證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)

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. 證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結 一、公司法 1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。 2.預先核準的公司名稱保留期為6個月。 3.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。 4.有限責任公司注冊資本的最低限額為： (1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。 (2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊資本為人民幣50萬元。 (3)以商品零售為主的公司的注冊資本為人民幣30萬元。 (4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司的注冊資本為人民幣10萬元。 5.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 6.人民法院依法強制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權時應當通知公司及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。 7.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。 8.募集設立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 9.股份有限公司董事會成員為5至19人。 10.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。 11.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 12.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 13.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3通過。 14.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。 15.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。 16.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25% 17.公司合并，在有限責任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。 18.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。 19.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬~50萬罰款。 20.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關部門對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以3萬~30萬罰款。 二、證券法 1.股票發(fā)行數(shù)字條件： (1)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35% (2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元 (3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10% (4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。 2.債券發(fā)行數(shù)字條件： (1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000 (2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% (3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。 3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。 4.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。 5.主承銷人的數(shù)字條件： (1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗 (2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。 (3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機構及主要負責人前3年無嚴重劣跡。 6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。 7.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(以下簡稱“國監(jiān)機構”)的備案。 8.股票上市的數(shù)字條件： (1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。 (2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。 (3)公司最近3年無重大違法行為。 9.股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。 10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。 11.債券上市的數(shù)字條件： (1)公司債券的期限為1年以上。 (2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 12.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利，終止交易。 13.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。 14.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的年度報告。 15.含數(shù)字的重大事件： (1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。 (2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。 16.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。 17.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。 18.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 19.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。 20.收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。 21.收購要約的期限：30日≤期限≤60日 22.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。 23.應當收購：收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。 24.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機構和證券交易所，并予公告。 25.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任：(對直接…全部都是3~30萬) (1)未經(jīng)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的…處3萬~30萬。 (2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。 (發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰) (3)承銷或代理買賣未經(jīng)核準的，責停，處違法所得1倍~5倍罰；沒有或者違法得不足30萬的，處以30~60萬。對直接…撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬罰。 (4)進行虛假或誤導投資者的廣告或其他推介活動和以不正當競爭手段招攬業(yè)務的，責該，處30~60萬；情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N相關業(yè)務許可；對直接…處3~30萬。 (5)保薦人出具具有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的保薦書，責改，處業(yè)務收入1倍~5倍罰；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對直接…處3~30萬。 (6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務人未按規(guī)定報送有關報告，或報送報告有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，責改并處30~60萬；對直接…處3~30萬。 (發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰) (7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責改，對直接…處3~30萬。 (發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事上述違法行為的，處30~60萬罰。對直接…處3~30萬) 26.違反證券交易規(guī)定的法律責任：(對直接…的處罰各不相同) (1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。 (2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。 (3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對直接…處3~30萬。 (4)擾亂證券市場的，由證監(jiān)機構責改，處違法所得1倍~5倍罰；沒得或不足3萬的，處3~20萬。 (5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導的，責改，處3~20萬。 (6)法人以他人名義設立賬戶或利用他人賬戶買賣證券的，責改，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~30萬；對直接…處3~10萬。 27.未按規(guī)定公告、發(fā)出收購要約的，處10~30萬；對直接…處3~30萬。 28.收購人或收購人的控股股東，損害被收購公司及其公司的合法權益的，責改，給予警告；情節(jié)嚴重的，處10~60萬；對直接…3~30萬。(注：情節(jié)嚴重才罰) 29.違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任： (1) 非法開設證券交易所的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對直接…處3~30萬。 (2)擅自設立證券公司或非法經(jīng)營業(yè)務的，處違法所得1~5倍；沒得或不足30萬的，處30~60萬；對直接…處3~30萬。 (3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬；對直接…處3~10 (4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(與在限制期限內(nèi)買賣證券同罰) (5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記錄等，誘騙投資者買賣證券的，撤銷從業(yè)資格，處3~10萬罰。 三、基金法 1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。 2.設立基金管理公司的數(shù)字條件： (1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 (2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。 3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。 4.基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為3 5.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。 6.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。 7.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬；對直接…處3~30萬。 8.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。 9.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足100萬的，處以10~100萬；對直接…處3~30萬。 10.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。 11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬；對直接…處3~10萬。 四、期貨交易管理條例 1.期貨公司設立的數(shù)字條件： (1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。 (2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。 2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47) 3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字) 4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~50萬；對直接…處1萬~10萬。 5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍；沒得或不足20萬的，處20~100萬；對直接…處1萬~10萬。 6.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務收入1倍~5倍；對直接…處1萬~10萬。 五、證券公司監(jiān)督管理條例： 1.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人： (1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。 (2)凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。 (3)不能清償?shù)狡趥鶆铡? 3.國監(jiān)機構應對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或不批準書面絕定： (1)對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，自受理之日起6個月。 (2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。 (3)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。 (4)對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。 (5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。 4.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構。 5.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構。 6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 7.證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構報送年度報告；自每月結束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區(qū)分) 8.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監(jiān)機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。 9.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施： (1)有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接…處3萬~10萬。 (三個“違反規(guī)定”，一個“確定性判斷”，一個“一個客戶單筆低于最低限額”) (2)下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~10萬；對直接…處3萬~10萬。(除第2和5項，其余都有“未按照規(guī)定”) 10.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責改；情節(jié)嚴重的，處20萬~50萬，并對直接…處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴重才罰) 11.有下列情形之一(P59)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接…處3萬~30萬。(未經(jīng)批準持有股權；強令提供擔保；違規(guī)動用客戶資金；同意違規(guī)動用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動用而未報國監(jiān)機構) 六、從業(yè)資格 1.申請執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。 2.協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。 3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關數(shù)字規(guī)定： (1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書； (2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。 (3)從業(yè)人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。 4.違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任： (1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。 (2)機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責改；拒不改的，由協(xié)會給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。 (3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會責改。拒不改的，給予紀律處分。情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰。 (4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會責改。拒不改的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會給予暫停執(zhí)業(yè)3個月~12個月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。