淺談國家自然科學基金項目申報與管理

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1、科技計劃與管理 --淺談國家自然科學基金項目申報與管理,成鐵龍 中國林科院科技管理處 2010年11月22日,主要內容,,一、國家科技計劃與管理體系介紹,二、國家自然科學基金項目申報與管理,主要內容,,一、國家科技計劃與管理體系介紹,,國家科技計劃體系沿革,“六五”計劃,“七五”計劃,“八五”計劃,“九五”計劃,“十五”計劃,,標志我國科技計劃已從科技發(fā)展規(guī)劃中分離出來，具備了相對獨立的形式，成為我國第一個具有高度綜合性和可操作性的科技計劃，國家科技計劃體系也由此開始醞釀和產生。,,國家科技計劃體系沿革,“六五”計劃,“七五”計劃,“八五”計劃,“九五”計劃,“十五”計劃,,隨著國家科技計劃

2、逐漸充實擴展，初步形成了一個具有多方面功能(研究開發(fā)、中間實驗、技術成果推廣應用)的、在三個層次部署的較完整的科技計劃體系。,,國家科技計劃體系沿革,“六五”計劃,“七五”計劃,“八五”計劃,“九五”計劃,“十五”計劃,,初步形成了計劃管理與市場調節(jié)相結合的新型科技計劃體制，進入完善、補充、調整時期。加強技術的工程化與集成配套能力、推動基礎研究發(fā)展、推進重大科技成果產業(yè)化的科技計劃相繼出臺。,,國家科技計劃體系沿革,“六五”計劃,“七五”計劃,“八五”計劃,“九五”計劃,“十五”計劃,,科技部研究提出了“32”的科技計劃體系，國家科技計劃在深度和廣度上得到進一步拓展和延伸。,,國家科技計劃體系

3、沿革,“六五”計劃,“七五”計劃,“八五”計劃,“九五”計劃,“十五”計劃,,依照“創(chuàng)新、產業(yè)化”的方針，在促進產業(yè)技術升級和提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力兩個層面進行部署，科技計劃不再是單純的項目計劃，而是一個將項目、人才、基地能力建設與體制環(huán)境建設緊密結合的政策系統(tǒng)。,“十一五”計劃,一條主線 五個突破 六個統(tǒng)籌 五種能力 三個基礎 八項任務,,,總體思路 把握一條主線 力爭五大突破 堅持六項統(tǒng)籌,突破重大技術瓶頸 突破科技薄弱環(huán)節(jié) 突破體制機制性障礙 突破政策束縛 突破社會文化制約,統(tǒng)籌科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新 統(tǒng)籌科技創(chuàng)新全過程 統(tǒng)籌項目人才基地 統(tǒng)籌安排工農業(yè)與社會發(fā) 展領域的科技創(chuàng)新活動 統(tǒng)籌區(qū)域

4、科技發(fā)展 統(tǒng)籌軍民科技資源,自主創(chuàng)新,戰(zhàn)略目標為創(chuàng)新型國家奠定基礎,,,國家創(chuàng)新體系基本建立 科技發(fā)展布局合理 若干重點領域取得突破和跨越發(fā)展 R&D經費占GDP達到2% 成為自主創(chuàng)新能力較強的科技大國,創(chuàng)新型國家,非創(chuàng)新型國家,目前世界上約有20個左右創(chuàng)新型國家,,,科技工作“四位一體”,,國家科技計劃體系,國家科技 計劃體系,基本計劃是國家財政穩(wěn)定持續(xù)支持科技創(chuàng)新活動的基本形式，以提供公共科技產品為主，具有涉及領域廣、需要長期穩(wěn)定支持等特點 。,基本計劃,主體計劃,政策性引導計劃,,基本計劃,科技計劃經費大幅度增加,單位：億元,國家自然科學基金,國家重點基礎研究項目計劃（973計劃）,主要

5、定位于自由探索性基礎研究，由國家自然科學基金委組織,主要定位于國家需求導向性基礎研究，具有明確國家目標、對國家發(fā)展和科學技術進步具有全局性和帶動性、需要跨學科、跨部門組織實施等特點。,,基礎研究計劃簡介,計劃,項目,課題,,科研院所、高等院校等,首席科學家,科技部,,,,,,,,,,973計劃組織,專家組,,,,,,項目申報,,項目管理流程,同行評議,領域評審,綜合評審,立項決策,項目批復,實施與過程管理,結題驗收,,,,,,,特點：堅持戰(zhàn)略性、前沿性和前瞻性，重點加強前沿技術研究，提高原始性創(chuàng)新能力。,重點支持領域：“十一五”863計劃重點支持信息技術、生物和醫(yī)藥技術、新材料技術、先進制造技

