深圳建設(shè)工程合同備案服務(wù)指南

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5.1 建設(shè)工程合同備案服務(wù)指南 （2008年7月修訂） 為加強建設(shè)工程合同管理，規(guī)范建設(shè)工程合同的簽訂和履行，根據(jù)《深圳市建設(shè)工程合同備案辦法》的規(guī)定，自2007年9月1日起，對屬市住房和建設(shè)局項目管理權(quán)限，深圳市行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程合同進行備案，現(xiàn)將申辦合同備案的條件和資料清單以及相關(guān)事項明確如下。 一、合同備案種類、條件 ㈠建設(shè)單位與施工企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上或者建筑面積在300平方米以上的施工總承包合同或?qū)I(yè)承包合同； ㈡總承包工程已取得施工許可證或同意提前開工的復(fù)函，總承包企業(yè)已按規(guī)定辦理了施工分包手續(xù)，施工總承包企業(yè)與專業(yè)承包企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上的專業(yè)分包合同； ㈢總承包工程已取得施工許可證或同意提前開工的復(fù)函，總承包企業(yè)已按規(guī)定辦理了施工分包手續(xù)，施工總承包企業(yè)或?qū)I(yè)承包企業(yè)與建筑勞務(wù)企業(yè)簽訂的合同價在30萬元以上的勞務(wù)分包合同； ㈣按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理的工程中建設(shè)單位與監(jiān)理企業(yè)簽訂的建設(shè)工程監(jiān)理合同。 上述建設(shè)工程合同簽訂后，工程的發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)在合同簽訂之日起15日內(nèi)將合同提交建設(shè)行政主管部門備案。 二、備案提交的資料清單 ㈠施工總承包合同或?qū)I(yè)承包合同 1、《深圳市建設(shè)工程施工許可申請表》原件； 2、合同正式文本一式4份原件； 3、合同當(dāng)事人法定代表人證明書原件，法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)委托書原件； 4、承包人為外地企業(yè)的，應(yīng)提交承包人資質(zhì)證書以及項目經(jīng)理（建造師）資格證書復(fù)印件（核原件）； 5、招標(biāo)工程，應(yīng)提交招標(biāo)文件和“建設(shè)工程招標(biāo)（發(fā)包）程序完成證明書”或“中標(biāo)通知書”復(fù)印件（核原件）； 6、非招標(biāo)工程，應(yīng)提交經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章的工程預(yù)算書原件，同時需提交該注冊造價工程師注冊證復(fù)印件。政府投資工程（涉及國家安全、國家秘密的工程、應(yīng)急建設(shè)工程和搶險救災(zāi)的建設(shè)工程）還需提供審計專業(yè)局出具的審計報告復(fù)印件。 ㈡專業(yè)分包合同 1、《深圳市建設(shè)工程施工分包合同備案申請表》原件； 2、合同正式文本一式4份原件； 3、合同當(dāng)事人法定代表人證明書原件，法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)委托書原件； 4、招標(biāo)工程，應(yīng)提交招標(biāo)文件和“建設(shè)工程招標(biāo)（發(fā)包）程序完成證明書”或“中標(biāo)通知書”復(fù)印件（核原件）； 5、非招標(biāo)工程，應(yīng)提交經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章的工程預(yù)算書原件，同時需提交該注冊造價工程師注冊證復(fù)印件； 6、建設(shè)單位與施工總承包企業(yè)簽訂的已辦理備案手續(xù)的施工總承包合同復(fù)印件； 7、建設(shè)單位同意工程分包的證明原件（勞務(wù)分包或已在總承包合同中約定分包的專業(yè)工程可不提供）； 8、分包工程承包人為外地企業(yè)的，應(yīng)提交其資質(zhì)證書，以及項目經(jīng)理（建造師）資格證書復(fù)印件（核原件）； 9、非招標(biāo)工程，應(yīng)提供分包工程承包人安全生產(chǎn)許可證、項目經(jīng)理安全生產(chǎn)考核合格證復(fù)印件（核原件）。 ㈢勞務(wù)分包合同 1、《深圳市建設(shè)工程施工分包合同備案申請表》原件 2、合同正式文本一式4份原件； 3、合同當(dāng)事人法定代表人證明書原件，法定代表人授權(quán)簽訂合同，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)委托書原件； 4、招標(biāo)工程，應(yīng)提交招標(biāo)文件和“建設(shè)工程招標(biāo)（發(fā)包）程序完成證明書”或“中標(biāo)通知書”復(fù)印件（核原件）； 5、非招標(biāo)工程，應(yīng)提交經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章的工程預(yù)算書原件，同時需提交該注冊造價工程師注冊證復(fù)印件； 6、建筑勞務(wù)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照，資質(zhì)證書復(fù)印件（核原件）； 7、建筑勞務(wù)作業(yè)隊長的任命書文件及法定代表人授權(quán)委托書原件。 ㈣監(jiān)理合同 1、《深圳市建設(shè)工程施工許可申請表》原件； 2、合同正式文本一式4份原件； 3、合同當(dāng)事人法定代表人證明書原件，法定代表人授權(quán)簽訂合同的，還應(yīng)提交法定代表人授權(quán)委托書原件； 4、招標(biāo)工程，應(yīng)提交招標(biāo)文件和“建設(shè)工程招標(biāo)（發(fā)包）程序完成證明書”或“中標(biāo)通知書”復(fù)印件（核原件）； 5、非招標(biāo)工程，應(yīng)提交經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專業(yè)章及編制單位公章的監(jiān)理酬金審核文件原件，同時需提交該注冊造價工程師注冊證復(fù)印件； 6、總監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（核原件）、總監(jiān)理工程師任命書原件，監(jiān)理單位為外地企業(yè)的，應(yīng)提交其資質(zhì)證書復(fù)印件（核原件）。 ㈤合同變更備案 1、補充協(xié)議原件一式4份； 2、原備案合同復(fù)印件1份。 三、合同備案的法律依據(jù) ㈠《中華人民共和國合同法》第七條、第八條； ㈡《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（法釋[2004]14號）第二十一條； ㈢《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第五十七條第二款、第三款； ㈣《深圳市制止建設(shè)工程轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠規(guī)定》（深府令第104號）第十五條； ㈤《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第二十六條第二款； ㈥《房屋建筑與市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（建設(shè)部令第124號）第十條； ㈦《深圳市建設(shè)工程合同備案辦法》（深建規(guī)〔2007〕3號）； ㈧《關(guān)于加強建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理的若干規(guī)定》（深府〔2008〕86號）。 四、辦理時限 5個工作日。 五、合同備案程序 第一步：在深圳市住房和建設(shè)局網(wǎng)址（www.szjs.gov.cn）“辦事指南”中下載《深圳市建設(shè)工程施工許可申請表》或《深圳市建設(shè)工程施工分包合同備案申請表》，如實填寫或打印，并按要求備齊各種合同備案資料； 第二步：到深圳市住房和建設(shè)局業(yè)務(wù)辦理中心指定窗口提交合同備案申請表及其各種合同備案資料； 第三步：憑備案受理回執(zhí)領(lǐng)取辦理結(jié)果； 第四步：經(jīng)備案的合同，由業(yè)務(wù)辦理中心工作人員及時錄入信息在深圳市住房和建設(shè)局網(wǎng)址（www.szjs.gov.cn）上公布。 六、法律責(zé)任 ㈠對不符合合同備案規(guī)定的，告知合同當(dāng)事人改正，當(dāng)事人拒不改正的、合同弄虛作假或不按規(guī)定辦理合同備案手續(xù)的，不予辦理合同備案，作不良行為記錄，并依法給予行政處罰，并由建設(shè)行政主管部門將工程列入重點監(jiān)管范圍，對其工程質(zhì)量，施工安全和工程造價加強后續(xù)監(jiān)管； ㈡對已完成備案手續(xù)列入后續(xù)監(jiān)管的工程，建設(shè)行政主管部門有權(quán)就發(fā)現(xiàn)問題責(zé)令當(dāng)事人改正，當(dāng)事人拒不改正的，作不良行為記錄； ㈢根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第六十三條第三款規(guī)定，招標(biāo)人未辦理有關(guān)備案手續(xù)的，責(zé)令改正，處一萬元以上三萬元以下罰款； ㈣根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)條例》第六十三條第六款規(guī)定，不按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件訂立合同的，或者訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的，處工程合同價款百分之一以上百分之二以下的罰款； ㈤根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第四十二條第四款規(guī)定，招標(biāo)人未辦理有關(guān)備案手續(xù)的，責(zé)令改正，處五千元罰款； ㈥負(fù)責(zé)合同備案管理的部門或其工作人員違反規(guī)定，將不符合合同備案的合同予以備案的，依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。 七、重要提示 ㈠總承包或?qū)I(yè)承包合同備案與施工許可申請合并同時辦理，業(yè)務(wù)辦理中心窗口對建設(shè)單位要求提前將總承包和專業(yè)承包合同單獨備案的原則上不再受理。需提交的上述資料在招標(biāo)過程中或施工許可申請時已提交的，合同備案時不需重復(fù)提交； ㈡合同備案后另行簽訂補充協(xié)議的，應(yīng)在簽訂補充協(xié)議后15日內(nèi)到原合同備案機構(gòu)辦理合同備案手續(xù)；　 ㈢合同的主要內(nèi)容變更、工程停建或者解除合同的，應(yīng)在情況發(fā)生后15日內(nèi)到原合同備案機構(gòu)辦理合同變更備案手續(xù)，并提交其變更原因的報告書； ㈣市建設(shè)行政主管部門或其他專門機構(gòu)組織編制建設(shè)工程合同示范文本，鼓勵合同當(dāng)事人采用示范文本簽訂合同；專業(yè)承包合同和專業(yè)分包合同示范文本暫時用2006年版《深圳市建設(shè)工程施工（單價）合同》示范文本； ㈤凡政府或國有資金投資占控股或主導(dǎo)地位的房屋建筑、市政公用工程施工總承包，或地基與基礎(chǔ)、土石方、建筑裝修裝飾、建筑幕墻、鋼結(jié)構(gòu)、消防設(shè)施、機電設(shè)備安裝、城市園林綠化工程施工專業(yè)承包 ，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)從預(yù)選承包商名錄中選擇投標(biāo)人或承包人；實施工程分包的，總承包單位應(yīng)從預(yù)選承包商名錄中選擇分包單位； ㈥總承包工程已招標(biāo)，但承包范圍中的相關(guān)專業(yè)又由總承包方直接分包的專業(yè)分包合同，應(yīng)提交經(jīng)注冊造價工程師簽字，并加蓋注冊執(zhí)業(yè)專用章及編制單位公章的專業(yè)分包工程預(yù)算書原件，同時需提交該注冊造價工程師注冊證復(fù)印件。