《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺(4)31頁

《《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺(4)31頁》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺(4)31頁（32頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、 以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。 1[單選題] 股份有限公司的股東以其（　?。橄迣境袚熑?。 A.公司全部財產(chǎn) B.公司部分財產(chǎn) C.認繳的出資額 D.認購的股份 參考答案：D 參考解析： 股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。 2[單選題] 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（　　）萬元以下罰款。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協(xié)

2、會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、三萬元以下罰款。 3[單選題] 因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（　?。┠?。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：A 參考解析：誠信信息的基本信息長期有效，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。 4[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當在詳式權(quán)益變動報告書中列明未來（　　）個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務、人員、組織結(jié)構(gòu)

3、、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃。 A.6 B.12 C.18 D.24 參考答案：B 參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第十七條規(guī)定，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的百分之二十但未超過百分之三十的，應當編制詳式權(quán)益變動報告書，在在詳式權(quán)益變動報告書中列明未來十二個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃。 5[單選題] 在轉(zhuǎn)融通業(yè)務中，證券金融公司應當妥善保存履行相關(guān)職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（　?。┠?。 A.10 B.20 C.30 D.40 參考答案：B 參考解析： 《轉(zhuǎn)

4、融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》第五十條規(guī)定，證券金融公司應當妥善保存履行本辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于二十年。 6[單選題] 證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（　?。﹤€交易日內(nèi)報證券交易所備案。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起三個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 7[單選題] 非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（　?。┞男械怯浭掷m(xù)。 A.證監(jiān)會 B.銀監(jiān)會 C.證券業(yè)協(xié)會 D.

5、基金行業(yè)協(xié)會 參考答案：D 參考解析： 《基金法》第九十條規(guī)定，擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。 8[單選題] （　　）是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。 A.結(jié)算 B.交割 C.平倉 D.漲跌停板 參考答案：C 參考解析： 平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。 9[單選題] 有限公開信息查詢申請符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到查詢申請之日起（　?。﹤€

6、工作日內(nèi)出具誠信報告。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：B 參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十二條規(guī)定，查詢申請符合本辦法第二十一條規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到查詢申請之日起十個工作日內(nèi)出具誠信報告。查詢申請人在獲得協(xié)會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。 10[單選題] 股份有限公司的股東大會應當每年召開（　?。┐文陼?。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：A 參考解析： 《公司法》第一百條規(guī)定，股份有限公司的股東大會應當每年召開一次年會。 11[單選題] 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存

7、期限自協(xié)議終止之日起不得少于（　?。┠?。 A.3 B.5 C.10 D.15 參考答案：B 參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定，證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于五年。 12[單選題] 信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存（　?。┠?。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：A 參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，查詢記錄自該記錄生成之日起保存五年。 13[單選題] 自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在（　?。﹤€月內(nèi)發(fā)行股票。 A.4 B.5 C.6 D.7 參考答案：C

8、 參考解析： 《證券法》第五十條規(guī)定，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在六個月內(nèi)發(fā)行股票；超過六個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。 14[單選題] 主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后（　　）個完整會計年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：A 參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十六條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后一個完

9、整會計年度。 15[單選題] 證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（　?。﹤€月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：D 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起七個工作日內(nèi)，報送月度報告。 16[單選題] 以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司（　?。┮陨系墓蓹?quán)，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A.1% B.3% C.5% D.7% 參考答案：C 參

10、考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五；②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。 17[單選題] 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后（　　）日內(nèi)向協(xié)會報告。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：B 參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到

11、聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。 18[單選題] 參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（　　）年內(nèi)不得參加資格考試。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B 參考解析： 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。 19[單選題] 保薦機構(gòu)應當于每年（　?。┰路菹蛑袊C監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：D 參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二十二條規(guī)定，保薦機構(gòu)應當于每年四月份向中國證監(jiān)會

12、報送年度執(zhí)業(yè)報告。 20[單選題] （　?。┦侵父鶕?jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。 A.結(jié)算 B.交割 C.平倉 D.漲跌停板 參考答案：A 參考解析： 結(jié)算是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。 21[單選題] 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是（　?。?。 A.證券贊助推銷 B.證券包銷 C.證券代銷 D.證券投標承銷 參考答案：B 參考解析： 《證券法》第二十八條規(guī)定，證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券