6、術、先進能源技術、海洋技術、先進防御技術、航空航天技術、資源環(huán)境技術、現(xiàn)代農業(yè)技術和現(xiàn)代交通技術等11個領域。,,高技術研究與發(fā)展(863)計劃簡介,,,,行政組織,863計劃組織實施部門,八六三聯(lián)辦,領域辦公室,相關中心,863計劃專家委員會,領域專家組,計劃專家?guī)?專家組織,863計劃的組織機構,,,,,,,,,,,,,,,,,專題課題立項流程,特點： 一是大幅度增加對農業(yè)、能源、資源環(huán)境、醫(yī)藥衛(wèi)生、公共安全等公益領域的支持力度； 二是針對部門、行業(yè)、區(qū)域發(fā)展的關鍵共性問題，設立(部門)行業(yè)引導項目和區(qū)域引導項目，加強產業(yè)關鍵共性技術的攻關，提升重點產業(yè)的競爭力； 三是突出集成創(chuàng)新，圍繞

7、重大工程建設、重大裝備開發(fā)等開展技術攻關。,重點支持領域：“十一五”支撐計劃重點支持能源、資源、環(huán)境、農業(yè)、制造業(yè)、交通運輸業(yè)、信息產業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)、人口與健康、城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展、公共安全等10個領域。,,科技支撐計劃簡介,計劃,課題承擔單位,項目,項目組織單位,課題,計劃主管部門,,企業(yè)、院所、高校等,部門、地方產業(yè)聯(lián)盟等,科技部,,,,,,,,,,,,支撐計劃組織框架,咨詢專家、中介機構,,,,,,項目申報,,項目管理流程,項目建議,綜合咨詢,立項決策,可行性研究與論證,項目批復,實施與過程管理,驗收,,,,,,,,科技基礎性工作專項計劃,研究實驗基地,條件平臺建設,“十一五”期間重點建設

8、一批國家實驗室，和建設一批國家野外科學觀測研究臺站和國家工程技術研究中心等。,重點加強大型科學儀器設備共享平臺、自然科技資源共享平臺、科學數據共享平臺、科技文獻共享平臺、成果轉化公共服務平臺和網絡科技環(huán)境平臺等六大共享平臺建設，,基本計劃定位,,,政策引導類計劃,特點：,重要內容：,“十一五”政策引導類計劃突出國家目標，遵循市場機制，加強政策引導，強化制度創(chuàng)新，為科技發(fā)展及產業(yè)化創(chuàng)造良好的環(huán)境。,,繼續(xù)加大對“三農”科技進步的政策引導支持,,繼續(xù)加大對高新技術及產業(yè)化發(fā)展的引導扶持力度,,構建國家國際科技合作平臺，參與重大科技合作計劃,,進一步加大對企業(yè)自主技術創(chuàng)新的政策引導和環(huán)境培育,,基本

9、計劃定位,,,16個重大專項,,重大專項是圍繞國家目標實施的重大戰(zhàn)略產品開發(fā)、關鍵共性技術攻關或重大工程建設，主要是指目前中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要中確定的16個重大專項。,,重大專項,民口,,,,,,,,,,,,,,,,國家林業(yè)局,引進國際先進技術項目（“948”項目） 國家林業(yè)局重點科技計劃 推廣轉化類計劃：林業(yè)科技成果推廣計 劃、局中試星火、科技支撐等 標準制（修）訂計劃 軟科學研究計劃,財政部來源項目,公益性行業(yè)專項 基本科研業(yè)務費專項 （院所長基金）,,我國科技計劃管理的基本特點,與政府目標緊密結合 以應用開發(fā)為主 國家/部門/行業(yè)/地方計劃并存 以項目管理為核心,科技計劃管理體系,,經

10、費管理,,,經費管理,項目驗收財務審計,項目經費預算評審,財政科技經費預決算,總量，結構，進度。,資助方式的合理性，投入和目標的一致性，預算和結構的合理性；,委托有資質的會計師事務所進行，費用不需項目承擔單位負擔,,計劃管理,規(guī)劃,技術預測,規(guī)劃計劃編制,,計劃,國家科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要，國家自主創(chuàng)新能力提升行動計劃,科技規(guī)劃和計劃的基礎研究工作； 經濟社會發(fā)展對科技的需求分析；未來科學技術發(fā)展調查研究；關鍵技術選擇。,科技計劃體系設計。,績效評估,,,計劃管理,對象,方法,內容,國家級科技計劃,計劃目標完成情況，項目執(zhí)行情況。,財政部、科技部聯(lián)合實施，引入科技中介機構，書面調查和現(xiàn)場檢查相結

