2017年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案2200字

《2017年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案2200字》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2017年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案2200字（13頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、2017年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題及答案2200字 　　2017年6月證券從業(yè)考試6月24日-25日舉行，現(xiàn)在我們一起來看看2017年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》考試真題及答案，歡迎考生一起來交流考試真題及考點(diǎn)。 　　溫馨提示：試題和參考答案由網(wǎng)友提供，僅供參考！ 　　1、證券公司申請(qǐng)期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的人員。 　　A.僅公司總部 　　B.僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部 　　C.公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部 　　D.公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部 　　D

2、 　　2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列情形()不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)。 　　A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系 　　B.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn) 　　C.解釋期貨交易的方式 　　D.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系 　　C 　　3.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起()日內(nèi)，作出審核批準(zhǔn)的決定。 　　A.45 　　B.35 　　C.30 　　D.40 　　A 　　4.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品()。 　　A.可以

3、視為多個(gè)合格投資者 　　B.可以視為單一合格投資者 　　C.可以作為戰(zhàn)略投資者 　　D.不可以作為合格投資者 　　B 　　5.股份公司的監(jiān)事會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()監(jiān)事通過。 　　A.1/3 　　B.半數(shù) 　　C.2/3 　　D.3/4 　　B 　　6.證券公司最近()個(gè)月存在違反誠(chéng)信的不良記錄，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。 　　A.24 　　B.36 　　C.48 　　D.60 　　A 　　7.董事會(huì)作為證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)

4、根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足是否充足等情況確定()。 　　A.投資品種 　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模 　　C.投資時(shí)機(jī) 　　D.資產(chǎn)配置策略 　　B 　　8.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責(zé)是，安全保管基金的()。 　　A.證券資產(chǎn) 　　B.全部財(cái)產(chǎn) 　　C.現(xiàn)金資產(chǎn) 　　D.部分資產(chǎn) 　　B 　　9.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送上市報(bào)告書等文件。 　　A.公司所在地證監(jiān)局 　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　C.證券交易所 　

5、　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　C 　　10.期貨公司()期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。 　　A.經(jīng)許可后可從事 　　B.可繞道從事 　　C.可以從事 　　D.不得從事或變相從事 　　D 　　11.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的表述，正確的是()。 　?、?可以采用開放式 　?、?可以采用封閉式 　　Ⅲ.基金合同應(yīng)約定基金的運(yùn)作方式 　?、?不可以采用開放式和封閉式以外的形式 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、 　　A 　　12.基金管理人的職責(zé)包括()。 　?、?承諾保證收益 　?、?按照程序披露信息 　?、?為基金份額持有人分配收益 　?、?對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　C 　　13.公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守()，誠(chéng)實(shí)守信，依法接授政府和 　　社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。 　?、?法律 　　Ⅱ.行政法規(guī) 　?、?社會(huì)公德 　　Ⅳ.商業(yè)道德

7、　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅲ、Ⅳ 　　C 　　14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司的收購(gòu)方式包括()。 　?、?要約收購(gòu) 　　Ⅱ.協(xié)議收購(gòu) 　?、?競(jìng)價(jià)收購(gòu) 　　Ⅳ.其他合法方式 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　B. Ⅰ、Ⅲ 　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　A 　　15.證券公司選擇代銷金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的()。 　?、?發(fā)行依據(jù) 　?、?基本性質(zhì)

8、 　?、?投資安排 　?、?風(fēng)險(xiǎn)收益特征 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B. Ⅰ、Ⅲ 　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅱ、Ⅳ 　　A 　　16.下列應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議記錄上簽字的有()。 　?、?股權(quán)登記日登記的股東及其代理人 　?、?出席會(huì)議的董事 　?、?主持人 　?、?董事會(huì)秘書 　　A. Ⅰ、Ⅱ 　　B. Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅰ、Ⅳ 　　D. Ⅱ、Ⅲ 　　A 　　17.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，不得擔(dān)任()

9、。 　?、?上市公司董事 　　Ⅱ.上市公司監(jiān)事 　?、?上市公司高級(jí)管理人員 　　Ⅳ.從事證券業(yè)務(wù) 　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D. Ⅰ、Ⅱ 　　C 　　18.下列屬于利用未公開信息交易罪主體的是()。 　?、?證券公司從業(yè)人員 　?、?證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員 　　Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員 　?、?期貨交易所從業(yè)人員 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B. Ⅰ、Ⅳ 　　C. Ⅱ、Ⅲ

10、　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　A 　　19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括()。 　?、?證券投資顧問業(yè)務(wù) 　?、?財(cái)務(wù)顧問 　?、?投資者教育 　　Ⅳ.發(fā)布研究報(bào)告 　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C. Ⅰ、Ⅳ 　　D. Ⅱ、Ⅳ 　　C 　　20.證券公司不得對(duì)下列()人員進(jìn)行集合資產(chǎn)管理。 　?、?客戶甲擁有50萬元資產(chǎn) 　　Ⅱ.個(gè)人客戶乙進(jìn)行融資了500萬人民幣 　?、?法人客戶丙進(jìn)行融資籌集資金1000萬人民幣，但無法提供融資證明 　?、?客戶丁擁有央行票據(jù)3000萬 　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　A