《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》數(shù)字總結(jié)

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1 一 檔案保管年限 1 證券 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢 資料 自提供之日起保存 2 年 2 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕 相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于 3 年 3 承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介 定價(jià) 配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年備 查 4 自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載 留存 保存時(shí)間不少于 3 年 5 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案 保存時(shí)間不 少于 3 年 每年 4 月底前 將上一年度投訴及處理情況 分別報(bào)證券公司住所 地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案 6 查詢記錄 誠信信息 自該記錄生成之日起保存 5 年 7 利用 薦股軟件 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù) 相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自 相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于 5 年 8 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于 5 年 9 投資顧問的業(yè)務(wù)檔案保存不少于 5 年 10 財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí) 準(zhǔn)確 完整 保存期不少于 10 年 11 基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè) 記錄 15 年以上 12 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年 與銷售業(yè)務(wù)有 關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年 13 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件 資料 賬冊(cè)和其他必要的材 料應(yīng)至少妥善保存 20 年 14 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起 保存期不得少于 20 年 15 證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各 類文件 資料 保存期限不少于 20 年 二 人數(shù)限制 1 有限責(zé)任公司由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立 2 2 公司擔(dān)保的特殊規(guī)定 在議決表決時(shí) 被擔(dān)保人不得參加表決 決議的 表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過 方為有效 3 公司外部轉(zhuǎn)讓 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán) 應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù) 同意 股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意 其他股東自接到 書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的 視為同意轉(zhuǎn)讓 4 股份有限公司董事會(huì)成員為 5 至 19 人 5 股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議 每年度至少召開兩次 每次應(yīng)于會(huì)議 召開 10 日以前通知全體董事和監(jiān)事 董事監(jiān)事每屆任期 3 年 董事不能當(dāng)監(jiān)事 股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行 股東大會(huì) 監(jiān)事 會(huì)每年至少召開一次 6 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成 其人數(shù)不得少于 3 人 監(jiān)事的人選由股東代表和職 工代表構(gòu)成 其中職工代表的比例不得低于 1 3 7 上市公司在一年內(nèi)購買 出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30 的 應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議 并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2 3 通 過 8 公司合并 在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表 2 3 以上有表決權(quán)的股東通過 在 股份有限公司 必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2 3 以上通過 9 主承銷人的數(shù)字條件 1 主要負(fù)責(zé)人中 2 3 的人員有 3 年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn) 或者 5 年以 上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn) 2 證券專業(yè)操作人員中有 70 在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上 3 從業(yè)人員以往 3 年未受處分 承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前 3 年無嚴(yán)重劣 跡 10 申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近 3 年或成 立以來財(cái)務(wù)報(bào)告和由 2 名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告 11 含數(shù)字的重大事件 1 公司的董事 1 3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) 2 持有公司 5 以上股份的股東或者實(shí)際控制人 其持有股份或者控制公 3 司的情況發(fā)生較大變大 12 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集 合格投資者累計(jì)不得超過 200 人 13 證券公司應(yīng)當(dāng)有 3 名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿 2 年的高級(jí)管理 人員 14 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格 應(yīng)具備下列數(shù)字條件 1 注冊(cè)資本不低于人民幣 1 億元 凈資本不低于人民幣 5000 萬元 2 具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理 從業(yè)人員不少于 35 人 其中最近 3 年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于 20 人 3 符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人 4 最近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 15 申請(qǐng)證券 期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件 1 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 有 5 名以上取得證券 期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員 同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 有 10 名以上取得證券 期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 其中高級(jí)管理人員中 至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格 2 有 100 萬元人民幣以上的注冊(cè)資本 16 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件 1 最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄 2 財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于 5 人 17 接受委托的 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定 2 名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé) 同時(shí)可以安 排 1 名項(xiàng)目協(xié)辦人參與 18 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件 1 凈資本不低于 2 億元 2 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格 無不良行為記錄 其中 具有 3 年以上自營 資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5 人 3 最近 1 年未受到過行政處罰或刑事處罰 19 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣 合格投資者累計(jì)不得超過 200 人 4 20 投資決策委員會(huì)的成員中 直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不 得低于 1 2 證券公司的人員數(shù)量不得超過 1 3 三 百分?jǐn)?shù) 1 募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35 2 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后 應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10 列入公司法定公積金 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 50 