期貨法律全真模擬試題二[共19頁]

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1、期貨法律全真模擬試題二(1) 1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處()的罰款。 A.5萬元以上10萬元以下 B.1萬元以上5萬元以下 C.1萬元以上10萬元以下 D.1萬元以上3萬元以下 　參考答案[C] 2.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。 A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員 B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員 D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員 參考答案[B]

2、 3.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。 A.會(huì)員大會(huì) B.理事會(huì) C.期貨部 D.理事長 　參考答案[A] 4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是()。 A.期貨投資者 B.期貨交易所會(huì)員 C.期貨公司 D.結(jié)算會(huì)員 　參考答案[B] 5.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

3、 參考答案[C] 6.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。 A.期貨公司 B.期貨交易所 C.中國證監(jiān)會(huì) D.財(cái)政部 　參考答案[C] 　7.期貨投資者保障基金實(shí)行( )。 A.全額補(bǔ)償 B.半額補(bǔ)償 C.三分之一補(bǔ)償 D.比例補(bǔ)償 　參考答案[D] 8.保障基金總額達(dá)到()元人民幣，期貨

4、交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A.1億 B.5億 C.8億 D.10億 　參考答案[C] 9.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。 A.5% B.10% C.15% D.20% 　參考答案[C] 10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A.每

5、周 B.每月 C.每季度 D.每年 　參考答案[C] 11.在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開一次。 A: 董事會(huì) B: 理事會(huì) C: 總經(jīng)理 D: 理事長 　　參考答案[B] 12.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。 A: 監(jiān)督 B: 自律 C: 市場 D: 計(jì)劃

6、 　　參考答案[B] 13.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 　　參考答案[D] 14.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A: 客戶代表 B: 公司的交易部經(jīng)理 C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D: 出市代表 參考答案[D]

7、 15.投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 A: 交易完成15日 B: 交易完成30日 C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 參考答案[D] 16.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。 A: 3天 B: 3個(gè)工作日 C: 一周 D: 一個(gè)月 參考答案[B]

8、 17.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。 A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書 B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 參考答案[B] 18.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。 A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù) B: 股東大會(huì)決定解散 C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散 參考答案[C] 19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)

9、公司高級管理人員的說法，正確的有( )。 A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 參考答案[C] 20.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將

10、被罰款( )。 A: 1萬以上 B: 3萬以上 C: 1-3萬 D: 3萬以下 參考答案[C] 21.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 本交易所會(huì)員大會(huì) C: 本交易所理事會(huì) D: 中國證監(jiān)會(huì) 參考答案[D] 22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是：( ) A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請人的報(bào)考資格，無

11、須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù) C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。 D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu) 參考答案：[C] 23.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A.3 B.5 C.7

12、 D.10 參考答案：[A] 24. 首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 中國證監(jiān)會(huì) C: 期貨交易所 D: 期貨公司董事會(huì) 參考答案[D] 25.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。 A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B: 期貨公司董事長或董事會(huì) C: 期貨公司股東大會(huì) D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)

13、 參考答案[A] 26.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。 A.1年 B.5年 C.10年 D.20年 參考答案[D] 27.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請。 A.7日 B.10日 C.15日 D.30日 參考答案[D]

14、28. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣()元。 A: 3000萬 B: 5000萬 C: 1億 D: 10億元 參考答案[B] 29.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 A: 10個(gè)工作日 B: 15個(gè)工作日 C: 1個(gè)月 D: 3個(gè)月 參考答案[D] 30.《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨

15、公司( )業(yè)務(wù)而制定的。 A.結(jié)算業(yè)務(wù) B.自營業(yè)務(wù) C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D.咨詢業(yè)務(wù) 參考答案[A] 31.《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B.每日無負(fù)債結(jié)算制度 C.會(huì)員分級結(jié)算制度 D.保證金結(jié)算制度 參考答案[C] 32.期貨

