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1、2015證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱（新版）4200字
第一章 證券市場基本法律法規(guī)
第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系
熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。
第二節(jié) 公司法
掌握公司的種類;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。
了解有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu);熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉
2、有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán);掌握有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。
掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。
了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。
熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。
第三節(jié) 證券法
3、熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的"三公";原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。
掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。
掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程
4、序和規(guī)則。
熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責任及證券機構(gòu)的法律責任。
第四節(jié) 基金法
掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務;了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求;掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義。
熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金
5、的備案要求;了解相關(guān)的法律責任。
第五節(jié) 期貨交易管理條例
掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責;了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責任的規(guī)定。
第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例
熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時
6、業(yè)務范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。
了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。
第二
7、章 證券從業(yè)人員管理
第一節(jié) 從業(yè)資格
了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍;了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件;熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序;了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定;熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任。
掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券投資顧問的注冊登記要求;掌握證券分析師的注冊登記要求;熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定;掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求;熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。
8、
第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為
掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則;熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。
了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。
掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。
掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任;掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。
掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。
熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。
熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀
了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的特點;掌握證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。
2015證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱（新版）4200字
