《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》組合型選擇題訓(xùn)練2800字

《《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》組合型選擇題訓(xùn)練2800字》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》組合型選擇題訓(xùn)練2800字（9頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》組合型選擇題訓(xùn)練2800字 　　導(dǎo)語(yǔ)：下面是關(guān)于證券資格從業(yè)考試的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的練習(xí)題，在文章的最后附上了考試題的答案，大家在做好題目之后還能對(duì)一下答案哦。 　　組合型選擇題 　　1.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有(　　)。 　?、?提供交易的場(chǎng)所Ⅱ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市 　?、?為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ.間接參與期貨交易 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅠⅡⅣ 　　D.ⅡⅢⅣ 　　2.下列具有法人資格的有(　　)。

2、 　?、?子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)部門Ⅳ.母公司 　　A.ⅢⅣ 　　B.ⅠⅡ 　　C.ⅡⅣ 　　D.ⅠⅣ 　　3.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(　　)。 　?、?當(dāng)事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 　?、?包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責(zé)任 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅢⅣ 　　C.ⅠⅣ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　4.發(fā)行人在披露信息(　　)的情況下可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。 　　Ⅰ.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ.涉及國(guó)家機(jī)密 　?、?涉及商業(yè)

3、秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法規(guī) 　　A.ⅠⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有(　　)。 　?、?股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù) 　?、?各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號(hào) 　　A.ⅠⅡⅢ 　　B.ⅠⅢⅣ 　　C.ⅡⅣ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　6.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。 　?、?知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物 　　A.ⅢⅣ

4、 　　B.ⅡⅣ 　　C.ⅠⅡⅢⅣ 　　D.ⅠⅡ 　　試題來(lái)源:[證券從業(yè)資格考試題庫(kù)[免費(fèi)下載] 　　查看其他試題，請(qǐng)掃描二維碼，立即獲得本題庫(kù)手機(jī)版 　　詳情咨詢，題庫(kù)電話：4000-525-585。 　　移動(dòng)版微信掃二維碼進(jìn)入 　　7.下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有(　　)。 　?、?收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限應(yīng)在30日以上 　?、?在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約 　?、?收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東 　?、?采取要約收購(gòu)方式的

5、，收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購(gòu)公司的股票 　　A.ⅡⅢ 　　B.ⅡⅢⅣ 　　C.ⅠⅢⅣ 　　D.ⅠⅡⅣ 　　8.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說(shuō)法正確的有(　　)。 　?、?應(yīng)當(dāng)恪盡職守Ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù) 　?、?應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格 　　A.ⅠⅡ 　　B.ⅠⅣ 　　C.ⅢⅣ 　　D.ⅠⅢ 　　9.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有(　　)。 　?、?國(guó)家機(jī)關(guān)Ⅱ.期貨交

6、易所的Ⅰ作人員 　?、?未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 　　A.ⅢⅣ 　　B.ⅡⅣ 　　C.ⅠⅡ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ 　　10.下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有(　　)。 　?、?數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役 　?、?數(shù)額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金 　?、?數(shù)額特別巨大的，可沒(méi)收財(cái)產(chǎn) 　?、?有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無(wú)期徒刑 　　A.ⅠⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ 　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅡⅢⅣ

7、 　　參考答案： 　　1.A[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其

8、職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。 　　2·D[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記·領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。 　　3.D[解析]根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)

9、務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 　　4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。 　　5.D[解析]根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號(hào);各股東取得股份的日期。 　　6.C[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使

10、用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。 　　7.B[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。 　　8.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

11、 　　9.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。 　　10.A[解析]根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。