《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前沖刺(4)31頁

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1、 以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 1[單選題] 股份有限公司的股東以其（　　）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。 A.公司全部財(cái)產(chǎn) B.公司部分財(cái)產(chǎn) C.認(rèn)繳的出資額 D.認(rèn)購的股份 參考答案：D 參考解析： 股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。 2[單選題] 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（　?。┤f元以下罰款。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)

2、會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、三萬元以下罰款。 3[單選題] 因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：A 參考解析：誠信信息的基本信息長(zhǎng)期有效，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。 4[單選題] 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中列明未來（　?。﹤€(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)

3、、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。 A.6 B.12 C.18 D.24 參考答案：B 參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第十七條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的百分之二十但未超過百分之三十的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在在詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中列明未來十二個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。 5[單選題] 在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（　　）年。 A.10 B.20 C.30 D.40 參考答案：B 參考解析： 《轉(zhuǎn)

4、融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第五十條規(guī)定，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于二十年。 6[單選題] 證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（　?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶。證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 7[單選題] 非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（　　）履行登記手續(xù)。 A.證監(jiān)會(huì) B.銀監(jiān)會(huì) C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.

5、基金行業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：D 參考解析： 《基金法》第九十條規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。 8[單選題] （　?。┦侵钙谪浗灰渍哔I入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。 A.結(jié)算 B.交割 C.平倉 D.漲跌停板 參考答案：C 參考解析： 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。 9[單選題] 有限公開信息查詢申請(qǐng)符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起（　?。﹤€(gè)

6、工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：B 參考解析： 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十二條規(guī)定，查詢申請(qǐng)符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。查詢申請(qǐng)人在獲得協(xié)會(huì)出具的誠信報(bào)告前，應(yīng)簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。 10[單選題] 股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開（　　）次年會(huì)。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：A 參考解析： 《公司法》第一百條規(guī)定，股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。 11[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存

7、期限自協(xié)議終止之日起不得少于（　?。┠?。 A.3 B.5 C.10 D.15 參考答案：B 參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于五年。 12[單選題] 信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：A 參考解析： 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，查詢記錄自該記錄生成之日起保存五年。 13[單選題] 自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在（　?。﹤€(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。 A.4 B.5 C.6 D.7 參考答案：C

8、 參考解析： 《證券法》第五十條規(guī)定，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票；超過六個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。 14[單選題] 主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（　?。﹤€(gè)完整會(huì)計(jì)年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：A 參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完

9、整會(huì)計(jì)年度。 15[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：D 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起七個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。 16[單選題] 以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司（　?。┮陨系墓蓹?quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A.1% B.3% C.5% D.7% 參考答案：C 參

10、考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的百分之五；②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。 17[單選題] 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（　?。┤諆?nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：B 參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到

11、聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 18[單選題] 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（　?。┠陜?nèi)不得參加資格考試。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B 參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。 19[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（　?。┰路菹蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：D 參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年四月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

12、報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。 20[單選題] （　　）是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。 A.結(jié)算 B.交割 C.平倉 D.漲跌停板 參考答案：A 參考解析： 結(jié)算是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。 21[單選題] 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是（　?。?。 A.證券贊助推銷 B.證券包銷 C.證券代銷 D.證券投標(biāo)承銷 參考答案：B 參考解析： 《證券法》第二十八條規(guī)定，證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券

13、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式；證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。 22[單選題] 證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（　?。⒓嫌?jì)劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時(shí)發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。 A.每日 B.每月 C.每季度 D.每年 參考答案：A 參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十二條規(guī)定，證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日將集合計(jì)劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時(shí)發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。 23[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)及其控股

14、股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過（　?。┑?，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。 A.1% B.3% C.5% D.7% 參考答案：D 參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過百分之七，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過百分之七的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。 24[單選題] 有限責(zé)任公司的股東以其（　?。?/p>

15、為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。 A.公司全部財(cái)產(chǎn) B.公司部分財(cái)產(chǎn) C.認(rèn)繳的出資額 D.認(rèn)購的股份 參考答案：C 參考解析： 《公司法》第三條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。 25[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（　　）個(gè)月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析： 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)

16、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 26[單選題] 基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由（　?。﹣沓袚?dān)。 A.基金財(cái)產(chǎn) B.基金份額持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 參考答案：B 參考解析： 《基金法》第八條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。 27[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。 A.10 B.20 C.30 D.40 參考答案：B 參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受

17、理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起四十五個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。 28[單選題] 投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)在簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中列明權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前（　?。﹤€(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要情況。 A.2 B.4 C.6 D.8 參考答案：C 參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第

