期貨法律全真模擬試題二[共19頁]

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1、期貨法律全真模擬試題二(1) 1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處()的罰款。 A.5萬元以上10萬元以下 B.1萬元以上5萬元以下 C.1萬元以上10萬元以下 D.1萬元以上3萬元以下 　參考答案[C] 2.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。 A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員 B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員 C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員 D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員 參考答案[B]

2、 3.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。 A.會員大會 B.理事會 C.期貨部 D.理事長 　參考答案[A] 4.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()。 A.期貨投資者 B.期貨交易所會員 C.期貨公司 D.結(jié)算會員 　參考答案[B] 5.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

3、 參考答案[C] 6.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。 A.期貨公司 B.期貨交易所 C.中國證監(jiān)會 D.財政部 　參考答案[C] 　7.期貨投資者保障基金實行( )。 A.全額補償 B.半額補償 C.三分之一補償 D.比例補償 　參考答案[D] 8.保障基金總額達到()元人民幣，期貨

4、交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A.1億 B.5億 C.8億 D.10億 　參考答案[C] 9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的()繳納形成。 A.5% B.10% C.15% D.20% 　參考答案[C] 10.期貨交易所、期貨交易所應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A.每

5、周 B.每月 C.每季度 D.每年 　參考答案[C] 11.在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。 A: 董事會 B: 理事會 C: 總經(jīng)理 D: 理事長 　　參考答案[B] 12.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。 A: 監(jiān)督 B: 自律 C: 市場 D: 計劃

6、 　　參考答案[B] 13.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于( )。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 　　參考答案[D] 14.期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。 A: 客戶代表 B: 公司的交易部經(jīng)理 C: 公司的運作部經(jīng)理 D: 出市代表 參考答案[D]

7、 15.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。 A: 交易完成15日 B: 交易完成30日 C: 收到結(jié)算報告的當天 D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間 參考答案[D] 16.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。 A: 3天 B: 3個工作日 C: 一周 D: 一個月 參考答案[B]

8、 17.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。 A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 參考答案[B] 18.期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B: 股東大會決定解散 C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散 參考答案[C] 19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀

9、公司高級管理人員的說法，正確的有( )。 A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 參考答案[C] 20.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將

10、被罰款( )。 A: 1萬以上 B: 3萬以上 C: 1-3萬 D: 3萬以下 參考答案[C] 21.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 本交易所會員大會 C: 本交易所理事會 D: 中國證監(jiān)會 參考答案[D] 22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：( ) A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無

11、須報中國證監(jiān)會核準 B.從事期貨業(yè)務的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務 C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。 D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu) 參考答案：[C] 23.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。 A.3 B.5 C.7

12、 D.10 參考答案：[A] 24. 首席風險官向()負責。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會 C: 期貨交易所 D: 期貨公司董事會 參考答案[D] 25.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向()提出整改意見。 A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人 B: 期貨公司董事長或董事會 C: 期貨公司股東大會 D: 期貨公司監(jiān)事會

13、 參考答案[A] 26.首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存()。 A.1年 B.5年 C.10年 D.20年 參考答案[D] 27.首席風險官提出辭職的，應當提前()向期貨公司董事會提出申請。 A.7日 B.10日 C.15日 D.30日 參考答案[D]

14、28. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。 A: 3000萬 B: 5000萬 C: 1億 D: 10億元 參考答案[B] 29.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起()內(nèi)做出批準或不批準的決定。 A: 10個工作日 B: 15個工作日 C: 1個月 D: 3個月 參考答案[D] 30.《期貨交易管理條例》是為了規(guī)范期貨

15、公司( )業(yè)務而制定的。 A.結(jié)算業(yè)務 B.自營業(yè)務 C.經(jīng)紀業(yè)務 D.咨詢業(yè)務 參考答案[A] 31.《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。 A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B.每日無負債結(jié)算制度 C.會員分級結(jié)算制度 D.保證金結(jié)算制度 參考答案[C] 32.期貨

16、公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)( )批準。 A.中國保監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會 C.中國證監(jiān)會 D.人民銀行 參考答案[C] 33. 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()的，風險預警期結(jié)束。 A: 15個工作日 B: 1個月 C: 2個月 D: 3個月 參考答案[D] 34.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于()。 A: 1年

