《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)100字

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1、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)100字 　　考試復(fù)習(xí)階段要多進(jìn)行習(xí)題的練習(xí)來(lái)鞏固知識(shí)點(diǎn)，下面是給大家提供的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)，大家可以參考練習(xí)，更多習(xí)題練習(xí)請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。 　　1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。 　　A、利用未公開信息交易罪 　　B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪 　　C、欺詐發(fā)行股票

2、、債券罪 　　D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪 　　正確答案： A 　　利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。 　　2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。 　　A、

3、定向資產(chǎn)管理合同 　　B、集合資產(chǎn)管理合同 　　C、限定性資產(chǎn)管理合同 　　D、非限定性資產(chǎn)管理合同 　　正確答案： A 　　定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。 　　3、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。 　　A、10% 　　B、20%

4、 　　C、35% 　　D、50% 　　正確答案： C 　　在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益。《中華人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。 　　4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。 　　A、2 　　B、3 　　C、4 　　D、5

5、　　正確答案： D 　　保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。 　　5、不適用于我國(guó)《證券法》的是()。 　　A、A股 　　B、B股 　　C、H股 　　D、B股和H股 　　正確答案： C 　　證券法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。 　　6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章

6、及規(guī)范性文件的是()。 　　A、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》 　　B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 　　C、《上市公司信息披露管理辦法》 　　D、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 　　正確答案： A 　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。 　　7、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終

7、止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)^申報(bào)告請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。 　　A、1 　　B、5 　　C、10 　　D、20 　　正確答案： B 　　財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。 　　8、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()年。 　　A、1 　　B、3 　　C、5 　　

8、D、10 　　正確答案： B 　　獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。 　　9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 　　A、7 　　B、10 　　C、15 　　D、20 　　正確答案： B 　　從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 　　10、對(duì)于采

9、取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長(zhǎng)不超過()日。 　　A、60 　　B、360 　　C、90 　　D、100 　　正確答案： C 　　我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。 　　11、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。 　　A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述 　　B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述 　　C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述 　　D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述 　　正確答案： B

10、 　　根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。 　　12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。 　　A、35% 　　B、50% 　　C、75% 　　D、90% 　　正確答案： C 　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上

11、市交易。 　　13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。 　　A、股東 　　B、持有人 　　C、托管人 　　D、基金管理機(jī)構(gòu) 　　正確答案： B 　　公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。 　　14、股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。 　　A、1000 　　B、2000 　　C、3000 　　D、5000 　　正確答案： C 　　《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)

12、走,股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。 　　15、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)單在召開股東大會(huì)年會(huì)的()日前置備于本公司，。供股東査閱 　　A、10 　　B、20 　　C、25 　　D、30 　　正確答案： B 　　股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱。 　　16、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。 　　A、2 　

13、　B、5 　　C、10 　　D、15 　　正確答案： C 　　會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。 　　17、基金管理人的權(quán)利不包括()。 　　A、運(yùn)作和管理基金資產(chǎn) 　　B、保管基金資產(chǎn) 　　C、代表基金行使股東權(quán)利 　　D、獲取基金管理人報(bào)酬 　　正確答案： B 　　按照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金管理

14、人有如下權(quán)利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報(bào)酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。 　　18、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。 　　A、公開 　　B、公平 　　C、公正 　　D、公認(rèn) 　　正確答案： A 　　基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化，這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則。 　　19、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。 　　A、投資人利益優(yōu)

15、先原則 　　B、全面性原則 　　C、客觀原則 　　D、及時(shí)性原則 　　正確答案： A 　　基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。 　　20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。 　　A、單位 　　B、自然人 　　C、復(fù)雜客體 　　D、簡(jiǎn)單客體 　　正確答案： A 　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。 　

16、　21、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。 　　A、1 　　B、3 　　C、5 　　D、2 　　正確答案： B 　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)適織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。 　　22、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。 　　A、10 　　B、15

17、 　　C、20 　　D、30 　　正確答案： C 　　人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使憂先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。 　　23、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核復(fù)核應(yīng)當(dāng)，留痕。 　　A、一;一 　　B、多;多 　　C、多;一 　　D、一;多 　　正確答案：

18、 A 　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。 　　24、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()萬(wàn)元。 　　A、50 　　B、100 　　C、200 　　D、500 　　正確答案： B 　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資

19、咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。⑷有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條性。 　　25、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。 　　A、網(wǎng)上 　　B、網(wǎng)下 　　C、內(nèi)部 　　D、外部 　　正確答案： B 　　首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主

20、承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。 　　26、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面的報(bào)，通知上級(jí)公司，并予公告。 　　A、5% 　　B、10% 　　C、15% 　　D、30% 　　正確答案： A 　　通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)

21、院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。" 　　27、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是()。 　　A、經(jīng)理 　　B、副經(jīng)理 　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 　　D、股東 　　正確答案： D 　　高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。 　　28、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。 　　A、建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

22、 　　B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案 　　C、⒎縵占囁夭棵龐δ芄徽B男兄霸穡⑾忠滴裨俗骰蚍縵占囁刂副曛蕩嬖詵縵找薊蠆緩瞎媸?，要立悸旘董实撫?a href=/html/touzi/ target=_blank>投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建? 　　D、根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科字化 　　正確答案： B 　　A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一

23、般規(guī)定的內(nèi)容，B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。 　　29、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。 　　A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 　　B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 　　C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》 　　D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 　　正確答案： D 　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。 　　30、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。 　　A、1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施 　　B、3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施 　　C、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施 　　D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施 　　正確答案： A 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施。