18、一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所；投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人；②持股目的，是否有意在未來十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益；③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例；④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式；⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要情況；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

19、 29[單選題] 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（　?。┠甑膯挝缓蛡€(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾三年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的百分之五十，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的百分之五十；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。 30[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（　

20、　）個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。 A.4 B.5 C.6 D.7 參考答案：C 參考解析： 《基金法》第五十五條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 31[單選題] 業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)（　?。┲贫?。 A.保監(jiān)會(huì) B.證監(jiān)會(huì) C.銀行業(yè)協(xié)會(huì) D.證券業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：D 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

21、》第三十條規(guī)定，證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 32[單選題] 上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（　　）名股東的，可以由上市公司自行銷售。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：B 參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十九條規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名

22、股東的，可以由上市公司自行銷售。 33[單選題] A公司分別設(shè)立了分公司B和子公司C，B和C在經(jīng)營(yíng)的過程中因組織不善出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)虧損，其民事責(zé)任分別由（　　）來承擔(dān)。 A.分公司B和子公司C B.分公司B和公司A C.公司A和子公司C D.公司A和公司A 參考答案：C 參考解析： 《公司法》第十四條規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)；公司可以設(shè)立子公司，予公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。 34[單選題] （　?。┦侵溉谌敕桨醇s定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。 A.初始交易申報(bào) B.購回交易申報(bào) C.補(bǔ)充質(zhì)押

23、申報(bào) D.部分解除質(zhì)押申報(bào) 參考答案：C 參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十九條規(guī)定，補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。 35[單選題] 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過（　　）辦理。 A.證券公司 B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D.指定商業(yè)銀行 參考答案：D 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。 36[單選題] 集合計(jì)劃如需成立，則客戶不少

24、于（　?。┤?。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B 參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第二十七條規(guī)定，集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；②募集金額不低于三千萬元人民幣；③客戶不少于兩人；④符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說明書的約定；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 37[單選題] 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（　?。┑?，為發(fā)行失敗。 A.50% B.60% C.70% D.80% 參考答案：C 參考解析： 《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷

25、方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。 38[單選題] 證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過（　　）日。 A.30 B.60 C.90 D.120 參考答案：C 參考解析： 《證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。 39[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)自每（　　）會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：A 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條規(guī)定，證

26、券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起七個(gè)工作日內(nèi)。報(bào)送月度報(bào)告。 40[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于（　?。┕?。 A.2008年4月23日 B.2009年5月11日 C.2012年10月14日 D.2014年7月29日 參考答案：A 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》根據(jù)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)于2008年4月23日公布。 41[單選題] （　?。?duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理。 A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.銀行業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.地方證監(jiān)局 參考答案：

27、A 參考解析： 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第四條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。 42[單選題] （　　）是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)，包括到期購回申報(bào)、提前購回申報(bào)和延期購回申報(bào)。 A.初始交易申報(bào) B.購回交易申報(bào) C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào) D.部分解除質(zhì)押申報(bào) 參考答案：B 參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十八條規(guī)定，購回交易申報(bào)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交

28、易申報(bào)，包括到期購回申報(bào)、提前購回申報(bào)和延期購回申報(bào)。 43[單選題] （　　）是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。 A.結(jié)算 B.交割 C.平倉 D.漲跌停板 參考答案：B 參考解析： 交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。 44[單選題] 期限為（　?。┠暌陨系墓緜娇缮鲜薪灰?。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案

29、：A 參考解析： 《證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列奈件：①公司債券的期限為一年以上；②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 45[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（　　）月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：D 參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第二十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年四月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。 46[單選題] 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，則債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（　　）千萬元。 A.4

30、B.5 C.6 D.7 參考答案：B 參考解析： 《證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為一年以上；②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 47[單選題] 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過（　　）的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。 A.1／2 B.1／3 C.1／4 D.1／5 參考答案：A 參考解析： 《公司法》第九十條規(guī)定，創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。 48[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)該向（　?。┥暾?qǐng)批準(zhǔn)。

31、 A.證監(jiān)會(huì) B.銀監(jiān)會(huì) C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.基金行業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：A 參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備一定條件．并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 49[單選題] 股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（　?。┮陨贤ㄟ^。 A.1／2 B.1／3 C.2／3 D.1／4 參考答案：C 參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十四條規(guī)定，股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。 50[單選題] 證券公司發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)

32、的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（　?。┮陨系?，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。 A.1% B.2% C.3% D.4% 參考答案：A 參考解析： 《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份百分之一以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。 以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 51[單選