17、 B: 5年 C: 10年 D: 20年 參考答案[B] 35.期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。 A.流動性 B.流動資產(chǎn) C.凈資本 D.流動負債 參考答案[A] 36.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。 A.負債 B.流動負債

18、 C負債調(diào)整值. D.流動資產(chǎn) 參考答案[C] 37.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調(diào)整。 A.分類 B.賬齡 C.可回收性 D.流動資產(chǎn) 參考答案[A] 38.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于()。 A: 1年

19、 B: 5年 C: 15年 D: 20年 參考答案[B] 39.證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。 A: 2 B: 3 C: 4 D: 5 參考答案[D] 40.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。 A.7個工作日 B.10個工作日 C.

20、15個工作日 D.20個工作日 參考答案[D] 41. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。 A: 職業(yè)紀律 B: 專業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)品德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案[D] 42.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。 A: 崗位培訓 B: 后續(xù)職業(yè)培訓 C: 分析師培訓 D: 學歷教育

21、 參考答案[B] 43.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》 參考答案[B] 44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。 A: 公開、公平、公證 B: 公平、公證、公信 C: 公正、公開、公信 D: 公開、公平、公

22、正 參考答案[D] 45.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。 A: 及時向主管部門報告 B: 公平對待該投資者 C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險 D: 了解投資者的投資目標 參考答案[C] 46.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。 A: 交易所規(guī)定標準 B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律 C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準 D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)

23、定的標準 47.若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為( )有效。 A: 當日有效 B: 三天內(nèi)有效 C: 指令未撤銷前有效 D: 長期有效 參考答案[A] 48.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。 A: 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十

24、 參考答案[A] 49.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報( )審批。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 期貨交易所 C: 中國證監(jiān)會 D: 期貨交易所會員大會 參考答案[B] 50.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。 A: 不超過50% B: 不超過20% C: 不超

25、過80% D: 不超過60% 參考答案[C] 51.期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B: 股東大會決定解散 C: 破產(chǎn) D: 因合并或者分立需要解散 參考答案[C] 52. 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。 A: 客戶代表 B: 公司的交易部經(jīng)理 C: 公司的運作部經(jīng)理 D: 出市代表

26、 參考答案[D] 53.我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。 A: 期貨交易所 B: 商品交易市場 C: 商品產(chǎn)地 D: 買賣雙方約定的場所 參考答案[A] 54.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。 A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D: 人事部門的鑒

27、定材料 參考答案[D] 55.期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。 A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度 C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式 參考答案[A] 56.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A: 《期貨高管人員任職資格管理辦

28、法》 B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》 參考答案[B] 57.審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。 A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例 C: 客戶實際交納的保證金 D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 參考答案[A] 58.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有

29、關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 A: 5;10 B: 10;20 C: 15;30 D: 7;14 參考答案[C] 59.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 本交易所會員大會 C: 本交易所理事會 D: 中國證監(jiān)會 參考答案[D] 60.我國期貨交易所作為市場主體之一

30、其性質(zhì)是( )。 A: 非盈利企業(yè)法人 B: 非盈利民間團體 C: 官方機構(gòu) D: 按其章程實行自律性管理的法人組織 參考答案[D] 二、多選題 1.期貨交易所應當健全下列風險管理制度，() A.保證金制度 B.當日無負債結(jié)算制度 C.漲跌停板制度 D.風險準備金制度 參考答案[ABCD] 2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。 A.采用集中交易方式進行標準化合約交

31、易 B.可以買空和賣空 C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的 D.保證金收取比例低于合約標的額20%的 參考答案[ACD] 3.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。 A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C: 聯(lián)名提議召開會員大會 D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 參考答案[ACD] 4.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：()。 A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B.負責期貨從業(yè)人員資

32、格的認定、管理以及撤銷工作 C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰 D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓 參考答案[ABD] 5.期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。 A: 健全性原則 B: 有效性原則 C: 合理性原則 D: 相互制約原則 參考答案[ACD] 6.期貨投資者保障基金可以運用于()。 A.銀行存款 B.國債 C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 D.中央銀行票據(jù)

