè)務(wù) B．上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù) C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．證券銷售業(yè)務(wù) 【答案】B 【解析】根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)

21、意見等專業(yè)服務(wù)。 25涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由（　?。┲贫ú㈩C布的行政法規(guī)。 A．全國人民代表大會 B．國務(wù)院 C．證券交易所 D．證券監(jiān)管部門 【答案】B 【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。 26以下各項中，規(guī)定了普通股票股東義務(wù)的是（　　）。 A．《證券公司監(jiān)督管理條例》 B．《中華人民共

22、和國物權(quán)法》 C．《證券法》 D．《公司法》 【答案】D 【解析】《公司法》規(guī)定的股東的義務(wù)有：①認繳出資的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十八條，股東應(yīng)當按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財產(chǎn)出資的，應(yīng)當依法辦理其財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。②不得濫用股東權(quán)利的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十條，公司股東應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。 27下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當

23、從重處罰情形的是（　?。?。 A．不直接從事經(jīng)營管理 B．任職時間短、不了解情況 C．兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù) 【答案】C 【解析】根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認定規(guī)則》第二十三條，下列情形認定為應(yīng)當從重處罰情形：①不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；⑤

24、證監(jiān)會認定的其他情形。 28誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是（　?。?。 A．證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益 B．證券公司 C．投資人 D．中國證券業(yè)協(xié)會 【答案】A 【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。 29《刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣

25、期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（　　）。 A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金 B．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金 C．處5年以上15年以下有期徒刑 D．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 【答案】A 【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格

26、或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。 30期貨合約標準化指的是除（　?。┩?，其所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標準化的特點。 A．交割日期 B．貨物品質(zhì) C．交易單位 D．交易價格 【答案】D 【解析】期貨交易通過買賣期貨合約進行，而期貨合約是標準化的合約。這種標準化是指進行期貨交易的商品的品級、數(shù)量、質(zhì)量等都是預(yù)先規(guī)定好

27、的，只有價格是變動的。 31期貨交易所違反規(guī)定挪用保證金的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予紀律處分，處（　　）罰款。 A．1萬元以上3萬元以下 B．1萬元以上5萬元以下 C．1萬元以上10萬元以下 D．5萬元以上10萬元以下 【答案】C 【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。 32個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交（　?。? A．有效身份證明文件 B．銀行存款證明 C．資金存取密碼 D．所在單位證明

28、 【答案】A 【解析】證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴格遵守“實名制”原則。客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立；資金賬戶應(yīng)與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實相符。 33客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以______名義開立，資金全部為______所有。（　　） A．證券公司；客戶 B．客戶；證券公司 C．證券公司；證券公司 D．客戶；客戶 【答案】A 【解析】指定商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。 34證券公司采用證券經(jīng)紀

29、人制度的，應(yīng)當將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報（　　）備案。 A．證券交易所 B．公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國結(jié)算公司 D．中國證券業(yè)協(xié)會 【答案】B 【解析】目前，證券公司采用證券經(jīng)紀人制度的，應(yīng)當將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)現(xiàn)場核查，確認其相關(guān)管理制度、內(nèi)部控制機制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。 35（　?。┦侵冈谡泄烧f明書、認股書、公司、

30、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。 A．非法集資類犯罪 B．擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪 C．違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪 D．欺詐發(fā)行股票、債券罪 【答案】D 【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。 36下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（　　）。 A．《證券法》規(guī)定，應(yīng)當承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其

31、財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任 B．《證券法》規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 C．《證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫 D．《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息 【答案】C 【解析】C項，根據(jù)《證券法》第二百三十四條，依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。 37首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括（　　

32、）。 A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發(fā)行公告 C．招股說明書摘要 D．承銷商盡職調(diào)查報告 【答案】D 【解析】首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件；②招股說明書摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書。 38關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求，下列敘述有誤的是（　?。?。 A．投資者面臨較大的市場風(fēng)險 B．創(chuàng)業(yè)板市場在信息披露方面與主板市場相同 C．創(chuàng)業(yè)板市場在上市條件方面與主板市場存在差異 D．創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點 【答案】B 【解析】創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求包括提

