證券法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)總結(jié)

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1、證券法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)總結(jié) 、公司法 1 .有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。 2 .預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。 3 .公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股 東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。 4 .有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為： (1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣 50萬(wàn)元。 (2)以商品批發(fā)為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣 50萬(wàn)元。 (3)以商品零售為主的公司的注冊(cè)資本為人民幣 30萬(wàn)元。 ⑷科技開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司的注冊(cè)資本為人民幣 10萬(wàn)元。 5 .公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，

2、應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn) 讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿 30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn) 讓。 6 .人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)通知公司 及全體股東，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿 20日不行使優(yōu) 先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。 7 .自股東會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議 決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。 8 .募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35% 9 .股份有限公司董事會(huì)成

3、員為5至19人。 10 .股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開(kāi)兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開(kāi) 10日以前通知全體 董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。 11 .監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于 3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代 表的比例不得低于1/3 12 .發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 13 .上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%勺，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì) 作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3通過(guò)。 14 .股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的 20日前

4、置備于本公司，供股東查閱。 15 .公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)后，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10噸1」入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為 公司注冊(cè)資本的50%Z上的，可以不再提取。 16 .法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 25% 17 .公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表 2/3以上有表決權(quán)的股東通過(guò)；在股份有限公司，必須經(jīng) 出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上通過(guò)。 18 .虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛 報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%~15的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司,

5、處以5萬(wàn)~50萬(wàn)的罰款。 19 .在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以 5萬(wàn)~50 萬(wàn)罰款。 20 .公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有 關(guān)部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以 3萬(wàn)~30萬(wàn)罰款。 二、證券法 1 .股票發(fā)行數(shù)字條件： (1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 35% ⑵在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣 3000萬(wàn)元 (3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 25%其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不 得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)

6、公眾的股本總額的 10%公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣 4億元的，證監(jiān)會(huì)按照 規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的 10% (4)發(fā)行人在近3年沒(méi)有重大違法行為 2 .債券發(fā)行數(shù)字條件： (1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于 6000 (2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的 40% (3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券 1年的利息。 3 .代銷(xiāo)、包銷(xiāo)約定時(shí)效不得超過(guò)90日。 4 .向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 5000萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。 5 .主承銷(xiāo)人的數(shù)字條件：

7、 (1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者 5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn) (2)證券專業(yè)操作人員中有70%￡證券專業(yè)崗位工作2年以上。 (3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前 3年無(wú)嚴(yán)重劣跡。 6 .股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票 數(shù)量的70%勺，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢(qián)。 7 .證券公司代銷(xiāo)證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)期滿后的 15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案 8 .股票上市的數(shù)字條件: (1)公司股本總額不少于人民幣 3000萬(wàn)元。

8、 (2)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%Z上；公司股本總額超過(guò)人民幣 4億元的，公開(kāi)發(fā)行股 份的比例為10%Z上。 (3)公司最近3年無(wú)重大違法行為。 9 .股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起 20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。 10 .申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近 3年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名 以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。 11 .債券上市的數(shù)字條件： (1)公司債券的期限為1年以上。 (2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不 超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40% 12 .股票

9、最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近 3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè) 年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。 13 .上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2個(gè)月內(nèi)，向國(guó) 監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。 14 .上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和 證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的年度報(bào)告。 15 .含數(shù)字的重大事件： (1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。 ⑵ 持有公司5%Z上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。 16 .以協(xié)議方

10、式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在 3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券 交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。 17 .通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司 已發(fā)行的股份達(dá)到5%寸，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書(shū)面報(bào)告， 通知該上市公司，并予公告。 18 .投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5淅，其所 持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少 5%應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期 內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。 19 .收購(gòu)要

11、約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的 30%寸，繼續(xù)進(jìn)行 收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。 20 .收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起 15日后，公告其收購(gòu)要約。 21 .收購(gòu)要約的期限：30日&期限0 60日 22 .終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行 的股份總數(shù)的75%Z上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。 23 .應(yīng)當(dāng)收購(gòu)：收購(gòu)要約期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司發(fā)行的股份總 數(shù)的90犯上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東， 有權(quán)向收購(gòu)人以

