江西省2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》串講班全部開通試題

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1、江西省 2016 年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》串講班 全部開通試題 一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題 意） 1、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為 __。 A ．股票股息 B.財產(chǎn)股息 C.負(fù)債股息 D.建業(yè)股息 2、下列對證券市場產(chǎn)生原因的說法，正確的有（）。 A.證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)的發(fā)展 B.證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C.證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展 D.證券市場的形成得益于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 3、對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由 上市公司和

2、發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、 紅利、 利息時， 代扣代繳 __的個 人所得稅。 A ． 10% B． 20% C． 30% D． 40% 4、證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是 __。 A ．監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機(jī)制 B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三 方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制 C .基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制 D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制 5、下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是 __。 A ．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中 所

3、隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益 B.在半強(qiáng)勢有效市場中，證券當(dāng)前價格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕 信息者無法獲得超額回報 C. 20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里?馬柯威茨提出了著名的有效市場假設(shè) 理論 D.在強(qiáng)勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益 6、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有 __名以上取得 證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。 A ． 10 B． 15 C． 20 D． 25 7、假設(shè)以某行業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品的銷售收入和銷售價格為例，求得回歸方程為 Y = 8+5t（單位為億元；t取值是2002年為基準(zhǔn)，

4、記為1）。按照趨勢外推法可以預(yù)測 該公司 2009 年銷售收入為 __億元。 A ． 48 B． 36 C． 32 D． 28 8、下列各項中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有 __。 A ．紐約交易所的中國股指期貨 B.東京交易所的滬深300指數(shù)期貨 C.香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約 D.上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨 9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的靈魂是 __。 A ．公平競爭 B.誠實信用 C.專業(yè)勝任 D.客戶至上 10、 投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購開放式基金， 可在最低認(rèn)購全額基 礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報金額為 100

5、元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過 __。 A ． 99999900元 B． 9999900元 C． 999999900元 D． 10000000元 11、證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括 __。 A ．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料 C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息 D .持有5%以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱等信息 12、下面屬于行業(yè)分析調(diào)查研究法的是 __。 A ．歷史資料研究法 B.電話訪談 C.歸納與演繹法 D.比較分析法 13、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法 （試行 ） 》

6、的規(guī) 定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括 __。 A ．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費(fèi)，履行會員義務(wù) B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營 3年以上 C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣 8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 14、在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日 9： 15 至 11： 30、 __。 A ． 15： 00 至 15： 30 B． 13： 00至 15： 30 C． 15： 30 至 16： 00 D． 13： 00至 15： 00 15、證券

7、經(jīng)紀(jì)商以 __的身份從事證券交易。 A ．委托人 B.授權(quán)人 C.受托人 D.代理人 16、經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時必須進(jìn)行委托人、證件與 __的一致性審查。 A ．委托資金 B.代理人 C.經(jīng)紀(jì)商 D.委托單 17、關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是 __。 A ．企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財產(chǎn)權(quán) B.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了 資產(chǎn)的經(jīng)營問題 C.法人財產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)是同一概念 D.公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相互 獨(dú)立運(yùn)作 18、某公司的負(fù)債價值為 2000 萬元，

8、債務(wù)資金成本率 KD 為 10%，權(quán)益價值為 1 億元，同一等級中無負(fù)債公司的權(quán)益成本為 15%，則該公司的權(quán)益成本 KS 為 （）。 A ． 16% B． 16.5% C． 17% D． 18% 19、 證券公司在向客戶融資、 融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不 含 __。 A ．法定代表人 B.聯(lián)系方式 C.公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼 D.住所 20、下列不能作為我國股票市場融資國際化突破口的是 __。 A ． A 股 B． B 股 C． H 股 D． N 股 21、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù) 往來。

9、 A ． 1 名   B. 2 名  C． 3 名   D． 4 名 22、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù) 和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于 __的行為。 A ．內(nèi)幕交易 B.操縱市場 C.欺詐客戶 D.虛假陳述 23、下列證券中，受到利率風(fēng)險影響較小的證券為 __。 A ．普通股 B.優(yōu)先股 C.固定收益政府債券 D.固定收益金融債券 24、 只要是追溯事物發(fā)展軌跡、 探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西， 就不可避免 地需要采用 __。 A ．歷史資料研究法 B.調(diào)查研究的方法 C.歸納與演繹法 D

10、 .比較研究法 25、以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止，以（）作為最后的中標(biāo) 收益率。 A ．中標(biāo)商各個價位上的中標(biāo)收益率 B.各中標(biāo)商收益率的簡單平均 C.所有投標(biāo)冏的最局收益率 D.各中標(biāo)商收益率的加權(quán)平均 二、多項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符 合題意， 至少有 1 個錯項。 錯選， 本題不得分； 少選， 所選的每個選項得 0.5 分） 1、關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列說法正確的是 __。 A.是1975年由特雷諾提出的 B.用獲利機(jī)會來評價績效 C.用每單位風(fēng)險獲取的風(fēng)險溢價來計算 D.連接證券組合與無風(fēng)險組

11、合的直線 E.以上說法都正確 2、下列各項不屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 __。 A ．綜合性 B.特定性 C.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作 D.證券公司于客戶必須是一對一 3、封閉式基金的基金發(fā)起人在設(shè)立基金時，基金單位的總數(shù)是 __。 A ．固定的 B.不固定的 C.可視投資者的需求追加發(fā)行 D.有時固定、有時不固定 4、召開股東大會的上市公司要提前 __天刊登公告。 A ． 10 B． 15 C． 20 D． 30 5、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征有 __。 A ．期限在 15 年以上，發(fā)行之日起 5 年內(nèi)不得贖回 B.混合資本債券到期前，