13、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式；證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。 22[單選題] 證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應當（　　）將集合計劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)。 A.每日 B.每月 C.每季度 D.每年 參考答案：A 參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第三十二條規(guī)定，證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應當每日將集合計劃的交易、清算、交收等數(shù)據(jù)，同時發(fā)送證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)。 23[單選題] 保薦機構(gòu)及其控股

14、股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過（　　）的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。 A.1% B.3% C.5% D.7% 參考答案：D 參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第四十三條規(guī)定，保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過百分之七，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過百分之七的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。 24[單選題] 有限責任公司的股東以其（　?。?/p>

15、為限對公司承擔責任。 A.公司全部財產(chǎn) B.公司部分財產(chǎn) C.認繳的出資額 D.認購的股份 參考答案：C 參考解析： 《公司法》第三條規(guī)定，有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任。 25[單選題] 證券公司應當在每年度結(jié)束之日起（　　）個月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析： 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第四十六條規(guī)定，證券公司應當在每年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國

16、證監(jiān)會派出機構(gòu)。 26[單選題] 基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由（　?。﹣沓袚?。 A.基金財產(chǎn) B.基金份額持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 參考答案：B 參考解析： 《基金法》第八條規(guī)定，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。 27[單選題] 中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。 A.10 B.20 C.30 D.40 參考答案：B 參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(2009年修訂)》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受

17、理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起二十個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。 28[單選題] 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%的，應當在簡式權(quán)益變動報告書中列明權(quán)益變動事實發(fā)生之日前（　?。﹤€月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況。 A.2 B.4 C.6 D.8 參考答案：C 參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動人不是上市公司的第

18、一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報告書：①投資者及其一致行動人的姓名、住所；投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人；②持股目的，是否有意在未來十二個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益；③上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例；④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到百分之五的時間及方式；⑤權(quán)益變動事實發(fā)生之日前六個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況；⑥中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

19、 29[單選題] 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（　?。┠甑膯挝缓蛡€人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾三年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的百分之五十，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的百分之五十；③不能清償?shù)狡趥鶆?；④國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。 30[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（　

20、　）個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。 A.4 B.5 C.6 D.7 參考答案：C 參考解析： 《基金法》第五十五條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。 31[單選題] 業(yè)務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國（　?。┲贫ā? A.保監(jiān)會 B.證監(jiān)會 C.銀行業(yè)協(xié)會 D.證券業(yè)協(xié)會 參考答案：D 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例

21、》第三十條規(guī)定，證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。業(yè)務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 32[單選題] 上市公司發(fā)行證券，應當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（　?。┟蓶|的，可以由上市公司自行銷售。 A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：B 參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十九條規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，應當由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名

22、股東的，可以由上市公司自行銷售。 33[單選題] A公司分別設立了分公司B和子公司C，B和C在經(jīng)營的過程中因組織不善出現(xiàn)重大經(jīng)營虧損，其民事責任分別由（　?。﹣沓袚? A.分公司B和子公司C B.分公司B和公司A C.公司A和子公司C D.公司A和公司A 參考答案：C 參考解析： 《公司法》第十四條規(guī)定，公司可以設立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔；公司可以設立子公司，予公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。 34[單選題] （　?。┦侵溉谌敕桨醇s定補充提交標的證券進行質(zhì)押登記的交易申報。 A.初始交易申報 B.購回交易申報 C.補充質(zhì)押

23、申報 D.部分解除質(zhì)押申報 參考答案：C 參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法(試行)》第二十九條規(guī)定，補充質(zhì)押申報是指融入方按約定補充提交標的證券進行質(zhì)押登記的交易申報。 35[單選題] 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過（　?。┺k理。 A.證券公司 B.資產(chǎn)托管機構(gòu) C.證券登記結(jié)算機構(gòu) D.指定商業(yè)銀行 參考答案：D 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。 36[單選題] 集合計劃如需成立，則客戶不少

24、于（　?。┤?。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B 參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第二十七條規(guī)定，集合計劃成立應當具備下列條件：①推廣過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；②募集金額不低于三千萬元人民幣；③客戶不少于兩人；④符合集合資產(chǎn)管理合同及計劃說明書的約定；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 37[單選題] 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（　?。┑?，為發(fā)行失敗。 A.50% B.60% C.70% D.80% 參考答案：C 參考解析： 《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷

25、方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。 38[單選題] 證券的代銷、包銷期限最長不得超過（　?。┤?。 A.30 B.60 C.90 D.120 參考答案：C 參考解析： 《證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。 39[單選題] 證券公司應當自每（　?。嬆甓冉Y(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：A 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條規(guī)定，證

