山西省2015年證券從業(yè)《證券交易》：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易模擬試題

《山西省2015年證券從業(yè)《證券交易》：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易模擬試題》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《山西省2015年證券從業(yè)《證券交易》：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易模擬試題（7頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

山西省2015年證券從業(yè)《證券交易》：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易模擬試題 一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。 A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年 2、證券交易所會員應當于__向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。 A．每年4月30日前 B．每月前7個工作日內(nèi) C．每年7月30日前 D．每月后7個工作日內(nèi) 3、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會行使的職權(quán)是__。 A．制定公司的經(jīng)營方針和投資方案 B．制定公司的基本管理制度 C．執(zhí)行股東大會的決議 D．對公司發(fā)行債券作出決議 4、依據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票，在盈利方面下列說法正確的是__。 A．必須最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元 B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30% C．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元 D．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30% 5、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得__的罰款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下 6、基金績效貢獻(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與__之間收益差別的原因。 A．基金凈值收益率 B．特雷諾比率 C．基準組合收益率 D．夏普比率 7、對于不收取申購、贖回費的基金．還可以按照不高于__的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務。 A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3% 8、內(nèi)核小組通常由__名專業(yè)人土組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。 A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10 9、以下屬于控制權(quán)變更型資產(chǎn)重組的是__。 A．公司的分立 B．資產(chǎn)配負債剝離 C．收購公司 D．股權(quán)的無償劃撥 10、債券投資者面臨的主要風險是__。 A．贖回風險 B．經(jīng)營風險 C．利率風險 D．購買力風險 11、目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采用多邊（）方式。 A．金額結(jié)算 B．凈額結(jié)算 C．逐筆結(jié)算 D．全員結(jié)算 12、將一部分資金投資于無風險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的最低價值的前提下，將其余資金投資于風險資產(chǎn)并隨著市場的變動調(diào)整風險資產(chǎn)和元風險資產(chǎn)的比例，同時不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略是__。 A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險策略 13、收益受貨幣市場利率的影響，變動方向正好與國債基金收益相反的基金是__。 A．貨幣市場基金 B．黃金基金 C．衍生證券投資基金 D．平衡性基金 14、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時間間隔是__。 A．每季度 B．半年 C．三個季度 D．每一會計年度 15、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為__，最長為__。 A．1天，1年 B．2天，1年 C．10天，1年 D．50天，1年 16、（）于1952年最早提出免疫策略。 A．M.Reddington B．莫頓 C．享芮科桑 D．特雷諾 17、下列關(guān)于證券交易所的說法中，錯誤的是__。 A．證券交易所的會員只能是證券公司 B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易 18、甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則__的價格折扣會較小。 A．兩者一樣 B．甲 C．乙 D．不能判斷 19、一個基金下設(shè)立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。 A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金 20、證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。 A．1  B．3  C．5  D．7 21、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括（）。 A．公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關(guān)工作進展情況  B．最近3個月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況  C．最近3個月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量  D．最近6個月公司的對外擔保情況 22、__年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。 A．1602 B．1773 C．1790 D．1792 23、門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。 A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財務與投資管理 24、下列各項不屬于流通國債特點的是__。 A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認購 D．無面值 25、王某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的債券持有人，根據(jù)規(guī)定，如果王某欲將該債券交換為預備交換的股票，最早只能在發(fā)行結(jié)束之日起__后。 A．30日 B．3個月 C．6個月 D．12個月 二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有__行為。 A．代理委托人從事證券投資 B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票 D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議 2、清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系正確的是__。 A．清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 C．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移 3、以KD指標的交叉作為買入信號時，下列各項中說法不正確的是__。 A．K線從下向上與D線形成交叉的位置越低越好 B．KD形成交叉的次數(shù)以兩次為最少，越多越好 C．K是在D已經(jīng)抬頭向上時才同D交叉，比D還在下降時與之交叉要可靠 D．K是在D還在下降時與之交叉，比D已經(jīng)抬頭向上時與之交叉要可靠 4、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，__日中簽率公告見報。 A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5 5、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，該股東最多可以投__票。 A．1100 B．110 C．11000 D．11 6、信用風險是__的主要風險。 A．公債． B．普通股 C．優(yōu)先股 D．公司債券 7、對基金收益率進行風險調(diào)整的三大經(jīng)典方法是__。 A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù) D．信息比率 8、目前營業(yè)部業(yè)務經(jīng)營及財務管理稽核監(jiān)督主要包括__。 A．是否超過其自身的經(jīng)營范圍經(jīng)營 B．會計核算管理是否合適 C．財務管理是否合適 D．資金往來的正常性 E．經(jīng)紀業(yè)務管理和運行的合規(guī)性 9、保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送《保薦總結(jié)報告書》。 A．5 B．10 C．15 D．20 10、有面額股票的特點有__。 A．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) B．便于股票分割 C．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 D．面額大小等于股票發(fā)行價格 11、對證券投資基金的認識不正確的是__。 A．中國還沒有中外合資基金 B．基金為中小投資者拓寬了投資渠道 C．基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風險 D．與國外機構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風險 12、證券交易所作為高度組織化的有形市場，具有的特征包括__。 A．有固定的交易場所和交易時間 B．一般投資者可直接進入交易所買賣證券 C．實行“公開、公平、公正”的原則 D．交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu) 13、關(guān)于證券投資基金業(yè)務，下列說法正確的是__。 A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務 B．除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理 D．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務 14、（）是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。 A．證券公司內(nèi)部控制 B．證券公司的治理機構(gòu) C．證券公司外部控制 D．證券公司的董事制度 15、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。 A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人 16、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。 A．收益率 B．面值 C．折合數(shù) D．折算率 17、申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應當具備的條件有__。 A．取得基金從業(yè)資格 B．通過中國證監(jiān)會或者授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試 C．最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰 D．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷 18、2006年實施的新《中華人民共和國證券法》對證券公司的業(yè)務范圍有所擴充，即在證券經(jīng)紀、承銷、自營等傳統(tǒng)業(yè)務之外，允許證券公司開展__。 A．證券投資咨詢 B．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問 C．證券資產(chǎn)管理 D．保薦業(yè)務 19、下列各項屬于金融衍生工具特征的有__。 A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性 D．不確定性 20、證券公司的__是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。 A．董事會 B．監(jiān)事會 C．理事會 D．股東大會 21、A公司今年每股股息為0.5元，預期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長。當前的無風險利率為0.03，市場組合的風險溢價為0.06，A公司股票的β值為1.5。那么，A公司股票當前的合理價格是（）元。 A．15 B．20 C．25 D．30 22、投資者在進行資產(chǎn)配置時主要考慮的因素有__。 A．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素 B．影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素 C．資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題 D．投資期限和稅收考慮 23、基金管理公司設(shè)立的組織機構(gòu)有（）。 A．股東會 B．董事會 C．監(jiān)事會 D．工會 24、下列屬于公司證券的是__。 A．股票 B．商業(yè)票據(jù) C．公司債券 D．金融債券 25、如果__，那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。 A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年 B．因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年 C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止來滿3年 D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