CNAS-EC-048_2015《關于信息技術服務管理體系（ITSMS）認證機構認可轉換的說明》-附錄B-轉換申請與評價表

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015 證機構 認可轉換申請與評價表 1 附 錄 B 證機構 認可 轉換 申請與評價表 （一） 申請 認可 轉換的基本 信息 與轉換工作承諾 ： 申請信息 申請方 名稱： 注冊地址： 辦公地址： 法定代表人 ： 聯(lián)系人： 聯(lián)系人電話： 聯(lián)系人郵箱： 申請 認可 轉換的 認證制度 ： □ 信息技術服務管理體系 （ 0000011 認可轉換 評審 方式 ： □ 申請專項評審 □ 申請結合例行認可保持 實施 轉換 請注明結合實施例行評審的年度 /時間： 轉換工作承諾 本 機 構 已 經(jīng) 針 對 新版 以 及 0000011 標準 換版組織實施了 相 應 的轉換工作 。 按照轉換工作 安排 ， 可以保證 ： ◆ 依據(jù) 新版 及 0000011 開展認證活動 時， 審核員等相關認證職能人員在承擔相應職責前通過 了 培訓 評價 并 滿足能力要求 ； ◆ 能 夠 在轉換期內完成對客戶 的 認證轉換， 并 就 相關安排與客戶進行溝通； ◆ 在 轉換過程中認可標識的使用 能夠 滿足認可機構要求。 本機構 提供的申請信息及相關資料內容屬實 ，根據(jù) 具體 評審需求 同意 配合提供補充信息 。 機構名稱（蓋章）： 法定代表人 （簽字） ： 時間： 015 證機構 認可轉換申請與評價表 2 （二） 轉換 申請資料： 序號 申請材料 要求 申請材料說明 申請方 填選或簡述 相關材料索引 申請方 注明 對應 資料名稱、內容位置 評審意見 寫 1 認證機構對轉換的策劃 換計劃應考慮覆蓋認可說明 述內容 □ 根據(jù) 認可規(guī)范和認證 標準修訂差異分析 ，進行機構過程與文件程序調整的需求分析 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 人員能力需求的變化 分析 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 新版標準認證的實施安排 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 過渡期 內 舊版標準認證的實施安排 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 與客戶溝通認證轉換安排 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 其他說明：（如有 請簡述 ） 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 別 認可規(guī)范和認證 標準換版 對機構 運作的 影響分析： 對機構認證工作過程的影響 □ 需要機構對文件程序調整 □ 不需要調整文件程序 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 015 證機構 認可轉換申請與評價表 3 序號 申請材料 要求 申請材料說明 申請方 填選或簡述 相關材料索引 申請方 注明 對應 資料名稱、內容位置 評審意見 寫 1） 認可規(guī)范和認證 標準修訂對機構 認證工作 過程的影響分析 2） 認可規(guī)范和認證標準修訂對人員能力 需求的影響分析 對各類認證職能人員能力要求影響 □ 需要調整人員能力準則 □ 不 需要調整人員能力準則 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 其他說明：（ 如有請簡述 ） 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 2 認證機構轉換實施 的工作 內容 類 認證職能人員 的 培訓和評價安排 □ 人員的培訓和評價計劃 覆蓋各認證職能人員 ； 培訓評價時間安排與 認證實施安排一致。 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 培訓計劃 內容充分適宜 ： 料 ； 時 ； 選 教師 的能力 。 對應資料： 資料中位置： （請逐項核對，注明培訓計劃內容與資料對照） □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 人員能力評價的安排： 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 其他培訓評價安排（如有） 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 015 證機構 認可轉換申請與評價表 4 序號 申請材料 要求 申請材料說明 申請方 填選或簡述 相關材料索引 申請方 注明 對應 資料名稱、內容位置 評審意見 寫 獲證客戶 認證轉換的安排 □ 規(guī)定了機構對認證客戶的轉換安排，包括轉換認證的時間安排、轉換審核的實施方式、參與轉換活動的人員要求、轉換工作截止期限等 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 已告知客戶與其有關的轉換安排，如 ： 認證轉換的申請、轉換審核內容、工作量、時間等具體安排或工作原則 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 新認證 客戶 實施 新版標準認證的安排 □ 規(guī)定了實施新版標準認證的安排。