對機構單處或并處警告、3萬元以下罰。 (5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。 5.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明。 6.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。 7.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數(shù)字條件： (1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。 (2)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。 (3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。 (4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。 8.證券公司申請保薦機構資格提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1年凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。 9.個人申請保薦代表人資格，應具備的數(shù)字條件：(全為3) (1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。 (2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。 (3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。 10.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。 11.中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或不予核準的書面決定。 12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。 13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。 14.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數(shù)字條件： (1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 (2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。 15.協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人： (1)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。 (2)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。 16.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過年檢： (1)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。 (2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(同上) 17.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。 七、執(zhí)業(yè)行為 1.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。 2.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。 3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。 4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。 5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。 6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。 7.協(xié)會應當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。(誠信信息) 8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。 9.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。 10.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。 11.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。 12.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。 13.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)嚴重，自確認之日起3個月~12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦：(略P104) 14.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件： (1)具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務、發(fā)行保薦、并購重組財務顧問業(yè)務3年以上經(jīng)驗，且至少為3個證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。 (2)最近24個月無違反誠信記錄的說明。 (3)最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分說明。 (4)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。 八、證券經(jīng)紀 1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。 2.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10% 3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存 不少于3年。 4.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。 5.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。 6.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續(xù)不少于10個工作日。 7.證券營業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或證券公司同等職務及以上管理人員。 8.證券公司應當在審計結束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。 9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。 九、證券投資咨詢 1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數(shù)字條件： (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 (2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。 2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。 3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于5年。 4.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。 十、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 1.證券公司從事財務顧問業(yè)務的數(shù)字條件： (1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。 (2)財務顧問主辦人不少于5人。 2.證券公司申請從事財務顧問業(yè)務提交的數(shù)字文件： (1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。 (2)公司治理結構和內(nèi)控制度的說明，包括公司風險、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。 (3)經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。 3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業(yè)務： (1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。 (2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。 (3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。 4.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。 5.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。 6.收購人公告要約收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。 7.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。 8.在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。 9.在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。 10.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。 11.上市公司在相關并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或資產(chǎn)評估報告預測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務顧問及其主辦人財務監(jiān)管談話、出具警示函責令定期報告等監(jiān)管措施。 12.財務顧問不再符合規(guī)定條件的，應在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告幫公告。 13.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 十一、證券承銷與保薦 1.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。 2.證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔任主承銷商的證券公司應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設副承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。 3.證券公司及其直接…在承銷過程中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，還可以采取3~12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。 十二、證券自營 1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 2.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。 3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施下列數(shù)字監(jiān)管： (1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。 (2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務情況等。 4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。 5.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制： (1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。 (2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% (3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30% (4)持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 6.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 7.證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求： (1)證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1 (2)證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50% (3)證券經(jīng)營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80% (4)證券經(jīng)營機構從事證券的自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20% (5)證券經(jīng)營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20% (6)證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務出現(xiàn)盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。 8.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30% 9.《證券公司監(jiān)督管理條例》對證券自營業(yè)務的有關規(guī)定：(屬于五、證券監(jiān)督管理條例中的第9點中的處罰) (1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~30萬；對直接…處3萬~10萬。 (2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營賬戶報證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~30萬罰；對直接…處3萬~10萬。 10.《中華人民共和國證券法》對自營業(yè)務的有關規(guī)定：(前兩項與二、證券法中第26條的前兩條一樣) (1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對直接…處3~30萬。 (2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30~300萬；單位操縱的，對直接…處10~60萬。 (3)證券公司假借他人名義或以個人名義從事證券自營業(yè)務的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足30萬的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。 (4)證券公司對其證券自營業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，處30萬~60萬；對直接…處3萬~10萬。 十三、證券資產(chǎn)管理 1.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20% 2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列數(shù)字條件： (1)凈資本不低于2億元。 (2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。 (3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。 3.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元。 4.集合資產(chǎn)管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。 5.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人： (1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。 (2)公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。 6.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告；證券公司、托管機構應當按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。 7.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與每季度結束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 8.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作日完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 9.證券公司應當在每個年度結束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 10.集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。 11.資產(chǎn)管理業(yè)務的相關資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。 十四、其他業(yè)務 1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列數(shù)字條件： (1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。 (2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。 (3)最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。 (4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。 2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。 3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。 4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15% 5.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。 6.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。 7.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。 8.證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送介紹業(yè)務的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。 9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3 10.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30% .