以上的 可以不再提取 3 虛報(bào)注冊(cè)資本 提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得 公司登記的 由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正 處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額 5 15 的罰款 對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司 處以 5 萬 50 萬的罰款 4 在法定的的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿 由縣級(jí)以上人民政府部門責(zé)令 改正 處以 5 萬 50 萬的罰款 對(duì)直接負(fù)責(zé)人罰 3 30 萬 5 股票發(fā)行數(shù)字條件 1 發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 35 2 在公司擬發(fā)行的股本總額中 發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣 3000 萬元 3 向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 25 其中公司 職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的 10 公司擬 發(fā)行的股本總額超過人民幣 4 億元的 證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公 眾發(fā)行的部分的比例 但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 10 4 發(fā)行人在近 3 年沒有重大違法行為 6 債券發(fā)行數(shù)字條件 1 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元 有限責(zé)任公司不低于 6000 萬 2 累計(jì)債券余額 已經(jīng)發(fā)行且尚未到期的債券余額 不超過公司凈資產(chǎn) 的 40 3 最近 3 年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券 1 年的利息 7 股票上市的數(shù)字條件 5 1 公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元 2 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25 以上 公司股本總額超過人 民幣 4 億元的 公開發(fā)行股份的比例為 10 以上 3 公司最近 3 年無重大違法行為 8 債券上市的數(shù)字條件 1 公司債券的期限為 1 年以上 2 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元 尚未到期的各次發(fā)行 的各種債券的總發(fā)行額 不超過公司凈資產(chǎn)的 40 9 通過證券交易所的證券交易 投資者持有或者通過協(xié)議 其他安排與他 人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5 時(shí) 應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi) 向國監(jiān)機(jī)構(gòu) 證券交易所做出書面報(bào)告 通知該上市公司 并予公告 10 投資者持有或者通過協(xié)議 其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā) 行的股份達(dá)到 5 后 其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少 5 應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告 在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告 公告后 2 日 內(nèi) 不得再行買賣該上市公司的股票 11 收購要約 通過證券交易所的交易 投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的 股份的 30 時(shí) 繼續(xù)進(jìn)行收購的 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要 約 12 終止上市交易 收購要約的期限屆滿 收購人持有的被收購公司的股份 數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的 75 以上的 該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在 證券交易所終止交易 13 違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任 對(duì)直接負(fù)責(zé)人全部都是 3 30 萬 1 未經(jīng)核準(zhǔn) 擅自公開或者變相公開發(fā)行的 責(zé)停 退換所募資金并加 算銀行同期存款利息 處非法募金 1 5 對(duì)直接負(fù)責(zé)的 處 3 萬 30 萬 2 以欺騙手段發(fā)行 尚未發(fā)行的處 30 萬 60 萬 已經(jīng)發(fā)行的 處所募資 1 5 對(duì)直接負(fù)責(zé)人處 3 萬 30 萬 14 基金管理公司的主要股東 出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高 且不低于 25 的股東 6 15 未經(jīng)注冊(cè)登記 擅自公開或變相公開募集基金的 返所募資金及銀行同 期存款利息 處所募資金 1 5 對(duì)直接 處 5 50 萬罰 16 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的 30 17 有下列情形之一的單位或個(gè)人 不得成為持有證券公司 5 以上股權(quán)的 股東 實(shí)際控股人 1 因故意犯罪被判刑罰 刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年 2 凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本 50 或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50 的 3 不能清償?shù)狡趥鶆?wù) 18 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn) 持有或者實(shí)際控制證券公司 5 以上股權(quán) 的 國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改 改正前 相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán) 19 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶 對(duì)新開戶客戶在 1 個(gè)月內(nèi)完成回訪 對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的 10 20 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更 在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn) 讓股份 繼承取得上市公司股份超過 30 的 收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問 21 上市公司在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后 上市公司或購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn) 未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額 80 的 中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧 問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開說明原因并 道歉 未達(dá)到 50 的 中國證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話 出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施 22 自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制 1 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的 100 其 中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的 5 計(jì)算 2 自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500 3 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30 4 持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5 但因報(bào) 銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外 23 證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得 超過凈資產(chǎn)的 80 24 證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求 7 1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù) 其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn) 資金的比例不得低于 50 2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金 額 不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的 80 3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù) 持有一種非國債類證券按成本價(jià) 計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的 20 4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得 超過該上市公司已流通股總市值的 20 5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí) 該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提 取 5 的自營買賣損失準(zhǔn)備金 直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營運(yùn)資金的 5 為止 25 屬于內(nèi)幕信息的 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押 出售或報(bào)廢一次超過該 