11、合，結果論證。,科技統(tǒng)計,,,計劃管理,主要統(tǒng)計工作,統(tǒng)計內容,統(tǒng)計范圍,研究機構、大中型工業(yè)企業(yè)、高校等。,R&D,科技人員，科研物質條件，高技術產業(yè)，專利，財政投入，國家科技計劃，論文，科普等。,科技進步監(jiān)測、區(qū)域創(chuàng)新能力、企業(yè)創(chuàng)新調查、科技強縣、自主創(chuàng)新能力指數、高新園區(qū)等專項統(tǒng)計等。,科技計劃管理信息系統(tǒng),,,計劃管理,信用管理系統(tǒng),專家?guī)?電子監(jiān)察,網上申報評審系統(tǒng),常年申報，分級推薦，分批受理，遠程評審，合同遞交，任務下達。,數萬位國內外專家，評審專家自動抽取,評審專家抽取，專家評分，形式審核和聯(lián)審等；項目驗收公示。,項目承擔人、評審人、管理人行為記錄和管理。,項目評審,,,項目管

12、理,立項方式,評審程序,三審一決策：專家網絡遠程評審，處室和專家組論證，部門和處室聯(lián)審，廳務會議決策。,公開招投標，擇優(yōu)委托，定向委托。,主要內容,,二、國家自然科學基金項目申報與管理,著重解決林業(yè)生態(tài)體系建設中帶有全局性、綜合性、關鍵性和基礎性的重大科技問題,中國森林資源分布圖,林業(yè)科技主要發(fā)展任務,局級重點實驗室一覽表,野外觀測臺站一覽表,野外觀測臺站一覽表,十一五期間，科研計劃項目總體情況,“十一五”以來，我院新增國家縱向科研計劃項目（課題）509項，新增經費6.23億元，其中國家973計劃項目1項、科技支撐計劃項目6項（課題70個）、863計劃項目（課題）15項。,從獲資助的學科來看，

13、我院在森林生態(tài)、遺傳育種及森林保護等學科具有較為顯著的優(yōu)勢。 2011年新獲準立項33項,“十一五”我院自然科學基金項目基本情況,我院在研的重大、重點及杰青項目,注：共項，1項重大項目、4項重點項目、1項杰青，總經費近1000萬,“十一五”我院自然科學基金項目基本情況,十一五，我院共獲得973計劃項目1項，經費3000多萬元其中之一是：“速生優(yōu)質林木培育的遺傳基礎與分子調控 ”（2009CB119100 ）主持人：張守攻 研究員、院長。,“十一五”我院973項目基本情況,,十一五，我院共獲得863計劃項目15項，經費3078萬元。,“十一五”我院863項目基本情況,,科技支撐計劃，我院就主持項

14、目7項，承擔課題67個，總經費3.42億元。,“十一五”科技支撐項目基本情況,“十一五”以來，我院國家科技支撐計劃課題取得了顯著進展，共取得專利18項，標準22項，新產品（新品種）/新材料/新工藝/新裝置等46項，出版專著19部，發(fā)表論文792篇。,“十一五”科技支撐項目的重要進展,國家自然科學基金項目申請書的撰寫,一、摘 要（限400字）包括：研究方法、內容、目標、科學意義。,如：采用方法，進行研究， 闡明機制或揭示規(guī)律， 為奠定基礎提供思路。,作用：畫龍點睛 效果：引發(fā)評議專家的興趣，使其產生探個究竟的好奇心 “他到底是怎么做的 ？ ”,二、立論依據 對基礎研究，著

15、重結合國際科學發(fā)展趨勢， 論述科學意義 對應用基礎研究，著重結合學科前沿，圍 繞國民經濟和社會發(fā)展中的重要科技問題 論述應用前景,,,在立論依據的闡述中，對研究領域、研究方向、 具體科學問題的理解 研究領域：木材細胞壁功能化的研究：包括機制、機理、應用、 措施等研究 研究方向：細胞壁功能化機理的研究：包括環(huán)境因素、細胞水平、分子水平研究等 科學問題：細胞功能化過程中的相關基礎研究：包括。。。,,,,1、項目的研究意義 存在問題：對科學意義的闡述不足或夸大 撰寫方法： 從領域入手，提出主要問題，闡明其重要性，并引出熱 點研究方向。 圍繞熱