12、如果發(fā)行人核心資本充足率低于 3%,發(fā)行人可以延 期支付利息 C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券和利息的清償順序列于一般是債務(wù)和次級債 務(wù)之后、先于股權(quán)資本 D ．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)， 發(fā)行人可以延期支付本金和利息 E.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%,發(fā)行人可以延 期支付利息 6、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。 A ．多個基金共用一個基金合同 B.子基金獨(dú)立運(yùn)作 C.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D,以其他基金為投資對象 7、試點(diǎn)證券公司的各項創(chuàng)新活動接受 __的監(jiān)管。 A ．中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu) B

13、.證券交易所 C.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu) D.中國證券業(yè)協(xié)會 8、在客戶 __，營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。 A ．認(rèn)知階段 B.情感階段 C.猶豫階段 D.最終行為階段 9、存券銀行的職能有 __。 A ．存券銀行是 ADR 的發(fā)行人 B.在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé) ADR的注冊和過戶 C.存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算 D.存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù) 10、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申 購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了 __制度。 A ．客戶交易結(jié)算資金第三

14、方存管 B.會員分級結(jié)算 C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購 D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管 11、外資股招股說明書的編制一般需要經(jīng)過以下 __的過程。 A ．發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介 B.資料準(zhǔn)備 C .驗資指引或驗證備忘錄的編制 D.招股說明書草案的起草 E.《責(zé)任聲明書》的簽署 12、證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資， 表現(xiàn)了基金的 __特點(diǎn)。 A ．集合理財 B.組合投資 C.風(fēng)險共擔(dān) D.分散風(fēng)險 13、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管 __。 A ．財務(wù)部門 B.風(fēng)險監(jiān)控部門 C.計算機(jī)管理中心 D.業(yè)務(wù)稽核部門

15、 14、如果以 EVt 表示期權(quán)在 t 時點(diǎn)的內(nèi)在價值， x 表示期權(quán)合約的協(xié)定價格， St 表示該期權(quán)標(biāo)的物在 t 時點(diǎn)的市場價格， m 表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看 跌期權(quán)在 t 時點(diǎn)的內(nèi)在價值可表示為 __。 A.當(dāng) St》x 時，EVt=0 B.當(dāng) Stx 時，EVt=（St-m 15、 在我國上海證券交易所和深圳證券交易所， 證券公司要成為會員應(yīng)具備的條 件是 __。 A.注冊資本金在一定金額以上 B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績 C.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi) D.經(jīng)中國證監(jiān)會依

16、法批準(zhǔn)設(shè)立 16、下列（）情況下主承銷商應(yīng)對發(fā)行人的盈利預(yù)測履行盡職調(diào)查，并對盈利預(yù) 測可能性作出說明。 A.發(fā)行人生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)性高于行業(yè)的平均水平 B.發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)毛利率高于行業(yè)的平均水平 C.發(fā)行人生產(chǎn)能力高于行業(yè)的平均水平 D.發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)銷售價格高于行業(yè)的平均水平 17、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性 __。 A.變大 B.圍繞原值波動 C.不變 D.變小 18、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》規(guī)定，已設(shè)立的股份有限 公司增加資本， 申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時， 除應(yīng)具備募集設(shè)立公司申請發(fā)行境 內(nèi)上市外資股前 3

17、 項條件外，還應(yīng)當(dāng)符合（）的條件。 A ．公司在最近 3 年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè) 立的公司，可以連續(xù)計算 B.公司資產(chǎn)總額不低于1.5億元人民幣 C.公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間，沒有重大違法行為 D． 公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足， 所得資金的用途與募股時確定的用途相符， 并且資金使用效益良好 19、證券業(yè)自律型組織包括 __。 A ．證券公司 B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C.證券交易所 D.證券業(yè)協(xié)會 20、 上市前重大事項的調(diào)查， 如發(fā)生重大事項后， 擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條 件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第 __日刊登補(bǔ)

18、充公告。 A ． 2 B． 3 C． 4 D． 5 21、 設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為 1000元， 持滿 1 年的債券利率 （年利率 ）為 6%， 每年利率遞增率為 0.5%，則持滿 9 年的利息應(yīng)為 __元。 A ． 400 B． 375 C． 425 D． 480 22、 __是指交易雙方約定在未來某一日、 交換協(xié)議期間內(nèi)， 在一定名義本金基礎(chǔ) 上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。 A ．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B.利率互換協(xié)議 C.利率期貨 D.利率期權(quán) 23、下列說法錯誤的是 __。 A ．一旦資產(chǎn)價格發(fā)生偏離，套利活動可以迅速引起市場糾偏反應(yīng)

19、 B.在布萊克―斯科爾斯期權(quán)定價中，證券復(fù)制是一種動態(tài)復(fù)制技術(shù) C． MM 定理認(rèn)為，企業(yè)的市場價值與企業(yè)的融資方式密切相關(guān) D.無套利定價法是將某項頭寸與市場中的其他頭寸結(jié)合起來，構(gòu)筑一個在市場 均衡時能承受風(fēng)險的組合頭寸，進(jìn)而測算出該頭寸在市場均衡時的價值 24、證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括 __。 A ．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤 導(dǎo)投資者 C.公司正陷入法律糾紛 D.公司最近3年連續(xù)虧損 25、 單獨(dú)或者合計持有公司 __以上股份的股東請求時， 應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時 股東大會。 A ． 5% B． 10% C． 30% D． 49%