33、 參考答案[ABCD] 7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。 A.公開 B.合理 C.有效 D.完全保障 參考答案[ABC] 8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：( ) A.期貨經(jīng)紀公司 B.期貨交易廳 C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D.期貨咨詢機構(gòu) 參考

34、答案[ABCD] 9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。 A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納 C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 參考答案[ABCD] 10.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。 A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C:

35、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 參考答案[AC] 11.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A: 發(fā)生自然災害等不可抗力 B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險 D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

36、[ABC] 12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( ) A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時 B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時 C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時 D.理事會認為必要時 參考答案[B] 13. 在我國，交割倉庫不得有( )行為。 A: 出具虛假倉單 B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D: 參與期貨交易

37、 參考答案[ABCD] 14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：( ) A.期貨交易所應當在當日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員 B.期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算 C.期貨經(jīng)紀公司將當日結(jié)算結(jié)果通知客戶 D.交易所通過結(jié)算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負債結(jié)算 參考答案：[ABCD] 15.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有

38、關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：( ) A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容 B.期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理 D.期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設部門進行 參考答案：[AD] 16.期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備( )條件。 A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B: 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格 C: 擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場

39、所和設施 D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度 參考答案[BCD] 17.人民法院審理( )案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。 A: 期貨合同糾紛 B: 期貨侵權(quán)糾紛 C: 期貨違約糾紛 D: 無效的期貨交易合同糾紛 參考答案[BD] 18.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。 A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B: 遵守期貨

40、交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度 D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 參考答案[ABCD] 19.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。 A: 身體狀況良好 B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 D: 取得證券從業(yè)人員資格 參考答案[ABCD] 20.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：(

41、 ) A.期貨交易所的高級管理人員 B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員 C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員 參考答案：[AC] 21.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。 A: 居間人可以是公民也可以是法人 B: 只能接受客戶的委托 C: 期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬 D: 居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任 參考答案[ACD] 22.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：( )

42、A.期貨經(jīng)紀公司 B.期貨交易廳 C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D.期貨咨詢機構(gòu) 參考答案：[ABCD] 23.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件()。 A.年滿18周歲 B.具有完全民事行為能力 C.具有大專以上文化程度 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 參考答案：[ABD] 24.期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。 A: 設立目的和職能 B: 名稱、住所和營業(yè)場所 C: 注冊資本及其構(gòu)

43、成 D: 對會員的紀律處分 參考答案[ABCD] 25.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括( )。 A: 會員資格的取得條件和程序 B: 會員資格的變更條件和程序 C: 對會員的監(jiān)督管理 D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD] 26.首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)()。 A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會議 B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C: 了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況 D: 否決

44、期貨公司董事會決議 參考答案[ABC] 27.首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。 A: 監(jiān)管談話 B: 出具警示函 C: 責令更換 D: 認定為不適當人選 參考答案[ABCD] 28.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。 A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易 B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果 C: 期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

45、D: 經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 參考答案[ABC] 29.期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。 A: 周報表 B: 月報表 C: 季度報表 D: 年報表 參考答案[ABD] 30.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：() A: 保證金標準 B: 結(jié)算流程 C: 協(xié)議變更和解除 D: 爭議處理方式

46、 參考答案[ABCD] 31.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。 A: 注冊資本不低于人民幣1億元 B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 參考答案[ACD] 32.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：() A: 出具警示函 B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話 C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D: 提請董事會，撤銷高管人員職務

47、 參考答案[ABC] 33.下列表述中，( )是正確的。 A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 參考答案[AD] 34.我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。 A: 投資基金 B: 經(jīng)紀業(yè)務 C: 咨詢、培訓 D: 自營 參考答案[BC] 35.