16、點研究方向，找出其中尚未解決的具體科學問題，以此為切入點提出如果解決了該問題（研究目標），對該領域甚至相關領域的科學貢獻（理論意義或應用前景）。,,,2、國內外現(xiàn)狀分析（與綜述的區(qū)別） 存在問題： A、低水平地重復：不了解最新進展，對國內外現(xiàn)狀缺乏真 正了解，提出的問題別人已解決。 B、文獻復習不夠：檢索文獻方法不當、選擇關鍵詞不妥， 甚至人為縮小檢索范圍。 C、總結表達不夠：對國內外現(xiàn)狀缺乏歸納分析，只是簡單 羅列，缺乏邏輯性和針對性。 D、方法理解不夠：對研究方法不熟悉，簡單移植或夸大其 作用，缺乏實際應用的可行性。,,撰寫方法：要緊緊圍繞

17、本次申請項目的主題。 A、從領域切入，簡要論述國內外研究成果，并引出當前 的熱點研究方向。(注意與意義呼應) B、從研究方向展開，較詳細地分析國內外的研究進展， 闡明在該方向上存在的問題。 C、圍繞存在的問題，結合國內外研究結果、當前的現(xiàn)狀 以及今后的發(fā)展趨勢，詳細論述和分析這些問題產生 的原因，以及研究的難點、焦點，從而為本次申請項 目確立研究目標奠定充分的立論基礎。,,D、對擬采用的技術方法進行介紹和分析。 成熟的方法重點介紹可以應用于本研究的理論依據和實 驗依據。 新方法在詳細介紹其原理的基礎上，闡明可以應用于本 研究的理論依據和實驗依據。 絕不能簡單的移植：必

18、須對所運用的技術方法的原理、 流程尤其是在實際運用中可能出現(xiàn)的問題要十分清楚。 例如：抗體 + 功能基團，理論上可以實現(xiàn)融合， 但存在“活性、表達載體選擇、純化等問題。 E、提出本項目的研究設想。,,,,3、參考文獻 A、文獻類別要全：以英文文獻為主，同時也要引用 中文文獻--- 國內同行中知名專家的文獻。 B、引文信息要全：文章題目、作者姓名、具體出處 （包括期刊名、年份、卷期、頁碼等）。 C、文獻年代要新：主要是近3-5年的文獻，最好能有 08年的最新文獻。,三、研究方案,1、研究目標 撰寫要求： 有限目標,如：明確關系，揭示規(guī)律， 闡明原理（機制），建立方

19、法等,,舉例：篩選出與老年性白內障相關的基因，明確部分基因在白內障形成中的作用，從晶狀體上皮變化的角度闡明白內障的發(fā)生機理，為防治白內障提供線索。,2、研究內容： 存在問題：內容過多，一個研究周期難以完成 內容分散，不能集中闡明研究目標 撰寫要求：為目標服務需依據目標確定內容 要重點闡述注意與技術路線區(qū)別,,,撰寫方法：分若干分題體現(xiàn)階段目標和內容,,3、擬解決的關鍵問題： 存在問題：抓不住關鍵問題或抓得不準。 什么是關鍵問題 ？ --對達預期目標有重要影響的某些研究內容或因素。 --為達預期目標所必須掌握的關鍵技術或研究手段。 撰寫要求：找出關

20、鍵問題，提出解決辦法。,,,,4、研究方法 存在問題： 過于簡單：在方案中只有方法名稱而無具體步驟。 過于繁雜：大量羅列一些常規(guī)的實驗方法。 撰寫要求：以項目的需求為前提，盡量采用最適合的方法， 并將其操作步驟和關鍵環(huán)節(jié)體現(xiàn)在技術路線當中。,,,5、技術路線 存在問題： 不清楚，不詳細，不可行。 撰寫方法： 以時間順序為主線設計技術路線 以研究內容為主線設計技術路線 分大小標題，突出邏輯關系。 詳細地寫清楚具體實驗步驟。,,,6、可行性分析 對實驗方案設計的分析 理論分析 研究手段方法分析 預實驗結果分析 對相關條件的分析 所用特殊實驗材

21、料（試劑）的分析 對所具備的實驗條件進行分析 對項目組成員搭配及其運用技術方法的能力分析,,,7、創(chuàng)新性 存在問題： 對創(chuàng)新點提煉不夠 把運用新技術、新方法理解為創(chuàng)新 與研究目標、研究內容相混淆 對創(chuàng)新的理解： 原始創(chuàng)新：填補空白或修改傳統(tǒng)的理論-理論創(chuàng)新 發(fā)明創(chuàng)造新技術、新方法技術創(chuàng)新 跟蹤創(chuàng)新：補充、完善現(xiàn)有理論 修改、完善現(xiàn)有技術方法（112） 提煉方法：用逆向思維方法提煉創(chuàng)新點,,,,8、年度研究計劃及預期研究結果 年度研究計劃： 按年度列出研究內容及其階段目標 擬組織的重要學術交流活動、國際合作與交流計劃 預期研究結果：