33、題] 從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（　　）。 Ⅰ．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅱ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 Ⅲ．編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng) Ⅳ．向客戶做出投資不受損失的承諾 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B 參考解析：從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)；②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；③編造、傳播虛假信息或做出虛

34、假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)；④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；⑦買賣法律明文禁止買賣的證券；⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 52[單選題] 購回交易申報(bào)包括（　?。?。 Ⅰ．到期購回申報(bào) Ⅱ．提前購回申報(bào) Ⅲ．延期購回申報(bào) Ⅳ．暫停購回申報(bào)

35、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十八條購回交易申報(bào)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)，包括到期購回申報(bào)、提前購回申報(bào)和延期購回申報(bào)。 53[單選題] 下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有（　　）。 Ⅰ．公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取 Ⅱ．公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損 Ⅲ．在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤(rùn) Ⅳ．在公司彌補(bǔ)虧損和提取法

36、定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，先要彌補(bǔ)虧損和提取公積金，公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司依照《公司法》規(guī)定分配利潤(rùn)。 54[單選題] 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（　　）事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。 Ⅰ．首次公開發(fā)行股票并上市 Ⅱ．上市公司發(fā)行新股 Ⅲ．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅳ．上市公司配股發(fā)行 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：

37、B 參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開發(fā)行股票并上市；②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；③中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。 55[單選題] 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括（　?。? Ⅰ．制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán) Ⅱ．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施 Ⅲ．依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易 Ⅳ．對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案

38、：C 參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；③對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；⑧開展與期

39、貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。 56[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。 Ⅰ．設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部 Ⅱ．實(shí)收資本不少于50億元人民幣 Ⅲ．有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員 Ⅳ．最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十一條規(guī)定，托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；②實(shí)收資本不少于八十億元人民幣；③有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；④具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；

40、⑤具備安全、高效的清算、交割能力；⑥具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格；⑦最近三年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。 57[單選題] 《證券法》的適用范圍包括（　?。?。 Ⅰ．公司債券的發(fā)行和交易 Ⅱ．股票發(fā)行和交易 Ⅲ．證券投資基金份額的上市交易 Ⅳ．國(guó)家債券的發(fā)行和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本

41、法的原則規(guī)定。 58[單選題] 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)要求其在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（　?。?。 Ⅰ．凈資本不低于12億元 Ⅱ．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的120% Ⅲ．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10% Ⅳ．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第丑條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：①凈資本不低于十二億元；②流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包

42、括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的百分之一百五十；③對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的百分之十，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的百分之七十。 59[單選題] 效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（　?。?。 Ⅰ．公開信息 Ⅱ．封閉信息 Ⅲ．半公開信息 Ⅳ．有限公開信息 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第二十條規(guī)定，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。 60[單選題] 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情

43、形有（　?。? Ⅰ．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的 Ⅱ．造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的 Ⅲ．致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的 Ⅳ．多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的 A.1、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬元以上的；②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬元以上的；③致使交易價(jià)格和交

44、易量異常波動(dòng)的；④雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)．但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的；⑤其他造成嚴(yán)重后果的情形。 61[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，禁止性的行為有（　　）。 Ⅰ．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東發(fā)行的證券 Ⅱ．違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 Ⅲ．違反規(guī)定購買本證券公司與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券 Ⅳ．利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場(chǎng) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①違反規(guī)定購

45、買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；③利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場(chǎng)；④法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。 62[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有（　?。?。 Ⅰ．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 Ⅱ．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ．最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 Ⅳ．最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ

46、、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：C 參考解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：①最近二十四個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；②最近二十四個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；③最近三十六個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。 63[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，根據(jù)證券公司的授權(quán)，可從事的活動(dòng)有（　?。? Ⅰ．向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況 Ⅱ．向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

47、 Ⅲ．替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜 Ⅳ．為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十一條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：①向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；②向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信

48、息；⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。 64[單選題] 可以擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形有（　　）。 Ⅰ．因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿已滿5年 Ⅱ．擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿3年 Ⅲ．因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿已滿4年 Ⅳ．擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完

49、結(jié)之日起已滿3年 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《公司法》第一百四十六條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；③擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；④擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企

50、業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；⑤個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 65[單選題] 申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（　?。?。 Ⅰ．全體股東或者發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書 Ⅱ．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 Ⅲ．公司全體股東出資的說明書 Ⅳ．國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書；②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代