16、公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。 A.中國保監(jiān)會(huì) B.中國銀監(jiān)會(huì) C.中國證監(jiān)會(huì) D.人民銀行 參考答案[C] 33. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。 A: 15個(gè)工作日 B: 1個(gè)月 C: 2個(gè)月 D: 3個(gè)月 參考答案[D] 34.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于()。 A: 1年

17、 B: 5年 C: 10年 D: 20年 參考答案[B] 35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A.流動(dòng)性 B.流動(dòng)資產(chǎn) C.凈資本 D.流動(dòng)負(fù)債 參考答案[A] 36.凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。 A.負(fù)債 B.流動(dòng)負(fù)債

18、 C負(fù)債調(diào)整值. D.流動(dòng)資產(chǎn) 參考答案[C] 37.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A.分類 B.賬齡 C.可回收性 D.流動(dòng)資產(chǎn) 參考答案[A] 38.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于()。 A: 1年

19、 B: 5年 C: 15年 D: 20年 參考答案[B] 39.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。 A: 2 B: 3 C: 4 D: 5 參考答案[D] 40.中國證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。 A.7個(gè)工作日 B.10個(gè)工作日 C.

20、15個(gè)工作日 D.20個(gè)工作日 參考答案[D] 41. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。 A: 職業(yè)紀(jì)律 B: 專業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)品德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案[D] 42.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。 A: 崗位培訓(xùn) B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C: 分析師培訓(xùn) D: 學(xué)歷教育

21、 參考答案[B] 43.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 參考答案[B] 44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A: 公開、公平、公證 B: 公平、公證、公信 C: 公正、公開、公信 D: 公開、公平、公

22、正 參考答案[D] 45.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)( )。 A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告 B: 公平對待該投資者 C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D: 了解投資者的投資目標(biāo) 參考答案[C] 46.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費(fèi)。 A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律 C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)

23、定的標(biāo)準(zhǔn) 47.若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為( )有效。 A: 當(dāng)日有效 B: 三天內(nèi)有效 C: 指令未撤銷前有效 D: 長期有效 參考答案[A] 48.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。 A: 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十

24、 參考答案[A] 49.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對其提交材料審核后報(bào)( )審批。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 期貨交易所 C: 中國證監(jiān)會(huì) D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì) 參考答案[B] 50.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。 A: 不超過50% B: 不超過20% C: 不超

25、過80% D: 不超過60% 參考答案[C] 51.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。 A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù) B: 股東大會(huì)決定解散 C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散 參考答案[C] 52. 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A: 客戶代表 B: 公司的交易部經(jīng)理 C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D: 出市代表

26、 參考答案[D] 53.我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。 A: 期貨交易所 B: 商品交易市場 C: 商品產(chǎn)地 D: 買賣雙方約定的場所 參考答案[A] 54.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。 A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》 D: 人事部門的鑒

27、定材料 參考答案[D] 55.期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。 A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度 C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式 參考答案[A] 56.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A: 《期貨高管人員任職資格管理辦

28、法》 B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》 參考答案[B] 57.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。 A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C: 客戶實(shí)際交納的保證金 D: 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比 參考答案[A] 58.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有

29、關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。 A: 5;10 B: 10;20 C: 15;30 D: 7;14 參考答案[C] 59.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 本交易所會(huì)員大會(huì) C: 本交易所理事會(huì) D: 中國證監(jiān)會(huì) 參考答案[D] 60.我國期貨交易所作為市場主體之一

30、其性質(zhì)是( )。 A: 非盈利企業(yè)法人 B: 非盈利民間團(tuán)體 C: 官方機(jī)構(gòu) D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織 參考答案[D] 二、多選題 1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，() A.保證金制度 B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C.漲跌停板制度 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 參考答案[ABCD] 2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。 A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交

31、易 B.可以買空和賣空 C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的 D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 參考答案[ACD] 3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。 A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 參考答案[ACD] 4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。 A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資