22、 理論成果：建立/豐富/補充/填補 ...... 技術方法：建立/完善 ... 專 利：可望獲得 論 文：國際、國內 人才培養(yǎng)：青年科技骨干、博碩研究生,,,四、研究基礎 1、研究工作積累 存在問題： 內容過簡； 與申請項目無關。 撰寫要求： 介紹與申請項目直接相關的預實驗研究結果 并提供相關的研究論文、成果及專利等材料 以往應用與申請項目有關的技術方法的經歷 研究工作積累要包括項目組成員的所有信息,,,（1）有關消減雜交技術和基因芯片技術的工作基礎: 本研究所用的基因篩選技術主要是改良的消減雜交技術，此技術是我們研究組成員主

23、要參與建立的，并利用此技術從脂多糖刺激前后的人牙髓細胞的差異表達的基因中克隆到脂多糖刺激后特異表達的基因，其中5個為新基因，有關此技術的研究論文有：...... （2）有關基因轉染方面的研究工作基礎：...... （3）有關老年性白內障相關基因的研究基礎：......,2、工作條件 實驗室整體實力和規(guī)模（地位、課題、成果等） 實驗室所具備的與申請項目相關的主要儀器設備 實驗室所在單位具備的申請項目所需的實驗條件 3、項目組人員簡歷 所有人員均需介紹（重點是項目負責人） 介紹內容根據在項目中的分工有所側重 列出與申請項目相關的研究論文及成果,撰寫申請書時常見問題解析,1、對立論依

24、據、實驗方案、研究基礎應闡述的內容 以及三者關系的理解 立論依據：闡述背景和理由，回答“為什么” 實驗方案：是申請書的核心，回答“怎么做” 研究基礎：展示積累和實力，回答“做了啥”,一、對部分撰寫內容及其相互關系的理解,2、對研究目標的確定 國內外現(xiàn)狀分析中提出的具體科學問題就是項目的研究目標。 研究目標具體到什么程度，要根據研究周期、資助強度來確定。,3、研究目標、研究內容、研究方法的關系 依據目標確定內容；根據內容選擇方法。,4、研究內容與技術路線的區(qū)別 研究內容：重點回答做什么將內容分解為若干分題， 以階段目標做為小標題，將研究方法、觀察 指標融

25、入具體內容。 技術路線：重點回答怎么做在具體實驗步驟中體現(xiàn)研 究內容和研究方法。,5、對擬解決的關鍵問題與可行性分析撰寫時的區(qū)別 二者相同之處：擬解決的關鍵問題在可行性分析時也要提及 二者不同之處： 撰寫擬解決關鍵問題，重點回答如何解決。 解決辦法包括：通過研究思路的設計巧妙 運用最新出現(xiàn)的研究方法 通過不同方法各自優(yōu)點的有機結合 在進行可行性分析時，重點回答能夠解決。 分析問題角度：通過對現(xiàn)有理論分析提供理論依據 通過對預研結果分析提供實驗依據 通過對他人研究成果描述提供佐證,6、創(chuàng)新點、研究

26、目標和預期研究結果的區(qū)別 三者的共同點：都包含一個“新”字。 三者的不同點：概念的外延不同。 創(chuàng) 新 點： 形態(tài)學證實在腦下垂體中確有神經纖維存在 進一步實驗證實是肽能神經 研究目標：通過各種形態(tài)學研究充分證明在腦下垂體中確 有肽能神經支配 預期研究結果：提出腦下垂體肽能神經和體液雙重調節(jié) 假說，對原有理論提出挑戰(zhàn)。,,,二、尚需注意的幾個問題 1、注意前后呼應，講述一個完整故事。 2、文字要精雕細琢，表達要通俗易懂。 3、現(xiàn)狀分析不能回避不同學派的觀點。 4、要杜絕錯別字，英文要注意大小寫。 4、重點內容、主要觀點要用黑體強調。,注意細節(jié),撰寫本子要嚴謹，避免細節(jié)上的失誤（語法、文字、人名、學名、標點、排列格式、字體等同一級標題前后一致） 申請書不要寫得太長，但必須條理清楚，全部15頁左右，除了前面4頁和最后1頁必填的表格之外，報告正文10頁左右 電子版申請書可以有彩圖、標題或強調部分用彩色字體，允許個性化發(fā)揮,,,題目,力求新穎，引人注意 盡量具體、明確，切忌過大過長 自己熟悉的領域，有工作基礎更好 申請代碼 林學,祝大家：人人獲資助!!! ！,