12、收購(gòu)要約的同等條件出售其股 票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。 24 .收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在 15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并 予公告。 25 .違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接?一全部都是3~30萬(wàn)) (1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非 法募金1%~5%對(duì)直接負(fù)責(zé)的?一處3萬(wàn)~30萬(wàn)。 (2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬(wàn)~60萬(wàn)；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%對(duì)直接?一處3萬(wàn)~30 萬(wàn)。 (發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰 ) (3)承銷(xiāo)或代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)的，

13、責(zé)停，處違法所得 1倍~5倍罰；沒(méi)有或者違法得不足 30萬(wàn)的，處 以30~60萬(wàn)。對(duì)直接?…撤任職或從業(yè)資格，處 3~30萬(wàn)罰。 (4)進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他推介活動(dòng)和以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)的，責(zé)該，處 30~60 萬(wàn)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接?一處 3~30萬(wàn)。 (5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書(shū)，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入 1倍~5倍罰；情 重嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或從業(yè)資格；對(duì)直接?一處 3~30萬(wàn)。 (6)發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或報(bào)送報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或重大遺漏，責(zé)改并處30~60萬(wàn)；對(duì)直接

14、?一處3~30萬(wàn)。 (發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照 上述規(guī)定處罰) (7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的， 責(zé)改，對(duì)直接?一處3~30萬(wàn)。(發(fā) 行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，處 30~60 萬(wàn)罰。對(duì)直接?一處3~30萬(wàn)) 26 .違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接?…的處罰各不相同) (1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)證券或泄露信息的或建議他人買(mǎi)， 處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~60萬(wàn)；單位從事的，對(duì)直接?一處

15、 3~30萬(wàn)。 ⑵操縱證券市場(chǎng)的，處違法所得1彳§~5倍；沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30~300萬(wàn)；單位操縱的，對(duì)直 接?一處10~60萬(wàn)。 ⑶在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的，處買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰；對(duì)直接?一處 3~30萬(wàn)。 ⑷擾亂證券市場(chǎng)的，由證監(jiān)機(jī)構(gòu)責(zé)改，處違法所得 1倍~5倍罰；沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~20萬(wàn)。 (5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處 3~20萬(wàn)。 (6)法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)改，處違法所得 1倍~5倍；沒(méi)得或不足 3萬(wàn)的，處3~30萬(wàn)；對(duì)直接?一處3~10萬(wàn)。 27 .未按規(guī)定公告、發(fā)出收購(gòu)要約的，處 10~30萬(wàn)；對(duì)直

16、接?一處3~30萬(wàn)。 28 .收購(gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，損害被收購(gòu)公司及其公司的合法權(quán)益的，責(zé)改，給予警告；情節(jié)嚴(yán) 重的，處10~60萬(wàn)；對(duì)直接?…3~30萬(wàn)。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰) 29 .違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任： (1)非法開(kāi)設(shè)證券交易所的，處違法所得 1倍~5倍; 3~30 萬(wàn)。 沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~50萬(wàn)；對(duì)直接?一處 (2)擅自設(shè)立證券公司或非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，處違法所得 對(duì)直接?一處3~30萬(wàn)。 1~5倍；沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30~60萬(wàn); ⑶聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處 10~30萬(wàn);對(duì)直接?一處 3~10 (與在

17、限制期限 ⑷禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買(mǎi)賣(mài)股票等值以下罰款。 內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券同罰) (5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造篡改記 錄等，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)從業(yè)資格，處 3~10萬(wàn)罰。 三、基金法 1 .基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄 15年以上。 2 .設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件: (1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 (2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近 3年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3億元 3 .基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于