48、全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任 A.客戶保證金 B.風險準備金 C.自有資金 D.客戶準備金 答案：[BC] 36. 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對( )的持倉強行平倉。 A.非結(jié)算會員 B.特別結(jié)算會員 C.非結(jié)算會員客戶 D.特別結(jié)算會員客戶

49、 答案：[AC] 37.( )應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務。 A.全面結(jié)算會員期貨公司 B.交易結(jié)算會員期貨公司 C.特別結(jié)算會員期貨公司 D.一般結(jié)算會員期貨公司 答案：[ABC ] 38. 期貨公司被期貨交易所( )，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 A.接納為會員 B.暫停會員資格 C.終止會

50、員資格 D.要求追加保證金 答案：[ABC ] 39. 全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 A. 本公司客戶 B.非結(jié)算會員期貨公司 C. 非結(jié)算會員期貨公司客戶 D.特別結(jié)算會員期貨公司 答案：[ABC ] 40.從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：() A: 人民幣9000萬元 B:

51、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% C: 人民幣3000萬元 D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% [AB] 41.證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：() A: 介紹業(yè)務的范圍 B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則 C: 違約責任 D: 客戶投訴的接待處理方式 參考答案[ABCD] 42.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：() A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B

52、: 全資擁有或者控股一家期貨公司 C: 具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng) D:配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 [ABC] 43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。 A: 誠實守信 B: 勤勉盡責 C: 堅持公開、公平、公正原則 D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益 參考答案[ABCD] 44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開譴責。 A: 情節(jié)嚴重 B: 情節(jié)較輕 C: 并造成嚴重后果 D: 未造成嚴重后果

53、 參考答案[AC] 45.全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:( ) A.非結(jié)算會員名單及其變化情況; B.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C.金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況; D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 答案：[ABCD] 46. 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向( )報告。 A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B.期貨交易所 C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

54、 D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 答案：[BC] 47.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照( )的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。 A. 中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會 C.期貨交易所 D.中國期貨業(yè)協(xié)會 答案：[A C] 48.下列說法正確的有： A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正;

55、 B. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正; C. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正; D期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。 答案：[A

56、D] 49.下列用語的含義正確的有：( ) A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金 C. 負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益 D負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益 答案：[AC] 50.關(guān)于預計負債說法正確的有：( ) A.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債; B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明; C. 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增加負債金

57、額; D. 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。 答案：[ABD] 51. 全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送( )的相關(guān)信息。 A.非結(jié)算會員 B.非結(jié)算會員客戶 C.全面結(jié)算會員 D. 全面結(jié)算會員客戶 答案：[AB] 52.關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有 A. 期貨公司應當保留書面風險

58、監(jiān)管報表; B. 相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章; C. 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表; D. 報表的保存期限應當不少于5年。 答案：[ABCD] 53.期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：( ) A. 期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表; B. 期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表; C. 期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會

59、計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表; D. 期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 答案：[AC] 54.關(guān)于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：( ) A. 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元; B. 流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; C. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D. 凈資本不得低于人民幣3000萬元。答案：[AD] 55. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務

60、資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：( ) A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書; B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件; C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件; D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書; 答案：[ABCD] 56.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明( )。 A原因. B.對公司的影響 C.解決問題的具體措施和期限 D. 還應當向公司全體董事書面報告

61、 答案：[ABCD] 57.甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。 A: 認定合同無效 B: 公司承擔15萬元虧損 C: 甲某承擔15萬元虧損 D: 甲某承擔30萬元虧損 參考答案[AD] 58.下列說法正確的有：( ) A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束; B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個

62、月的，風險預警期結(jié)束; C.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應當進行驗收; D. 經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。 答案：[A D] 59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )。 A: 與會員資格相應的會員資格費 B: 與會員資格相應的會員交易席位 C: 應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D: 不得停止該會員交易席位的使用

63、 參考答案[ABCD] 60.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：( ) A. 向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B. 對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平; C. 要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響; D. 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 答案：[ABCD] 三、判斷題 1.申請設

64、立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 [錯] 2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 [錯] 3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。[錯] 4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 [正確] 5.期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 [錯] 6.期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。 [錯] 7.保障基金后續(xù)資金來源

65、包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 [錯] 8.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 [錯] 9.證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 [錯] 10.對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 [正確] 11.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 [錯] 12.期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

66、 [錯誤] 13.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 [錯誤] 14.取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。[錯誤] 15.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。[正確] 16.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 [錯誤] 17.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 [錯誤] 18.某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 [正確] 19.期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。[錯誤] 20.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。[正確] 21.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權(quán)他人代為履行職責。 [錯誤]