26、券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起七個工作日內(nèi)。報送月度報告。 40[單選題] 《證券公司監(jiān)督管理條例》于（　?。┕肌? A.2008年4月23日 B.2009年5月11日 C.2012年10月14日 D.2014年7月29日 參考答案：A 參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》根據(jù)國務院令第522號于2008年4月23日公布。 41[單選題] （　?。ψC券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理。 A.中國證券業(yè)協(xié)會 B.銀行業(yè)協(xié)會 C.中國證監(jiān)會 D.地方證監(jiān)局 參考答案：

27、A 參考解析： 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第四條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。 42[單選題] （　?。┦侵溉谌敕桨醇s定返還資金、解除標的證券及相應孳息質(zhì)押登記的交易申報，包括到期購回申報、提前購回申報和延期購回申報。 A.初始交易申報 B.購回交易申報 C.補充質(zhì)押申報 D.部分解除質(zhì)押申報 參考答案：B 參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法(試行)》第二十八條規(guī)定，購回交易申報是指融入方按約定返還資金、解除標的證券及相應孳息質(zhì)押登記的交

28、易申報，包括到期購回申報、提前購回申報和延期購回申報。 43[單選題] （　?。┦侵负霞s到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。 A.結(jié)算 B.交割 C.平倉 D.漲跌停板 參考答案：B 參考解析： 交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。 44[單選題] 期限為（　?。┠暌陨系墓緜娇缮鲜薪灰住? A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案

29、：A 參考解析： 《證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列奈件：①公司債券的期限為一年以上；②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 45[單選題] 保薦機構(gòu)應當于每年（　?。┰路菹蛑袊C監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。 A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：D 參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(2009年修訂)》第二十二條規(guī)定，保薦機構(gòu)應當于每年四月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。 46[單選題] 公司申請公司債券上市交易，則債券實際發(fā)行額不少于人民幣（　?。┣f元。 A.4

30、B.5 C.6 D.7 參考答案：B 參考解析： 《證券法》第五十七條規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為一年以上；②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 47[單選題] 創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過（　?。┑陌l(fā)起人、認股人出席，方可舉行。 A.1／2 B.1／3 C.1／4 D.1／5 參考答案：A 參考解析： 《公司法》第九十條規(guī)定，創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。 48[單選題] 設立管理公開募集基金的基金管理公司應該向（　?。┥暾埮鷾?。

31、 A.證監(jiān)會 B.銀監(jiān)會 C.證券業(yè)協(xié)會 D.基金行業(yè)協(xié)會 參考答案：A 參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備一定條件．并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 49[單選題] 股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（　?。┮陨贤ㄟ^。 A.1／2 B.1／3 C.2／3 D.1／4 參考答案：C 參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十四條規(guī)定，股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。 50[單選題] 證券公司發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級

32、的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（　?。┮陨系模瑧斣谧C券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。 A.1% B.2% C.3% D.4% 參考答案：A 參考解析： 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份百分之一以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 51[單選

33、題] 從業(yè)人員不得從事的活動有（　?。?。 Ⅰ．從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 Ⅱ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 Ⅲ．編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場 Ⅳ．向客戶做出投資不受損失的承諾 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B 參考解析：從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動；②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；③編造、傳播虛假信息或做出虛

34、假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；⑤從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動；⑦買賣法律明文禁止買賣的證券；⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益；⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾；⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；⑥中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 52[單選題] 購回交易申報包括（　?。?。 Ⅰ．到期購回申報 Ⅱ．提前購回申報 Ⅲ．延期購回申報 Ⅳ．暫停購回申報

35、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務辦法(試行)》第二十八條購回交易申報是指融入方按約定返還資金、解除標的證券及相應孳息質(zhì)押登記的交易申報，包括到期購回申報、提前購回申報和延期購回申報。 53[單選題] 下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有（　?。?。 Ⅰ．公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取 Ⅱ．公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損 Ⅲ．在提取公積金后，有限責任公司可以按規(guī)定分配利潤 Ⅳ．在公司彌補虧損和提取法

36、定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：Ⅲ項說法錯誤，公司分配當年稅后利潤時，先要彌補虧損和提取公積金，公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司依照《公司法》規(guī)定分配利潤。 54[單選題] 發(fā)行人應當就（　　）事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。 Ⅰ．首次公開發(fā)行股票并上市 Ⅱ．上市公司發(fā)行新股 Ⅲ．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅳ．上市公司配股發(fā)行 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：

