證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)沖刺試題

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1、證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)沖刺試題 證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)沖刺試題 　　從經(jīng)濟學的角度，可以將證券市場定義為：通過自由競爭的方式，根據(jù)供需關(guān)系來決定有價證券價格的一種交易機制。接下來小編為大家精心準備了證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)沖刺試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請密切留意我們應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)! 　　組合型選擇題 　　第 1 題 　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的(　　)等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。 　?、?客戶選擇Ⅱ.合同簽訂 　?、?擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物 　　A.ⅠⅢⅣ 　　B.ⅠⅡ

2、Ⅳ 　　C.ⅡⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　參考答案：D 　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。 　　第 2 題 　　下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。 　?、?知識產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物 　　A.ⅢⅣ 　　B.ⅡⅣ 　　C.ⅠⅡⅢⅣ 　　D.ⅠⅡ 　　參考答案：C 　　根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣

3、出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。 　　第 3 題 　　下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有(　　)。 　?、?數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役 　?、?數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金 　?、?數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn) 　?、?有其他特別嚴重情節(jié)的.可處無期徒刑 　　A.ⅠⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅡⅢⅣ 　　參考答案：A 　　根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以

4、下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。 　　第 4 題 　　證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。 　?、?處以30萬元以上60萬元以下的罰款 　　Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格 　?、?由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照 　　Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務許可 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅢⅣ 　　D.ⅠⅢⅣ

5、 　　參考答案：B 　　根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 　　第 5 題 　　下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(　　)。 　?、?因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年 　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 　?、?凈資產(chǎn)低于實收

6、資本的50% 　　Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50% 　　A.ⅡⅢⅣ 　　B.ⅠⅢ 　　C.1ⅡⅣ 　　D.ⅡⅢ 　　參考答案：A 　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?④國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。 　　第 6 題 　　證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機構(gòu)應當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

7、。 　?、?辭職Ⅱ.不為原聘用機構(gòu)所聘用的 　　Ⅲ.變更聘用機構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的 　　A.ⅡⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅠⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅢ 　　參考答案：B 　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 　　第 7 題 　　《公司法》保護的是(　　)的合法權(quán)益。 　　Ⅰ.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職工 　　A.ⅠⅢ 　　B.ⅠⅡⅢ 　　C.ⅡⅣ

8、　　D.ⅡⅢ 　　參考答案：A 　　根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。 　　第 8 題 　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括(　　)。 　?、?公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格 　　Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼 　?、?投資風險由公司承擔 　　Ⅳ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅡⅢⅣ 　　參考答案：A 　　根據(jù)

9、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。 　　第 9 題 　　下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有(　　)。 　?、?檢查公司財務 　?、?提議召開臨時股東會會議 　?、?向董事會會議提出提案 　?、?監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅠⅡ 　

10、　D.ⅡⅢⅣ 　　參考答案：A 　　根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 　　第 10 題 　　下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理

11、規(guī)定的說法，正確的有(　　)。 　　1.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務 　?、?取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓 　?、?證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理 　?、?取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記 　　A.ⅠⅢ 　　B.ⅡⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅡⅢⅣ 　　參考答案：A 　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務，故選項I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會、機構(gòu)應當定期

12、組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項Ⅱ錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定， 　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。 　　第 11 題 　　下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有(　　)。 　?、?股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù) 　?、?各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅡⅣ

13、 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　參考答案：D 　　根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。 　　第 12 題 　　證券公司融資、融券的對象不包括(　　)的客戶。 　?、?在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管 　?、?證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄 　　A.ⅠⅡⅣ 　　B.ⅡⅢⅣ 　　C.ⅡⅢ 　　D.ⅢⅣ 　　參考答案：B 　　對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金

14、未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。 　　第 13 題 　　期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。 　?、?國家機關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員 　?、?未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者 　　A.ⅢⅣ 　　B.ⅡⅣ 　　C.ⅠⅡ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　參考答案：D 　　根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位;②國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨

15、交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。 　　第 14 題 　　證券公司融資融券的業(yè)務決策機構(gòu)的職責有(　　)。 　　Ⅰ.負責制定融資融券業(yè)務操作流程 　?、?選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構(gòu) 　　Ⅲ.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率 　?、?確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類 　　A.ⅡⅢⅣ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　參考答案：D 　　證券公司融資融券的業(yè)務決策機構(gòu)由相關(guān)

16、高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。 　　第 15 題 　　證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以(　　)形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。 　?、?接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 　?、?舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 　?、?通過電話、傳真、

17、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務 　?、?中國證監(jiān)會認定的其他形式 　　A.ⅡⅢ 　　B.ⅠⅡⅢⅣ 　　C.ⅠⅣ 　　D.ⅡⅢ 　　參考答案：B 　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。