2017《證券法律法規(guī)》專項(xiàng)復(fù)習(xí)題2200字

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1、2017《證券法律法規(guī)》專項(xiàng)復(fù)習(xí)題2200字 　　導(dǎo)語(yǔ)：證券法律法規(guī)是證券考試?？伎颇恐唬瑸榱朔奖憧忌目荚噺?fù)習(xí)，下面是給大家提供的《證券法律法規(guī)》專項(xiàng)復(fù)習(xí)題，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。 　　選擇題 　　[第1題]集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。(　　) 　　A.5;5 　　B.5;15 　　C.15;5 　　D.15;15

2、 　　參考答案：B 　　[第2題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)(　　)人的為公開(kāi)發(fā)行證券。 　　A.100 　　B.200 　　C.300 　　D.400 　　參考答案：B 　　[第3題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近(　　)年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　參考答案：C 　　[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的(　　)時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)

3、采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。 　　A.10% 　　B.20% 　　C.30% 　　D.40% 　　參考答案：C 　　[第5題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是(　　)。 　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 　　B.證券公司 　　C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) 　　D.證券推廣機(jī)構(gòu) 　　參考答案：A 　　[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 　　A.1 　　B.2

4、 　　C.3 　　D.4 　　參考答案：C 　　[第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由(　　)決定聘任。 　　A.股東會(huì) 　　B.董事會(huì) 　　C.監(jiān)事會(huì) 　　D.總經(jīng)理 　　參考答案：B 　　[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　參考答案：B 　　[第9題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦

5、講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前(　　)個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。 　　A.3 　　B.5 　　C.10 　　D.15 　　參考答案：B 　　[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的(　　)。 　　A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè) 　　B.有限責(zé)任公司和股份有限公司 　　C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè) 　　D.企業(yè)單位和事業(yè)單位 　　參考答案：B 　　復(fù)習(xí)題二： 　　選擇題 　　[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)

6、的獲取方式是(　　)。 　　A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的"證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)";一科考試 　　B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的"證券投資基金";一科考試 　　C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的"證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)";和"證券投資基金";兩科考試 　　D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的"證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)";和"證券投資基金";兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)并符合條件 　　參考答案：D 　　[第2題]集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，單只集合計(jì)劃參與證券回購(gòu)融入資金余額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除

7、外。 　　A.10% 　　B.20% 　　C.30% 　　D.40% 　　參考答案：D 　　[第3題]財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。 　　A.5 　　B.10 　　C.15 　　D.20 　　參考答案：B 　　[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的(　　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 　　A.10% 　　B.20% 　　C.30% 　　D.40% 　　參考答案：A

8、 　　[第5題]因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于(　　)個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　參考答案：A 　　[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。 　　A.1%以上3%以下 　　B.1%以上5%以下 　　C.5%以上7%以

9、下 　　D.3%以上7%以下 　　參考答案：B 　　A.1 　　B.2 　　C.3 　　D.4 　　參考答案：C 　　[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。 　　A.10 　　B.15 　　C.20 　　D.25 　　參考答案：B 　　[第9題]保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。 　　A.1 　　B.3 　　C.5 　　D.7 　　參考答案：B 　　[第10題]期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。 　　A.1倍以上2倍以下 　　B.1倍以上3倍以下 　　C.1倍以上4倍以下 　　D.1倍以上5倍以下 　　參考答案：D