37、B 參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定，發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：①首次公開發(fā)行股票并上市；②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；③中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。 55[單選題] 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責包括（　?。?。 Ⅰ．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán) Ⅱ．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施 Ⅲ．依照法律法規(guī)的規(guī)定進行期貨交易 Ⅳ．對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案

38、：C 參考解析：《期貨交易管理條例》第四十七條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理；③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；⑧開展與期

39、貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。 56[單選題] 合格境外機構(gòu)投資者的托管人應當具備的條件有（　?。?。 Ⅰ．設有專門的資產(chǎn)托管部 Ⅱ．實收資本不少于50億元人民幣 Ⅲ．有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員 Ⅳ．最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十一條規(guī)定，托管人應當具備下列條件：①設有專門的資產(chǎn)托管部；②實收資本不少于八十億元人民幣；③有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；④具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；

40、⑤具備安全、高效的清算、交割能力；⑥具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務資格；⑦最近三年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀錄。 57[單選題] 《證券法》的適用范圍包括（　?。? Ⅰ．公司債券的發(fā)行和交易 Ⅱ．股票發(fā)行和交易 Ⅲ．證券投資基金份額的上市交易 Ⅳ．國家債券的發(fā)行和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本

41、法的原則規(guī)定。 58[單選題] 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當要求其在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。這些風險控制指標標準有（　?。?。 Ⅰ．凈資本不低于12億元 Ⅱ．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的120% Ⅲ．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10% Ⅳ．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，本辦法第丑條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：①凈資本不低于十二億元；②流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包

42、括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的百分之一百五十；③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的百分之十，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的百分之七十。 59[單選題] 效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（　?。? Ⅰ．公開信息 Ⅱ．封閉信息 Ⅲ．半公開信息 Ⅳ．有限公開信息 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十條規(guī)定，效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。 60[單選題] 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應予立案追訴的情

43、形有（　?。?。 Ⅰ．獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的 Ⅱ．造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的 Ⅲ．致使交易價格和交易量異常波動的 Ⅳ．多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的 A.1、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①獲利或者避免損失數(shù)額累計在五萬元以上的；②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五萬元以上的；③致使交易價格和交

44、易量異常波動的；④雖未達到上述數(shù)額標準．但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的；⑤其他造成嚴重后果的情形。 61[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務，禁止性的行為有（　?。? Ⅰ．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東發(fā)行的證券 Ⅱ．違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 Ⅲ．違反規(guī)定購買本證券公司與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券 Ⅳ．利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得有下列行為：①違反規(guī)定購

45、買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；③利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場；④法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為。 62[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的情形有（　?。?。 Ⅰ．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 Ⅱ．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 Ⅲ．最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 Ⅳ．最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ

46、、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：C 參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：①最近二十四個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；②最近二十四個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；③最近三十六個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。 63[單選題] 證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，根據(jù)證券公司的授權(quán)，可從事的活動有（　　）。 Ⅰ．向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況 Ⅱ．向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程

47、 Ⅲ．替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜 Ⅳ．為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十一條規(guī)定，證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；②向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；③向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；④向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信

48、息；⑤向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑥法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。 64[單選題] 可以擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形有（　　）。 Ⅰ．因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿已滿5年 Ⅱ．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿3年 Ⅲ．因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿已滿4年 Ⅳ．擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完

49、結(jié)之日起已滿3年 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《公司法》第一百四十六條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；③擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企

50、業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；⑤個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。 65[單選題] 申請名稱預先核準應當提交的文件包括（　?。?。 Ⅰ．全體股東或者發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書 Ⅱ．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 Ⅲ．公司全體股東出資的說明書 Ⅳ．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：申請名稱預先核準，應當提交下列文件：①有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書；②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代

51、理人的證明；③國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。 66[單選題] 下列關(guān)于公司合并或分立的相關(guān)登記事項的說法，正確的是（　　）。 Ⅰ．登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記 Ⅱ．公司解散的，應當依法辦理公司變更登記 Ⅲ．設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記 Ⅳ．公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：Ⅱ項說法錯誤，《公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記。 67[單選題] 證券研究報告可以使用的信

52、息來源有（　　）。 Ⅰ．政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息 Ⅱ．上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息 Ⅲ．經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息 Ⅳ．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B 參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條規(guī)定，證券研究報告可以使用的信息來源包括：①政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息；②上市公司按照法定信息披露義務