51、理人的證明；③國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。 66[單選題] 下列關(guān)于公司合并或分立的相關(guān)登記事項(xiàng)的說法，正確的是（　　）。 Ⅰ．登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記 Ⅱ．公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司變更登記 Ⅲ．設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記 Ⅳ．公司增加或者減少注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，《公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記。 67[單選題] 證券研究報(bào)告可以使用的信

52、息來源有（　　）。 Ⅰ．政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息 Ⅱ．上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息 Ⅲ．經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息 Ⅳ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B 參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條規(guī)定，證券研究報(bào)告可以使用的信息來源包括：①政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息；②上市公司按照法定信息披露義務(wù)

53、通過指定媒體公開披露的信息；③上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息；④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外；⑤證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息；⑥經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息；⑦其他合法合規(guī)信息來源。 68[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（　　）。 Ⅰ．委托記錄 Ⅱ．

54、交易記錄 Ⅲ．證券和資金余額 Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。 69[單選題] 不得進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人包括（　?。? Ⅰ．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 Ⅱ．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員 Ⅲ．證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 Ⅳ．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

55、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。 70[單選題] 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的緊急措施有（　?。?。 Ⅰ．降低保證金 Ⅱ．調(diào)整漲跌停板幅度 Ⅲ．暫時(shí)停止交易 Ⅳ．

56、限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 參考答案：D 參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；④暫時(shí)停止交易；⑤采取其他緊急措施。 71[單選題] 上市公司并購重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（　　）。 Ⅰ．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 Ⅱ．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐 Ⅲ．相關(guān)各

57、方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱 Ⅳ．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ．Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和證券欺詐等事項(xiàng)。 72[單選題] 基金份額持有人享有的權(quán)利包括（　?。? Ⅰ．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 Ⅱ．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì) Ⅲ．對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟 Ⅳ．參與分配基金財(cái)產(chǎn) A.Ⅰ、Ⅲ

58、、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，《基金法》第四十七條規(guī)定，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。 73[單選題] 下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說法，正確的有（　?。? Ⅰ．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù) Ⅱ．從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私 Ⅲ．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶 Ⅳ．利用未公開信息交易活動(dòng) A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)的說法均正確，Ⅳ項(xiàng)，從業(yè)人員不得

59、從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)。 74[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　）。 Ⅰ．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格 Ⅱ．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ．公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形 Ⅳ．已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券經(jīng)

60、紀(jì)業(yè)務(wù)資格；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；③公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理；⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所

61、、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；⑨有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員；⑩證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 75[單選題] 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦備案。備案材料包括（　?。?。 Ⅰ．合作內(nèi)容 Ⅱ．預(yù)估效果 Ⅲ．節(jié)目時(shí)間段 Ⅳ．起止時(shí)間 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備

62、案材料包括：合作內(nèi)容、起止時(shí)間、 版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。 76[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約案中，應(yīng)予立案追訴的情形有（　?。?。 Ⅰ．獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的 Ⅱ．造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的 Ⅲ．致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的 Ⅳ．造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在2萬元以上的 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三十八條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人

63、員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬元以上的；②造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬元以上的；③致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的；④其他造成嚴(yán)重后果的情形。 77[單選題] 信息公開的內(nèi)容包括（　?。? Ⅰ．上市公告書 Ⅱ．中期報(bào)告 Ⅲ．年度報(bào)告 Ⅳ．臨時(shí)報(bào)告 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、

64、臨時(shí)報(bào)告。 78[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（　?。?。 Ⅰ．姓名 Ⅱ．從業(yè)資質(zhì)證明 Ⅲ．年齡 Ⅳ．所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第十條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。 79[單選題] 《證券法》第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公

65、司收購報(bào)告書。上市公司收購報(bào)告書應(yīng)載明的事項(xiàng)包括（　　）。 Ⅰ．收購人的名稱、住所 Ⅱ．收購人關(guān)于收購的決定 Ⅲ．收購公司的經(jīng)營(yíng)狀況 Ⅳ．被收購的上市公司名稱 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《證券法》第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報(bào)告書，并載明下列事項(xiàng)：①收購人的名稱、住所；②收購人關(guān)于收購的決定；③被收購的上市公司名稱；④收購目的；⑤收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額；⑥收購期限、收購價(jià)格；⑦收購所需資金額及資金保證；⑧公告上市公司收購報(bào)告書時(shí)持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行

66、的股份總數(shù)的比例。 80[單選題] 證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為有（　?。? Ⅰ．違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 Ⅲ．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 Ⅳ．其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 81[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說法，正確的有（　?。?。 Ⅰ．一人有限責(zé)任公司章程由股東制定 Ⅱ．有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股