資產(chǎn)的 30 26 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良 成長(zhǎng)性高 流動(dòng)性強(qiáng)的 股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn) 不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值 的 20 限定性單個(gè)客戶 5 萬 非限定性單個(gè)客戶 10 萬 27 證券可以沖抵保證金 但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的 15 28 直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu) 直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并 購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的 負(fù)債期限不得超過 12 個(gè)月 負(fù)債余額不得超過注冊(cè) 資本或?qū)嵗U出資總額的 30 29 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí) 所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè) 資本的 25 30 股票發(fā)行采用代銷方式 代銷期限屆滿 90 天 向投資者出售的股票數(shù) 量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的 70 的 為發(fā)行失敗 發(fā)行人加息返錢 四 限期內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì) 國監(jiān)機(jī)構(gòu) 證券交易 協(xié)會(huì) 派出機(jī)構(gòu)等備案 報(bào)送報(bào)告 申請(qǐng)等 注 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 以下簡(jiǎn)稱 國監(jiān)機(jī)構(gòu) 8 1 證券公司離任審計(jì)報(bào)告 證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其 進(jìn)行審計(jì) 并自其離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國監(jiān)機(jī)構(gòu) 證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi) 將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì) 報(bào)告報(bào)證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案 若有違法違規(guī) 2 年不能 轉(zhuǎn)任 2 向協(xié)會(huì)報(bào)告 10 日 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的 原證券公司應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)向 協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案 協(xié)會(huì)以外主體做出的 符合 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法 第九條規(guī) 定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息 會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì) 決定文書之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)申報(bào) 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息 會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生 效之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào) 經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷 變更的 會(huì)員應(yīng)自收到撤銷 變更決定文書之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申 報(bào) 3 向證監(jiān)會(huì)和國檢機(jī)構(gòu)報(bào)告 申請(qǐng) 備案 信息披露 5 或 15 日 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個(gè)工作日內(nèi) 向證券公司住所地的證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件 資料 面向社會(huì)公眾舉辦的證券 期貨研討會(huì) 演講會(huì) 股市及期市沙龍等咨 詢活動(dòng) 主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前 5 個(gè)工作日 向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng) 財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間 委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委 托協(xié)議的 財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào) 告 申請(qǐng)撤回申報(bào)文件 并說明原因 財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的 應(yīng)在 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起 5 日內(nèi) 將 9 簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 保薦機(jī)構(gòu) 保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化 之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告 由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后 5 個(gè)工作日內(nèi) 將 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 證券公司代銷證券的 應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的 15 日后 與發(fā)行人共同將證 券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 以下簡(jiǎn)稱 國監(jiān)機(jī)構(gòu) 的備案 收購上市公司的行為結(jié)束后 收購人應(yīng)當(dāng)在 15 日內(nèi)將收購情況報(bào)告國監(jiān) 機(jī)構(gòu)和證券交易所 并予公告 在持續(xù)督導(dǎo)期間 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù) 督導(dǎo)意見 并在前述定期報(bào)告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì) 派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 4 月度報(bào)告 中期報(bào)告 年度報(bào)告 發(fā)生重大事項(xiàng) 2 日內(nèi)報(bào)告 上市公司和公司債券上市交易的公司 應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié) 束之日起 2 個(gè)月內(nèi) 向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容 略 的中期報(bào)告 上市公司和公司債券上市交易的公司 應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi) 向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容 略 的年度報(bào)告 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi) 向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年 度報(bào)告 自每月結(jié)束之日起 7 日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)報(bào)送 年度報(bào)告 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起 7 工作日內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月 度報(bào)告 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年 4 月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告 申請(qǐng)期間 保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格 申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變 化的 應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料 證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào) 告 發(fā)生重大事項(xiàng)的 證券公司應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)報(bào)告 10 5 3 天報(bào)告 備案 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí) 達(dá)成協(xié)議后 收購人必須在 3 日內(nèi)將該 收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告 并予以公告 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人 應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由 并自解聘之日起 3 個(gè)工 作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國監(jiān)機(jī)構(gòu) 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶 應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案 