18、 25% 的股東。 4 .基金管理公司主要股東的數(shù)字條件：全為 3 5 .封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。 6 .開(kāi)放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間 (最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回中 請(qǐng)。 7 .基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開(kāi)，或未實(shí)行分賬管理的，處 接…處3~30萬(wàn)。 5~5 0萬(wàn)；對(duì)直 8 .非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò) 200人。 9 .向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開(kāi)募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得 或不足100萬(wàn)的，處以10~100萬(wàn)；對(duì)直接?一處3~30萬(wàn)。 1彳t~ 5倍；

19、沒(méi)得 10 .未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息, 1%~5%對(duì)直接?一處5~50萬(wàn)罰。 處所募資金 11 .非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以 10~30萬(wàn)；對(duì)直接?一處 3~10 萬(wàn)。 四、期貨交易管理?xiàng)l例 1 .期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件: (1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)。 (2)主要股東及其控制人3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 2 .期貨公司的下列行為之一，處違法所得 1~3倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接?一處1 萬(wàn)~5萬(wàn)罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等， P47) 3 .有下列欺詐客

20、戶行為之一的，處違法所得 1~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~50萬(wàn)；對(duì)直接?一處 1萬(wàn)~10萬(wàn)。(全含“客戶”二字) 4 .期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得 1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~50萬(wàn)；對(duì) 直接?一處1萬(wàn)~10萬(wàn)。 5 .單位或個(gè)人操縱期貨交易價(jià)格的，處文法所得 1倍~5倍；沒(méi)得或不足20萬(wàn)的，處20~100萬(wàn)；對(duì) 直接?一處1萬(wàn)~10萬(wàn)。 6 .會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記 載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務(wù)收入 1倍~5倍；對(duì)直接?一處1萬(wàn)~10萬(wàn)。 五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例： 1 .證

21、券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的 30% 2 .有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司 5%Z上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人： (1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3年。 (2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%勺。 (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。 3 .國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書(shū)面絕定： (1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起 6個(gè) 月。 ⑵對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。 ⑶對(duì)變更業(yè)務(wù)范

22、圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)， 自受理之日起45個(gè)工作日。 ⑷對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的中 請(qǐng)，自受理之日起的30個(gè)工作日。 (5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20個(gè)工作日。 4 .證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起 3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由 書(shū)面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。 5 .證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日 起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。 6 .證券公司為證券資產(chǎn)管理

23、客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起 3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備 案。 7 .證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日 起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分) 8 .任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司 5%H上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改 正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。 9 .證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施: ⑴有下列情形之一(P58)的，處違法得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10~30萬(wàn)；對(duì)直接?一處3 萬(wàn)~10萬(wàn)。 (三個(gè)“違反規(guī)定”，一個(gè)“確定性判斷”，一個(gè)“一個(gè)客戶單筆低于最低限額”)

24、⑵下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3萬(wàn)~10萬(wàn)；對(duì)直接?一處3萬(wàn)~10 萬(wàn)。(除第2和5項(xiàng)，其余都有“未按照規(guī)定”) 10 .未按規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處 20萬(wàn)~50萬(wàn)，并對(duì)直接?一處1萬(wàn)~5萬(wàn)。(注： 情節(jié)嚴(yán)重才罰) 11 .有下列情形之一(P59)的，處違法所得1彳§~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接?… 處3萬(wàn)~30萬(wàn)。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動(dòng)用客戶資金；同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金； 發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)) 六、從業(yè)資格 1 .申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的數(shù)字條件：最近 3年未受過(guò)刑事處罰。 2 .協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的

25、執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料， 協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。 3 .從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定： (1)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)； ⑵辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人 員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生 10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 ⑶ 從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 4 .違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任： (1)參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在 2年內(nèi)不得參加

26、考試。 (2)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不 改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、 3萬(wàn)元以下罰。 ⑶聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān) 會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰。 (4)從業(yè)人員拒不接受配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)改。拒不改的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān) 會(huì)給予暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月~12個(gè)月，或吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)。對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、 3萬(wàn)元以下罰。 (5)被吊銷(xiāo)或注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在 3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。 5 .申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證

