證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)100字

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1、證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》練習(xí)100字 　　導(dǎo)語(yǔ)：中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理。下面證券從業(yè)的考試試題。 　　第1題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)。 　　Ⅰ.取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格 　?、?取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格 　　Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) 　?、?加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) 　　A.Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅳ

2、　　 A 從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員必須取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后方可從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。 　　第2題證券公司接受為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控并 　　對(duì)客戶(hù)身份、合同編號(hào)、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。 　?、?本公司股東 　　Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人 　?、?其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人 　　Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　

3、　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　 C 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定對(duì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)客戶(hù)身份、合同編號(hào)、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。 　　第3題王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法下列說(shuō)法正確的是。 　?、?是正確的 　?、?錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投

4、資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》 　　Ⅲ.錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度 　?、?錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng) 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　 A 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。 　　第4題在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定有下列情形之一的責(zé)令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上 　　60萬(wàn)元以下的罰款。 　?、?證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)

5、構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證 　　券 　?、?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向 　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告 　　Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查 　　詢(xún)制度 　?、?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、 　　指令予以同意、執(zhí)行 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　

6、　 D 在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定有下列情形之一的責(zé)令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令

7、予以同意、執(zhí)行資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。 　　第5題上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)達(dá)到以下情形之一的構(gòu) 　　成重大資產(chǎn)重組。 　?、?購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資 　　產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上 　?、?購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并 　　財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上 　?、?購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近

8、一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈 　　資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣 　?、?購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈 　　資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　 D 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買(mǎi)、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上

9、且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。 　　第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)不得提供的服務(wù)包括。 　?、?協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) 　?、?提供期貨行情信息 　?、?代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結(jié)算 　?、?代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　 C 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)提供期貨行情信息交易設(shè)施中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割不得代期貨公司

10、、客戶(hù)收付期貨保證金不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 　　第7題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立。 　　Ⅰ.信用交易資金交收賬戶(hù) 　?、?融券專(zhuān)用證券賬戶(hù) 　　Ⅲ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) 　?、?信用交易證券交收賬戶(hù) 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　 C 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券

11、交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。 　　第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是。 　　Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下 　?、?單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣 　　Ⅲ.客戶(hù)人數(shù)在200人以上 　?、?證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　 D 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶(hù)人數(shù)在200人以下。 　　第9題不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于

12、。 　?、?國(guó)債 　　Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金 　?、?投資級(jí)公司債 　　Ⅳ.期貨 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　 B 證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。 　　第10題證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件

13、包括。 　　Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度 　?、?建立健全的盡職調(diào)查制度具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制 　　Ⅲ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 　?、?財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人 　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　 C 證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度建立健全的盡職調(diào)查制度具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。