2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》臨考試題2600字

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1、2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》臨考試題2600字 　　證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。接下來應(yīng)屆畢業(yè)生為大家搜索整理了2017證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》臨考試題，希望對大家有所幫助。 　　選擇題 　　第1題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。 　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化 　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化 　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化 　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

2、 　　C 　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。 　　本題 1 分 　　第2題下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()。 　　A.應(yīng)保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密 　　B.離開所在機構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束 　　C.應(yīng)保守客戶的個人隱私 　　D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密 　　B 　　證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，

3、仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項說法錯誤。 　　本題 1 分 　　第3題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應(yīng)當(dāng)處以()罰款。 　　A.20萬元以上100萬元以下 　　B.15萬元以上120萬元以下 　　C.25萬元以上120萬元以下 　　D.20萬元以上120萬元以下 　　A 　　《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定，非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)

4、務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 　　本題 1 分 　　第4題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。 　　A.A股 　　B.B股 　　C.H股和B股 　　D.H股 　　D 　　《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。 　　本題 1 分 　　第5題任何單位或個人"以持有證

5、券公司股東的股權(quán)或其他方式";，實際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。 　　A.10% 　　B.3% 　　C.1% 　　D.5% 　　D 　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。 　　本題 1 分 　　第6題

6、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是()。 　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證 　　B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義 　　C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論 　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時透露

7、該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論 　　D 　　《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。 　　本題 1 分 　　第7題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。 　　A.法律 　　B.行政法規(guī) 　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件 　　D.自律性規(guī)則 　　C 　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公

8、開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。 　　本題 1 分 　　第8題下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。 　　A.公司分配股利的計劃 　　B.公司增資的計劃 　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20% 　　D 　　《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司

9、分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。 　　本題 1 分 　　第9題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為()。 　　A.證券投資顧問 　　B.證券經(jīng)紀(jì)人 　　C.證券咨詢師 　　D.證券分析師 　　D 　　證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。 　　本題 1 分 　　第10題證券發(fā)行與交易的"三公原則";是指()。 　　A.公正、公平、公開 　　B.公信、公平、公開 　　C.公共、公平、公開 　　D.公正、公信、公平 　　A 　　《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。