53、通過指定媒體公開披露的信息；③上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息；④證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外；⑤證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息；⑥經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息；⑦其他合法合規(guī)信息來源。 68[單選題] 證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（　?。?。 Ⅰ．委托記錄 Ⅱ．

54、交易記錄 Ⅲ．證券和資金余額 Ⅳ．證券經(jīng)紀人的姓名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十二條規(guī)定，證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。 69[單選題] 不得進行期貨交易的單位和個人包括（　?。? Ⅰ．國家機關(guān)和事業(yè)單位 Ⅱ．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員 Ⅲ．證券、期貨市場禁止進入者 Ⅳ．期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

55、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位；②國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。 70[單選題] 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施有（　?。?。 Ⅰ．降低保證金 Ⅱ．調(diào)整漲跌停板幅度 Ⅲ．暫時停止交易 Ⅳ．

56、限制會員或者客戶的最大持倉量 A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 參考答案：D 參考解析：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：①提高保證金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會員或者客戶的最大持倉量；④暫時停止交易；⑤采取其他緊急措施。 71[單選題] 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關(guān)注的事項有（　?。? Ⅰ．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易 Ⅱ．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐 Ⅲ．相關(guān)各

57、方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱 Ⅳ．相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ．Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第二十四條規(guī)定，財務顧問應當關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。 72[單選題] 基金份額持有人享有的權(quán)利包括（　?。?。 Ⅰ．分享基金財產(chǎn)收益 Ⅱ．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會 Ⅲ．對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟 Ⅳ．參與分配基金財產(chǎn) A.Ⅰ、Ⅲ

58、、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：Ⅳ項說法錯誤，《基金法》第四十七條規(guī)定，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。 73[單選題] 下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的說法，正確的有（　?。?。 Ⅰ．從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務 Ⅱ．從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私 Ⅲ．從業(yè)人員應當公平對待所有客戶 Ⅳ．利用未公開信息交易活動 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項的說法均正確，Ⅳ項，從業(yè)人員不得

59、從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動。 74[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件有（　?。?。 Ⅰ．具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格 Ⅱ．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險 Ⅲ．公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形 Ⅳ．已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：①具有證券經(jīng)

60、紀業(yè)務資格；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險；③公司最近兩年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理；⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所

61、、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；⑨有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員；⑩證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 75[單選題] 期貨投資咨詢機構(gòu)與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦備案。備案材料包括（　?。?。 Ⅰ．合作內(nèi)容 Ⅱ．預估效果 Ⅲ．節(jié)目時間段 Ⅳ．起止時間 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備

62、案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、 版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。 76[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約案中，應予立案追訴的情形有（　?。?。 Ⅰ．獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的 Ⅱ．造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的 Ⅲ．致使交易價格和交易量異常波動的 Ⅳ．造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在2萬元以上的 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定》第三十八條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人

63、員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①獲利或者避免損失數(shù)額累計在五萬元以上的；②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五萬元以上的；③致使交易價格和交易量異常波動的；④其他造成嚴重后果的情形。 77[單選題] 信息公開的內(nèi)容包括（　　）。 Ⅰ．上市公告書 Ⅱ．中期報告 Ⅲ．年度報告 Ⅳ．臨時報告 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、

64、臨時報告。 78[單選題] 基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（　　）。 Ⅰ．姓名 Ⅱ．從業(yè)資質(zhì)證明 Ⅲ．年齡 Ⅳ．所在營業(yè)網(wǎng)點 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第十條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。 79[單選題] 《證券法》第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公

65、司收購報告書。上市公司收購報告書應載明的事項包括（　　）。 Ⅰ．收購人的名稱、住所 Ⅱ．收購人關(guān)于收購的決定 Ⅲ．收購公司的經(jīng)營狀況 Ⅳ．被收購的上市公司名稱 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《證券法》第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所；②收購人關(guān)于收購的決定；③被收購的上市公司名稱；④收購目的；⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額；⑥收購期限、收購價格；⑦收購所需資金額及資金保證；⑧公告上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行

66、的股份總數(shù)的比例。 80[單選題] 證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為有（　?。?。 Ⅰ．違背客戶的委托為其買賣證券 Ⅱ．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件 Ⅲ．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 Ⅳ．其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件；③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。 81[單選題] 下列關(guān)于有限責任公司設立的說法，正確的有（　?。? Ⅰ．一人有限責任公司章程由股東制定 Ⅱ．有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股