33、示如下內(nèi)容：①本次發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險。②創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點，投資者面臨較大的市場風(fēng)險。③投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風(fēng)險及發(fā)行人所披露的風(fēng)險因素，審慎作出投資決定。④創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括但不限于上市條件、信息披露、退市制度設(shè)計等，這些差異若認知不到位，可能給投資者造成投資風(fēng)險。 39證券公司的（　?。┴撠?zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。 A．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu) C．董事會 D．分支機構(gòu) 【答案】A 【解析】融

34、資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。 40證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當為客戶開立（　　）。 A．信用資金臺賬 B．信用交易擔(dān)保資金賬戶 C．信用資金賬戶 D．融資專用資金賬戶 【答案】A 【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為客戶開立實名信用資金賬戶?？蛻糁荒荛_立1個信

35、用資金賬戶。 41按（　　）劃分，收購可以分為要約收購和協(xié)議收購。 A．支付方式 B．購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性 C．收購動機 D．持股對象的確定性 【答案】D 【解析】按持股對象是否確定劃分，收購可以分為要約收購和協(xié)議收購。要約收購是指收購人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，收購該上市公司的股份。協(xié)議收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。 42發(fā)行人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定有異議的

36、，可向（　?。┰O(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。 A．證券服務(wù)機構(gòu) B．證監(jiān)會 C．證券交易所 D．證券交易所公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券法》第六十二條，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核。 43我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（　?。?。 A．獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平 B．謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平 C．公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職 D．獨立透明、誠信客觀、謹慎負責(zé)、公正公平 【答案】A 【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則

37、》，證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平。 44證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（　　）。 A．專門組織的營利性團體 B．專門組織的非營利性團體 C．自發(fā)組織的營利性團體 D．自發(fā)組織的非營利性團體 【答案】D 【解析】在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。自律組織的成立在提高證券分析師的職業(yè)水準和樹立證券分析師良好的社會形象方面具有非常重要的作用。 45甲、乙共同違反法律的有關(guān)規(guī)定而被采取證券市場禁入措施。其中，甲負主要責(zé)任，乙負

38、次要責(zé)任。對于乙，可以（　?。?。 A．比照應(yīng)負主要責(zé)任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 B．從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 C．減輕或者免予采取證券市場禁入措施 D．從輕或者減輕采取市場禁入措施 【答案】A 【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第八條，共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負主要責(zé)任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。 46協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系

39、統(tǒng)申報。 A．5 B．7 C．10 D．15 【答案】C 【解析】協(xié)會以外主體做出的、符合法律法規(guī)條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)；協(xié)會認為申報信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。 47設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件不包括（　　）。 A．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 B．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施 C．自有資金不少于人民幣二億元 D．中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件 【答案】B 【解析】根據(jù)《

40、證券法》第一百五十六條，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件除ABC三項外還包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 48操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是（　?。?。 A．以散布謠言等手段，影響證券交易 B．出售并不持有的證券 C．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作 D．以默示的方式，約定與其他投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；②與他人串通，以事

41、先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。C項屬于欺詐客戶的行為。 49從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后（　?。┤諆?nèi)向協(xié)會報告。 A．7 B．10 C．15 D．20 【答案】B 【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。 50被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反

42、本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（　　）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 A．1 B．2 C．3 D．4 【答案】C 【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十五條，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 二、組合型選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。 1自愿設(shè)定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在（　?。┑炔划斃姘才?。 Ⅰ．財務(wù)補償 Ⅱ．協(xié)調(diào)配合 Ⅲ．信托持股 Ⅳ．股份代持

43、 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十五條，自愿設(shè)定12個月及以上限售期的投資者不得與公開發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方存在財務(wù)資助或者補償、股份代持、信托持股等不當利益安排。 2若發(fā)行人該季度的主要會計報表項目與財務(wù)報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露（　?。? Ⅰ．最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績 Ⅱ．變化情況 Ⅲ．可能產(chǎn)生的影響 Ⅳ．變化原因 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】發(fā)行人