32、格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 C.對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰 D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 參考答案[ABD] 5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。 A: 健全性原則 B: 有效性原則 C: 合理性原則 D: 相互制約原則 參考答案[ACD] 6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。 A.銀行存款 B.國債 C.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 D.中央銀行票據(jù)

33、 參考答案[ABCD] 7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。 A.公開 B.合理 C.有效 D.完全保障 參考答案[ABC] 8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( ) A.期貨經(jīng)紀(jì)公司 B.期貨交易廳 C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D.期貨咨詢機(jī)構(gòu) 參考

34、答案[ABCD] 9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。 A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 參考答案[ABCD] 10.關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。 A: 中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn) B: 中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對期貨交易所高層進(jìn)行警告 C:

35、中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。 D: 中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 參考答案[AC] 11.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D: 某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大

36、[ABC] 12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：( ) A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí) B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí) C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí) D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí) 參考答案[B] 13. 在我國，交割倉庫不得有( )行為。 A: 出具虛假倉單 B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D: 參與期貨交易

37、 參考答案[ABCD] 14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：( ) A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員 B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算 C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶 D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算 參考答案：[ABCD] 15.根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有

38、關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( ) A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容 B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理 D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行 參考答案：[AD] 16.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。 A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場

39、所和設(shè)施 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 參考答案[BCD] 17.人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A: 期貨合同糾紛 B: 期貨侵權(quán)糾紛 C: 期貨違約糾紛 D: 無效的期貨交易合同糾紛 參考答案[BD] 18.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。 A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B: 遵守期貨

40、交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D: 配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 參考答案[ABCD] 19.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。 A: 身體狀況良好 B: 誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D: 取得證券從業(yè)人員資格 參考答案[ABCD] 20.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：(

41、 ) A.期貨交易所的高級管理人員 B.中國證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員 C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員 D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員 參考答案：[AC] 21.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。 A: 居間人可以是公民也可以是法人 B: 只能接受客戶的委托 C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 參考答案[ACD] 22.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：( )

42、A.期貨經(jīng)紀(jì)公司 B.期貨交易廳 C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D.期貨咨詢機(jī)構(gòu) 參考答案：[ABCD] 23.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。 A.年滿18周歲 B.具有完全民事行為能力 C.具有大專以上文化程度 D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 參考答案：[ABD] 24.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。 A: 設(shè)立目的和職能 B: 名稱、住所和營業(yè)場所 C: 注冊資本及其構(gòu)

43、成 D: 對會(huì)員的紀(jì)律處分 參考答案[ABCD] 25.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。 A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 C: 對會(huì)員的監(jiān)督管理 D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD] 26.首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)()。 A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議 B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D: 否決

44、期貨公司董事會(huì)決議 參考答案[ABC] 27.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )。 A: 監(jiān)管談話 B: 出具警示函 C: 責(zé)令更換 D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選 參考答案[ABCD] 28.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。 A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

45、D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 參考答案[ABC] 29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。 A: 周報(bào)表 B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表 D: 年報(bào)表 參考答案[ABD] 30.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：() A: 保證金標(biāo)準(zhǔn) B: 結(jié)算流程 C: 協(xié)議變更和解除 D: 爭議處理方式

46、 參考答案[ABCD] 31.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。 A: 注冊資本不低于人民幣1億元 B: 申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利 C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 參考答案[ACD] 32.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進(jìn)行核實(shí)和評估，視情況采取下列措施：() A: 出具警示函 B: 對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D: 提請董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)

47、 參考答案[ABC] 33.下列表述中，( )是正確的。 A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì) C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理 參考答案[AD] 34.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。 A: 投資基金 B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C: 咨詢、培訓(xùn) D: 自營 參考答案[BC] 35.