27、券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，提交的書(shū)面材料中：具有 2 年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。 6 .首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后 30日內(nèi)審核完畢。 7 .證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件： (1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。 (2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于 35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù) 的人員不少于20人。 (3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4人 (4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 8 .證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格提交的材料

28、中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的 最近1年凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。 9 .個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3) (1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 (2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。 (3)最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。 10 .申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。 11 .中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起 45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決 定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起

29、 20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。 12 .保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向中 國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。 13 .保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。 14 .申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件： (1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷 (2)最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。 15 .協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列數(shù)字情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主 辦人： (1)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2年。 (2)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)

30、律處分未滿2年。 16 .協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每 2年檢查一次。有下列數(shù)字情形之一的，不予通過(guò)年 檢： (1)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。 (2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施或被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿 2年。(同上) 10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案 17 .投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在 七、執(zhí)業(yè)行為 1 .協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他 信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起 10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息 系統(tǒng)中報(bào)。 2 .會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，

31、會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 10個(gè)工作日內(nèi)向 協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。 3 .經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷(xiāo)、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷(xiāo)、變更 決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。 4 .獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為 3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息， 效力期限為5年。 5 .查詢誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告 6 .查詢記錄（誠(chéng)信信息）自該記錄生成之日起保存5年。 7 .協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。 （誠(chéng)信信息） 8 .違反法律、行政法

32、規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 3年~5年 的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng) 中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 5年~10年證券市場(chǎng)禁入措施。 9 .客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng) 年計(jì)起至少保存15年。 10 .證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后 5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn) 品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。 11 .證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參加聯(lián)合保薦的保

33、薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò) 2家。 12 .對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷(xiāo)之日起 6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。 13 .保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重，自確認(rèn)之日起 3個(gè)月~12個(gè)月內(nèi) 不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：（略P104） 14 .財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的下列數(shù)字證明文件： （1）具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)， 且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷(xiāo)或保薦、并購(gòu)重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。 ⑵ 最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信記錄的說(shuō)明

34、。 ⑶ 最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說(shuō)明。 ⑷ 最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。 八、證券經(jīng)紀(jì) 1 .在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每 2年根 據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估 2 .證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶在 1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng) 當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% 3 .客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。 4.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于 3年；每年4月底 前，將上一年度投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所

35、地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。 5.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于 3年 6.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于 10個(gè)工作日。 7.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的，該違規(guī)人員至少 2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證 券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。 8.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后 3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及 公司住所地證監(jiān)局備案。 9.證券賬戶注冊(cè)資料的變更，審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司于 5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦 人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)

36、人。 九、證券投資咨詢 1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件: (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資 10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資 職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有 1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 ⑵ 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料， 自提供之日起保存2 3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其7 *日 、行 4

37、.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少 提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)。 十、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) 1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的數(shù)字條件: (1)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 (2)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。 2.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件: (1)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明。 (2)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說(shuō)明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門(mén)人員名單和最近 從業(yè)經(jīng)歷。 (3)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近 2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 3.證券公司、證券投

38、資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù): (1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。 (2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。 (3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。 4 .接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定 2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同

39、時(shí)可以安排 1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。 5 .因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公 司股份超過(guò)30%勺，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。 6 .收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后 15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未 能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。 7 .財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委 托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。 8 .在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期 報(bào)告披

40、露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 9 .在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在 1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行 持續(xù)督導(dǎo)。 10 .財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于 10年。 11 .上市公司在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，上市公司或購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資 產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%勺，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指定的報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明原因并道歉；未達(dá)到50%勺，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān) 管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。 12 .財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符

41、合規(guī)定條件的，應(yīng)在 5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告幫公告。 13 .財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在 5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 十一、證券承銷(xiāo)與保薦 1 .承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少 3年備查。 2 .證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷(xiāo)的，所有擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷(xiāo) 責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷(xiāo)團(tuán)由 3家以上承銷(xiāo)商組成的，可以設(shè)副承銷(xiāo)商，協(xié)助主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo) 活動(dòng)。 3 .證券公司及其直接?…在承銷(xiāo)過(guò)程中，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的， 還可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。 十二、證券自