44、提供季度未經(jīng)審計的財務(wù)報表的，應(yīng)在招股說明書中以列表方式披露該季度末和上年末（或該季度和上年同期及年初至該季度末和上年同期）的主要財務(wù)信息。若該季度的主要會計報表項目與財務(wù)報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露變化情況、變化原因以及由此可能產(chǎn)生的影響。 3下列哪些行為違反了證券交易的公正原則？（　?。? Ⅰ．有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請 Ⅱ．內(nèi)幕交易 Ⅲ．有關(guān)部門未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請 Ⅳ．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】公正原則是指應(yīng)當公正地對待證券

45、交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請，未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請，都違背了證券交易的公正原則。Ⅱ、Ⅳ兩項，內(nèi)幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露，違背的是公開原則。 4下列各項屬于監(jiān)事職權(quán)的有（　?。?。 Ⅰ．提議召開董事會 Ⅱ．對董事會決議事項提出質(zhì)詢 Ⅲ．列席董事會會議 Ⅳ．對公司聘用會計師事務(wù)所提出建議 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】根據(jù)《公司法》第五十四條的規(guī)定，①監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。②監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的

46、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。 5根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（　　）。 Ⅰ．證券自營 Ⅱ．資產(chǎn)管理 Ⅲ．直接投資 Ⅳ．發(fā)布證券研究報告 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第二十五條，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證

47、券監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。 6上市公司董事會應(yīng)當綜合考慮（　?。?，按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。 Ⅰ．是否有重大資金支出安排 Ⅱ．自身經(jīng)營模式 Ⅲ．通貨膨脹程度 Ⅳ．盈利水平 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】上市公司董事會應(yīng)當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分相關(guān)情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策。 7下列說法中，正確的是（　?。?。 Ⅰ．證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退

48、還給發(fā)行人的承銷方式 Ⅱ．全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式 Ⅲ．余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式 Ⅳ．根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ 【答案】C 【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式；②余額包銷

49、，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責(zé)認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。 8下列有關(guān)期貨市場的表述正確的有（　　）。 Ⅰ．我國期貨市場實行T＋0清算制度 Ⅱ．期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機具有較高的杠桿率 Ⅲ．期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格 Ⅳ．當股指期貨價格高于理論值時，應(yīng)做空股指期貨，買入指數(shù)組合來進行套利 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】Ⅲ項，價格發(fā)現(xiàn)并不

50、意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價格不等于未來現(xiàn)貨價格才是常態(tài)，由于資金成本、倉儲費用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響，從理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價格不變，期貨價格也會與之存在差異。 9證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（　?。?。 Ⅰ．提供虛假、誤導(dǎo)性信息 Ⅱ．采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù) Ⅲ．誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動 Ⅳ．誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】證券公司

51、從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。 10下列各項關(guān)于證券經(jīng)紀商的敘述，正確的有（　?。?。 Ⅰ．證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 Ⅱ．證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系 Ⅲ．證券經(jīng)紀商承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險 Ⅳ．證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案

52、】A 【解析】Ⅲ項，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。 11證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)（　　），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 Ⅰ．薪酬與提名委員會 Ⅱ．審計委員會 Ⅲ．風(fēng)險控制委員會 Ⅳ．風(fēng)險規(guī)避委員會 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】A 【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)

53、務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)巍? 12在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解客戶的（　?。┑然厩闆r，客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。 Ⅰ．風(fēng)險承受能力 Ⅱ．資產(chǎn)與收入狀況 Ⅲ．投資偏好 Ⅳ．客戶身份 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條，證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶

54、應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)馁Y產(chǎn)管理計劃。 13證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的（　?。┑膽B(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 Ⅰ．謹慎 Ⅱ．誠實 Ⅲ．勤勉盡責(zé) Ⅳ．穩(wěn)健 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 14集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（　　）。 Ⅰ．合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