包括受理 、 實施審核的時間等 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 已將機構實施新版標準認證的安排告知現(xiàn)有新認證客戶或潛在客戶 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 過渡期內 向 客戶 新 頒發(fā) 舊 版 標準 認證 （包括初次認證和再認證）及保持舊版認證 的安排 □ 規(guī)定了過渡期內 新 頒發(fā)舊版標準認證 以及保持舊版認證 的安排和限制， 如 ： 新頒發(fā) 舊版標準認證的有效期不應超過轉換截止期等 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 已 將 過渡期內頒發(fā) 和保持 舊版認證的安排和限制告知客戶，并說明過渡期截止后認證失效可能對客戶造成的影響 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 過渡期內認可標識使用的安排 □ 規(guī)定了過渡期內認證文件中使用認可標識的要求 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 015 證機構 認可轉換申請與評價表 5 序號 申請材料 要求 申請材料說明 申請方 填選或簡述 相關材料索引 申請方 注明 對應 資料名稱、內容位置 評審意見 寫 □ 已向客戶或潛在客戶告知認證標準轉換期間認可標識的使用要求 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 證機構認證與審核活動相關程序和文件調整 □ 需要 修訂文件 并 已 按計劃 進行 □ 不需要 調整文件程序 對應資料： 資料中位置： 注：為評審認證機構體系文件與新版 符合性，認證機構應提交1《 文件系統(tǒng)符合性檢查單 (（ 至少覆蓋 新版 文件符合性檢查單 中第二部分和第三部分）。 □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 關合規(guī)性要求的安排 □ 考慮了 審核員注冊等 合規(guī)性要求 的 安排 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 他 □其他安排，如 ： 對計劃或轉換工作的調整或補充等（如有 請注明 ） 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 3 已完成的轉換工作信息 完成的人員培訓和評價信息 □ 已完成的培訓評工作 的 信息 ，包括：培訓日期、人員、學時、培訓內容大綱 /、教師能力證明材料；評價方式，評價證明材料等。 □ 已 通過培訓和評價的人員名單（注明所承擔的認證職能） 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 015 證機構 認可轉換申請與評價表 6 序號 申請材料 要求 申請材料說明 申請方 填選或簡述 相關材料索引 申請方 注明 對應 資料名稱、內容位置 評審意見 寫 □ 提供至少 2 名審核員的培訓和評價記錄及能力證明材料 ； 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 提供至少 1 名認證決定人員的培訓評價記錄及證明材料 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 提供至少 1 名從事申請 評審 、審核方案管理、審核組選派、審核時間測算等職能 的 人員培訓評價記錄及證明材料。 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： □ 其他 已完成工作 的 證明材料 （如有） 對應資料： 資料中位置： □ 滿足 ； 其他： □ 不 滿足 ； 其他： 認證 機構認可轉換資料 清單：（請機構依次列明） 1. 2. 3. 4. 5. 015 證機構 認可轉換申請與評價表 7 （三） 轉換評價 決定 ： 認可 轉換評價決定 認可 轉換 申請方： 轉換 評審方式 ： □ 專項轉換評審 □ 結合例行認可保持實施的轉換評審 申請轉換的認證制度 ： □ 信息技術服務管理體系（ 0000011 轉換評審意見： 上述 認證制度 □“轉換評審通過”； 其他信息： □“轉換評審不予通過”， 原因及其他信息： 評審人員 /時間： 評定復核意見： □ 轉換復核通過 ，換發(fā)認可證書附件。 □ 轉換復核不予通過，原因： 其他復核評定意見： 評定復核人員 /時間 ： 批準簽發(fā) /時間：