42、營(yíng) 1 .證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起 3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 2 .證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年 3 .證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管： (1)要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月 5日前報(bào)送證券交易所。 (2)每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng) 業(yè)務(wù)情況等。 4 .存在超比例持倉(cāng)等問(wèn)題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書(shū)面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下 壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。 5 .自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比

43、例控制： (1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 100%其中利率互換投資規(guī)模以利率互 換合約名義本金總額的5%+算。 (2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 500% (3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的 30% ⑷ 持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò) 5%但因報(bào)銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另 有規(guī)定的除外。 6 .證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的 80% 7 .證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求： (1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò) 10:1 ,證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債

44、總額 與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò) 10:1 (2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，具流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于 50% (3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證 券營(yíng)運(yùn)資金的80% (4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資 產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20% (5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股 總市值的20% (6)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)， 該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%勺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金， 直至累計(jì)總額

45、達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的 5勵(lì)止。 8 .屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30% 9 .《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定： (屬于五、證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中的第 9點(diǎn) 中的處罰) (1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處 違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足10萬(wàn)的，處10萬(wàn)~30萬(wàn)；對(duì)直接?一處3萬(wàn)~10萬(wàn)。 ⑵ 證券公司未按規(guī)定將證券證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的， 處違法所得1彳§~5倍；沒(méi)得或不足 3萬(wàn)的，處3萬(wàn)~30萬(wàn)罰；對(duì)直接?一處3萬(wàn)~10萬(wàn)。 10 .《中華人民共和國(guó)證

46、券法》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定： (前兩項(xiàng)與二、證券法中第26條的前兩條一 樣) (1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)證券或泄露信息的或建議他人買(mǎi)， 處違法所得1倍~5倍；沒(méi)得或不足3萬(wàn)的，處3~60萬(wàn)；單位從事的，對(duì)直接?一處 3~30萬(wàn)。 ⑵操縱證券市場(chǎng)的，處違法所得1彳§~5倍；沒(méi)得或不足30萬(wàn)的，處30~300萬(wàn)；單位操縱的，對(duì)直 接?一處10~60萬(wàn)。 ⑶ 證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，處違法所得 1倍~5倍；沒(méi)得或不足 30萬(wàn)的，處30萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接?一處 3萬(wàn)~10萬(wàn)。 (4)證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合

47、操作的，處 30萬(wàn)~60萬(wàn)；對(duì)直接?一處3萬(wàn)~10 萬(wàn)。 十三、證券資產(chǎn)管理 1 .限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股 票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20% 2 .證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件： (1)凈資本不低于2億元。 ⑵客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有 3年以上自營(yíng)、資產(chǎn)管理或 者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5人。 ⑶最近1年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰。 3 .證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣 5萬(wàn)元

48、；設(shè) 立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于 10萬(wàn)元。 4 .集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò) 200人。 5 .合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人： (1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。 (2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000萬(wàn)元人民幣。 6 .證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào) 告；證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額 凈值。 7 .證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起 5日內(nèi)，將簽訂定向

49、資產(chǎn)管理合同報(bào) 注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 8 .證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后 5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立 情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 9 .證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起 60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年 度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 10 .集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起 60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資 產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 11 .資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于 20年

50、。 十四、其他業(yè)務(wù) 1 .證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件： (1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。 ⑵公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近 2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。 (3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 (4)最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。 2 .客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向 1家證券公司融入資金和證券。 3 .除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò) 4 .證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的 15% 5 .證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起

51、4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。證券4 應(yīng)10 當(dāng)自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。 6 .證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存知 不少于20年。 7 .證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于 5年。 8 .證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的， 券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 9 .投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于 1/2 ,證) 員數(shù)量不得超過(guò)1/3 6個(gè)月。 一融公司 限 證 士公司的人 10 .直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng), 的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的 30%