55、 Ⅱ．集合資產(chǎn)管理合同當事人 Ⅲ．委托人的權(quán)利與義務(wù)、管理人的權(quán)利與義務(wù)、托管人的權(quán)利與義務(wù) Ⅳ．集合計劃存續(xù)期間委托人的退出 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】Ⅰ項屬于資產(chǎn)管理合同包括的基本事項之一。 15上市公司董事會秘書的職責(zé)包括（　　）。 Ⅰ．負責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管 Ⅱ．負責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管 Ⅲ．股東資料的管理 Ⅳ．辦理信息披露事務(wù)等事宜 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 【解析】證券公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)股東會和董事會

56、會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。 16根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦代表人出現(xiàn)下列（　?。┣樾沃坏模袊C監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ．在保薦文件上簽字，但未參加盡職調(diào)查工作 Ⅱ．持有發(fā)行人股份 Ⅲ．未參加輔導(dǎo)工作 Ⅳ．協(xié)助發(fā)行人干擾發(fā)審委的審核工作 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對

57、其采取證券市場禁入的措施：①在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益。③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。④唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。⑤參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 17下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有（　?。?。 Ⅰ．受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況 Ⅱ．受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況 Ⅲ．受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、

58、獎勵的情況 Ⅳ．受到所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】獎勵信息的具體內(nèi)容包括受到中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況。 18個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當符合的條件有（　?。?。 Ⅰ．參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 Ⅱ．具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷 Ⅲ．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) Ⅳ．最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．

59、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：①具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；③所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人；④未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑤最近24個月無違反誠信的不良記錄；⑥最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；⑦最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 19證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在（　?。┓謩e開

60、立賬戶。 Ⅰ．證券交易所 Ⅱ．商業(yè)銀行 Ⅲ．中國證監(jiān)會 Ⅳ．證券登記結(jié)算機構(gòu) A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅳ 【答案】D 【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。 20營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的流程對客戶進行（　?。?。 Ⅰ．審核 Ⅱ．征信 Ⅲ．評估 Ⅳ．授信審批 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ

61、、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估和授信審批。 21證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（　　）。 Ⅰ．委托代理關(guān)系 Ⅱ．代理期間 Ⅲ．執(zhí)業(yè)地域范圍 Ⅳ．代理權(quán)限 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十四條，證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理

62、期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。 22欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（　?。?。 Ⅰ．股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的 Ⅱ．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 Ⅲ．利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的 Ⅳ．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進行違法活動

63、的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。 23根據(jù)《刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（　?。?。 Ⅰ．以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金 Ⅱ．數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金 Ⅲ．數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn) Ⅳ．數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn) A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．

64、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十二條，集資詐騙罪的處罰措施包括：①以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；②數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；③數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。 24下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的說法，正確的有（　?。? Ⅰ．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策 Ⅱ．從我國證券公司的實

65、踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報酬 Ⅲ．證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ．目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實質(zhì)法律障礙 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 【解析】根據(jù)《證券法》第一百七十一條，對于證券投資咨詢機構(gòu)而言，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實質(zhì)法律障礙。 25在上市公司重大資產(chǎn)重組中，關(guān)注的共性問題有（　?。?。 Ⅰ．特許經(jīng)營

66、 Ⅱ．關(guān)聯(lián)交易 Ⅲ．同業(yè)競爭 Ⅳ．土地使用權(quán) A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】在上市公司重大資產(chǎn)重組中，關(guān)注的共性問題有：①交易價格公允性；②盈利能力與預(yù)測；③資產(chǎn)權(quán)屬及完整性，其中包括土地使用權(quán)問題、標的資產(chǎn)涉及項目審批或特許經(jīng)營的等；④同業(yè)競爭；⑤關(guān)聯(lián)交易；⑥持續(xù)經(jīng)營能力；⑦內(nèi)幕交易；⑧債權(quán)債務(wù)處置；⑨股權(quán)轉(zhuǎn)讓和權(quán)益變動；⑩過渡期間損益安排；?礦業(yè)權(quán)的信息披露與評估；?審計機構(gòu)與評估機構(gòu)獨立性；?挽救上市公司財務(wù)困難的重組方案可行性。 26《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（　?。┑葯C構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。 Ⅰ．證券交易所 Ⅱ．期貨交易所 Ⅲ．證券公司 Ⅳ．保險公司 A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】D 【解析】根據(jù)《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其