證券期貨投資者適當性管理辦法-答案

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1、 返回課程 1.多選題(8分) 經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息包括：（ ） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 可能直接導致本金虧損的事項、超過原始本金損失的事項； 因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項、影響客戶判斷的重要事由； 限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容； 向客戶銷售金融產品的年化收益率。 您的答案是否正確： 正確 您的答案：ABC 正確答案：ABC 我認為該答案不正確 2.單選題(5分) 下列說法中，不正確的是（） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，

2、直接拖動） 經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級。 經營機構應當根據投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及適當性匹配意見，并告知投資者上述情況。 經營機構可以向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務。 經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，根據投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務作出判斷。 您的答案是否正確： 正確 您的答案：C 正確答案：C 我認為該答案不正確 3.單選題(5分)

3、 告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。 （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 紙質 電子 書面 任何形式 您的答案是否正確： 錯誤 您的答案：D 正確答案：C 我認為該答案不正確 4.對錯題(2分) 投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，證券經營機構應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。（ ） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 對 錯 您的答案是否正確： 錯誤 您的答案：A 正確答案：B

4、我認為該答案不正確 5.多選題(8分) 根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的有關規(guī)定，以下哪種情形需要雙錄（） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 普通投資者通過營業(yè)網點申請成為專業(yè)投資者； 營業(yè)部現場向普通投資者告知主動調整的投資者分類情況； 普通投資者通過網上購買公司高風險產品； 營業(yè)部通過營業(yè)網點向普通投資者提供服務前，告知其可能直接導致本金虧損的事項。 您的答案是否正確： 正確 您的答案：ABD 正確答案：ABD 我認為該答案不正確 6.對錯題(2分) 證券經營機構對投資者提出的適當性匹配意見代表其對產品或服務的風險和收益作出實質性判斷或保證。

5、（） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 對 錯 您的答案是否正確： 正確 您的答案：B 正確答案：B 我認為該答案不正確 7.單選題(5分) 《投資者基本信息表》、《投資者風險承受能力評估問卷》應當由( )填寫。證券經營機構及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導、誤導、欺騙投資者，影響填寫結果。 （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 投資者本人 合法授權人 業(yè)務人員 投資者本人或合法授權人 您的答案是否正確： 錯誤 您的答案：A 正確答案：D 我認為該答案不正確 8.多選題(8分) 證券經營機構對購買產品或接受服務的投資者，每

6、年抽取不低于上一年度末購買產品或接受服務的投資者總數的10%進行回訪?；卦L的內容包括但不限于( )： （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 受訪人是否為投資者本人 受訪人是否按規(guī)定填寫了《投資者基本信息表》、《投資者風險承受能力評估問卷》等并按要求簽署； 受訪人是否已知曉產品或服務的風險以及相關風險警示、所購買產品或接受服務的業(yè)務規(guī)則、自己的風險承受能力等級、購買的產品或者接受服務的風險等級以及適當性匹配意見、承擔的費用以及可能產生的投資損失； 自己的風險承受能力等級、購買的產品或者接受服務的風險等級以及適當性匹配意見、承擔的費用以及可能產生的投資損失。 您的答案是否正

7、確： 正確 您的答案：ABCD 正確答案：ABCD 我認為該答案不正確 9.單選題(5分) 經營機構向普通投資者銷售（）或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括制定專門的工作程序，追加了解相關信息，告知特別的風險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。 （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 低風險產品 中風險產品 高風險產品 所有產品 您的答案是否正確： 錯誤 您的答案：D 正確答案：C 我認為該答案不正確 10.多選題(8分) 《辦法》的適用主體和范圍是（） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 向投資者銷售公開

8、或者非公開發(fā)行的證券； 向投資者銷售公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金； 向投資者銷售公開或者非公開轉讓的期貨及其他衍生產品； 投資者提供相關的業(yè)務服務。 您的答案是否正確： 正確 您的答案：ABCD 正確答案：ABCD 我認為該答案不正確 11.單選題(5分) 向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構應當每（）開展一次適當性自查，形成自查報告。 （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 3個月 半年 1年 2年 您的答案是否正確： 正確 您的答案：B 正確答案：B 我認為該答案不正確 12.單選題(5分) 經營機構應當建立

9、（）并及時更新，充分使用已了解信息和已有評估結果，避免重復采集，提高評估效率。 （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 投資者數據庫 投資者數據系統 投資者評估數據系統 投資者評估數據庫 您的答案是否正確： 正確 您的答案：D 正確答案：D 我認為該答案不正確 13.單選題(5分) 下列說法中，正確的是（） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 專業(yè)投資者之外的投資者為非專業(yè)投資者。 經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者誠信記錄。 普通投資者和專業(yè)投資者不可以互相轉化。 投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性

10、意見的基礎上，無需自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。 您的答案是否正確： 正確 您的答案：B 正確答案：B 我認為該答案不正確 14.單選題(5分) 同時符合下列條件的自然人是專業(yè)投資者：（一）金融資產不低于（） 萬元，或者最近3 年個人年均收入不低于50 萬元；（二）具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于第（一）項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。。 （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 100 300 500 1000

11、 您的答案是否正確： 正確 您的答案：C 正確答案：C 我認為該答案不正確 15.多選題(8分) 11、《辦法》將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。普通投資者在（ ）等方面享有特別保護。 （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 信息告知 風險警示 適當性匹配 投資損失 您的答案是否正確： 正確 您的答案：ABC 正確答案：ABC 我認為該答案不正確 16.對錯題(2分) 普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。（） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 對 錯

12、 您的答案是否正確： 正確 您的答案：A 正確答案：A 我認為該答案不正確 17.對錯題(2分) 經營機構應當根據投資者和產品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產品或者服務分級以及適當性匹配意見，并告知投資者上述情況。（ ） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 對 錯 您的答案是否正確： 錯誤 您的答案：B 正確答案：A 我認為該答案不正確 18.單選題(5分) 中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）自( )起施行。 （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 2016年12月12日 2017年1月

13、1日 2017年7月1日 2017年10月1日 您的答案是否正確： 正確 您的答案：C 正確答案：C 我認為該答案不正確 19.單選題(5分) 經營機構可以根據下列因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。其中哪項因素是錯誤的（） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 業(yè)務資格 投資實力 投資經歷 投資風格 您的答案是否正確： 正確 您的答案：D 正確答案：D 我認為該答案不正確 20.對錯題(2分) 投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。（ ） （方法： 將鼠標放在需要拖動的選項上，直接拖動） 對 錯 您的答案是否正確： 正確 您的答案：A 正確答案：A 我認為該答案不正確 返回課程