2017《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題12700字

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1、2017《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題12700字 　　考生在備考時(shí)多進(jìn)行習(xí)題的練習(xí)來(lái)鞏固知識(shí)點(diǎn)，下面是給大家提供的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題，大家可以參考練習(xí)。 　　選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分) 　　1.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(　　)后自動(dòng)失效。 　　A.1年 　　B.18個(gè)月 　　C.2年 　　D.3年 　　2.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是

2、(　　)。 　　A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益 　　B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用 　　C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣給債券購(gòu)買方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣方以約定價(jià)格從買方購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為 　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人 　　3.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中.正確的是(　　)。 　　A.每年至少召開2次會(huì)議 　　B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議 　　C.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)

3、結(jié)束后召開會(huì)議 　　D.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議 　　4.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。 　　A.5% 　　B.1% 　　C.3% 　　D.2% 　　5.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 　　A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 　　C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

4、 　　6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括(　　)。 　　A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄 　　B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 　　C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 　　D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 　　7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。 　　A.融券專用證券賬戶 　　B.客戶信用

5、交易擔(dān)保證券賬戶 　　C.信用交易證券交收賬戶 　　D.融資專用資金賬戶 　　8.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是(　　)。 　　A.由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生 　　B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生 　　C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生 　　D.由股東大會(huì)任命 　　9.誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。 　　A.2 　　B.3 　　C.5 　　D.10 　　10.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對(duì)其可采取的刑事處罰措

6、施是(　　)。 　　A.處以3年的管制 　　B.處以6個(gè)月的拘役 　　c.處以8年的有期徒刑 　　D.處無(wú)期徒刑 　　11.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額(　　)的罰款。 　　A.10%以上15%以下 　　B.5%以上15%以下 　　C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 　　D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 　　12.股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于(　　)。 　　A.1/2 　　B.1/4 　　C.1/3

7、 　　D.2/3 　　13.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(　　)。 　　A.信用交易資金交收賬戶 　　B.融資專用資金賬戶 　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 　　D.信用交易證券交收賬戶 　　14.某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。 　　A.過(guò)半數(shù) 　　B.半數(shù) 　　C.1/3 　　D.2/3 　　15.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的

8、，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 　　A.辭職 　　B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同 　　C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用 　　D.變更聘用機(jī)構(gòu) 　　16.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。 　　A.3 　　B.5 　　C.10 　　D.15 　　17.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)。

9、 　　A.5年 　　B.10年 　　C.15年 　　D.20年 　　18.對(duì)擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是(　　)。 　　A.非法募集資金金額的3% 　　B.非法募集資金金額的10% 　　C.20萬(wàn)元 　　D.200萬(wàn)元 　　19.(　　)負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。 　　A.證監(jiān)會(huì) 　　B.銀監(jiān)會(huì) 　　C.中國(guó)人民銀行 　　D.財(cái)政部 　　20.下列不屬于有限責(zé)任公

10、司高級(jí)管理人員的是(　　)。 　　A.經(jīng)理 　　B.董事會(huì)秘書 　　C.副經(jīng)理 　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 　　21.下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是(　　)。 　　A.合伙企業(yè) 　　B.股份有限公司 　　C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu) 　　D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè) 　　22.證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于(　　)，期限不超過(guò)(　　)個(gè)月。 　　A.10%3 　　B.20%6 　　C.30%3 　　D.50%6 　　23.證券公司辦理(　　).應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一

11、制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。 　　A.買賣委托 　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù) 　　D.資產(chǎn)管理 　　24.對(duì)在招股說(shuō)明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以非法募集資金金額(　　)的罰金。 　　A.1%以下 　　B.1%以上3%以下 　　C.1%以上5%以下 　　D.5%以上 　　25.下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是(　　)。 　　A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 　　B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副

12、經(jīng)理 　　C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬 　　D.組織實(shí)施董事會(huì)決議 　　26.下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是(　　)。 　　A.董事長(zhǎng) 　　B.執(zhí)行董事 　　C.經(jīng)理 　　D.監(jiān)事 　　27.有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為(　　)。 　　A.不少于3年 　　B.不少于2年 　　C.3年 　　D.2年 　　28.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有(　　)，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量

13、、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。 　　A.保密性 　　B.權(quán)威性 　　C.廣泛性 　　D.客觀性 　　29.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是(　　)。 　　A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾 　　B.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額 　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 　　D.在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離 　　30.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起(　　)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在(　　)個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。 　　A.315 　　B.310 　　C.660 　　D.630 　　31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由(　　)指定專人完成。 　　A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門