48、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任 A.客戶保證金 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C.自有資金 D.客戶準(zhǔn)備金 答案：[BC] 36. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對( )的持倉強(qiáng)行平倉。 A.非結(jié)算會(huì)員 B.特別結(jié)算會(huì)員 C.非結(jié)算會(huì)員客戶 D.特別結(jié)算會(huì)員客戶

49、 答案：[AC] 37.( )應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。 A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司 C.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 D.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司 答案：[ABC ] 38. 期貨公司被期貨交易所( )，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 A.接納為會(huì)員 B.暫停會(huì)員資格 C.終止會(huì)

50、員資格 D.要求追加保證金 答案：[ABC ] 39. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。 A. 本公司客戶 B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C. 非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 答案：[ABC ] 40.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：() A: 人民幣9000萬元 B:

51、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% C: 人民幣3000萬元 D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% [AB] 41.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：() A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍 B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則 C: 違約責(zé)任 D: 客戶投訴的接待處理方式 參考答案[ABCD] 42.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：() A: 申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B

52、: 全資擁有或者控股一家期貨公司 C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 [ABC] 43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。 A: 誠實(shí)守信 B: 勤勉盡責(zé) C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則 D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 參考答案[ABCD] 44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開譴責(zé)。 A: 情節(jié)嚴(yán)重 B: 情節(jié)較輕 C: 并造成嚴(yán)重后果 D: 未造成嚴(yán)重后果

53、 參考答案[AC] 45.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):( ) A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況; B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況; D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 答案：[ABCD] 46. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。 A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.期貨交易所 C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

54、 D.期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 答案：[BC] 47.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定，建立對非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。 A. 中國證監(jiān)會(huì) B.中國銀監(jiān)會(huì) C.期貨交易所 D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 答案：[A C] 48.下列說法正確的有： A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

55、 B. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正; C. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正; D期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 答案：[A

56、D] 49.下列用語的含義正確的有：( ) A.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金 C. 負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益 D負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益 答案：[AC] 50.關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有：( ) A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債; B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明; C. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金

57、額; D. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 答案：[ABD] 51. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送( )的相關(guān)信息。 A.非結(jié)算會(huì)員 B.非結(jié)算會(huì)員客戶 C.全面結(jié)算會(huì)員 D. 全面結(jié)算會(huì)員客戶 答案：[AB] 52.關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有 A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)

58、監(jiān)管報(bào)表; B. 相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章; C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D. 報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 答案：[ABCD] 53.期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：( ) A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)

59、計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 答案：[AC] 54.關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：( ) A. 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元; B. 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%; C. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D. 凈資本不得低于人民幣3000萬元。答案：[AD] 55. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

60、資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：( ) A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件; C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書; 答案：[ABCD] 56.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明( )。 A原因. B.對公司的影響 C.解決問題的具體措施和期限 D. 還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

61、 答案：[ABCD] 57.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。 A: 認(rèn)定合同無效 B: 公司承擔(dān)15萬元虧損 C: 甲某承擔(dān)15萬元虧損 D: 甲某承擔(dān)30萬元虧損 參考答案[AD] 58.下列說法正確的有：( ) A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束; B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)

62、月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束; C.經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收; D. 經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 答案：[A D] 59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。 A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用

63、 參考答案[ABCD] 60.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施：( ) A. 向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B. 對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平; C. 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響; D. 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。 答案：[ABCD] 三、判斷題 1.申請?jiān)O(shè)

64、立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 [錯(cuò)] 2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 [錯(cuò)] 3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[錯(cuò)] 4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 [正確] 5.期貨交易所認(rèn)為市場中多頭或者空頭實(shí)施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實(shí)物交割總量。 [錯(cuò)] 6.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 [錯(cuò)] 7.保障基金后續(xù)資金來源

65、包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。 [錯(cuò)] 8.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會(huì)。 [錯(cuò)] 9.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 [錯(cuò)] 10.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。 [正確] 11.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 [錯(cuò)] 12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

66、 [錯(cuò)誤] 13.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 [錯(cuò)誤] 14.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。[錯(cuò)誤] 15.投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。[正確] 16.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 [錯(cuò)誤] 17.中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 [錯(cuò)誤] 18.某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。 [正確] 19.期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。[錯(cuò)誤] 20.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。[正確] 21.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 [錯(cuò)誤]