證券公司的證券自營賬戶 應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交 易所備案 6 從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定 取得執(zhí)業(yè)證書的人員 連續(xù) 3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的 由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證 書 辭職或解除勞動(dòng)合同 原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì) 報(bào)告 由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 變更聘用機(jī)構(gòu)的 新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的 該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 7 證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管 要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表 并于次月 5 日前報(bào)送證券交易所 每年 6 月 30 日和 12 月 31 日過后的 30 日內(nèi) 向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家 會(huì)員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等 8 60 日 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起 60 日內(nèi) 完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查 年度報(bào)告 內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告 并報(bào)注冊(cè)地中國 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起 60 個(gè)交易日內(nèi) 按照合同約 定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供 并報(bào)送住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 11 五 國監(jiān)機(jī)構(gòu) 協(xié)會(huì) 中國證監(jiān)會(huì) 結(jié)算公司 上市委員 會(huì)等限期內(nèi)做出審批 出具報(bào)告等行為 1 國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查 并在下列期限內(nèi) 作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn) 書面絕定 1 對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立 收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 的申請(qǐng) 自受理之日起 6 個(gè)月 2 對(duì)變更注冊(cè)資本 合并 分立或者要求審查股東 實(shí)際控制人資格的 申請(qǐng) 自受理之日起 3 個(gè)月 3 對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍 公司形式 公司章程中的重要條款或者要求審查高 級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng) 自受理之日起 45 個(gè)工作日 4 對(duì)設(shè)立 收購 撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) 變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所 或者停業(yè) 解散 破產(chǎn)的申請(qǐng) 自受理之日起的 30 個(gè)工作日 5 對(duì)要求審查董事 監(jiān)事 境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng) 自受 理之日起 20 個(gè)工作日 2 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核 必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書 面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料 協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢 3 首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng) 證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢 4 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng) 自受理之日起 45 個(gè)工作日內(nèi)做出 核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定 對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng) 自受理之日起 20 個(gè)工 作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定 5 查詢誠信信息符合規(guī)定條件 材料齊備的 協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告 6 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員 從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng) 誠信 信息 7 證券賬戶注冊(cè)資料的變更 審核通過后 中國結(jié)算公司于 5 個(gè)工作日內(nèi) 更改相應(yīng)注冊(cè)資料 經(jīng)辦人在 5 個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人 8 股票上市的申請(qǐng) 上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做 出審批 12 六 設(shè)立公司 申請(qǐng)資格等條件 1 設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件 1 注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣 且必須為實(shí)繳貨幣資本 2 主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績(jī) 最近 3 年無違法記錄 注冊(cè) 資本不低于 3 億元 3 獨(dú)立董事人數(shù)不得少于 3 人 且不少于董事會(huì)人數(shù)的 1 3 2 期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件 1 注冊(cè)資本最低額為人民幣 3000 萬 2 主要股東及其控制人 3 年無重大違法違規(guī)記錄 3 申請(qǐng)投資主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件 1 具有 3 年以上證券投資 研究 投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 2 最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰 4 申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件 1 最近 2 年無違反誠信 2 最近 2 年未因執(zhí)業(yè)行為違反行規(guī)受處分 3 最近 3 年未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī) 5 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的數(shù)字條件 全為 3 1 具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 2 最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人 3 最近 3 年未受到中國證監(jiān)會(huì)得行政處罰 6 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格 應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件 1 經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年 2 公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員最近 2 年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政 處罰和刑事處罰 3 最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 4 最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故 注 融資融券的金額不超過其凈資產(chǎn)的 4 倍 7 證券公司從事各種業(yè)務(wù)注冊(cè)資本 13 從事證券自營業(yè)務(wù) 證券承銷保薦業(yè)務(wù) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)其中一項(xiàng)注冊(cè) 資本 1 億 最低限額 5000 萬 從事其中兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上注冊(cè)資本 5 億 8 合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人 1 個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣 2 公司 企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣 七 其他一些數(shù)字 1 證券公司的自營 受托投資管理 財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人 員 在離開原崗位 6 個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù) 2 有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司 清算組由股東組成 清算組自成立之 日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人 編輯整理于 2016 年 11 月 23 日