省特種設備使用安全管理工作規(guī)范DOC 79頁[共78頁]

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1、山東省特種設備使用安全管理工作規(guī)范 （試行） 1 范圍 本規(guī)范規(guī)定了對特種設備使用安全管理的基本要求、管理工作內(nèi)容及評價內(nèi)容。 本規(guī)范適用于山東省內(nèi)特種設備使用單位對特種設備的安全管理工作。 2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。其最新版本適用于本標準。 魯質監(jiān)特發(fā)〔2007〕76號 《山東省重要特種設備監(jiān)督管理辦法》； DB37/T651《質量技術監(jiān)督區(qū)域監(jiān)管工作規(guī)范》； 國質檢法[2003]206號“關于實施《特種設備安全監(jiān)察條例》若干問題的意見” 魯政辦發(fā)〔2007〕54號《落實生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任暫行規(guī)定》 DB3

2、7/722《電梯維護保養(yǎng)要求》 DB37/686《大型游樂設施維護保養(yǎng)要求》 3 術語和定義 下列術語和定義適用于本標準。 3.1 特種設備：《特種設備安全監(jiān)察條例》適用范圍的鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、大型游樂設施、客運索道，場（廠）內(nèi)機動車。 3.2 使用單位：使用特種設備并取得工商營業(yè)執(zhí)照的單位（不含自然人）。 3.3 安全管理機構：使用單位為做好特種設備安全管理工作，指定的專門管理特種設備的機構（或部門）。 3.4 兼管機構：使用單位因特種設備數(shù)量較少，所指定的兼職管理特種設備的機構（或部門）。 3.5 作業(yè)人員：使用單位從事特種設備作業(yè)的人員

3、（含管理和操作）。 3.6 特種設備隱患：特種設備在使用過程中客觀存在的可能導致事故發(fā)生的不安全狀態(tài)，包括設備缺陷、人的不安全行為和管理上的缺陷。 3.7嚴重事故隱患：有下列情形之一的為嚴重事故隱患。 （1）使用非法生產(chǎn)特種設備的； （2）超過特種設備的規(guī)定參數(shù)范圍使用的； （3）缺少安全附件、安全裝置，或者安全附件、安全裝置失靈而繼續(xù)使用的； （4）使用應當予以報廢或者經(jīng)檢驗檢測判為不合格的特種設備的； （5）使用有明顯故障、異常情況的特種設備，或者使用經(jīng)責令改正而未予改正的特種設備的； （6）特種設備發(fā)生事故不予報告而繼續(xù)使用的。 3.8 主要負責人：有限責任公

4、司和股份有限公司是指公司董事長和經(jīng)理（總經(jīng)理、首席執(zhí)行官或其他實際履行經(jīng)理職責的企業(yè)負責人）；非公司制的企業(yè)，主要負責人為企業(yè)的廠長、經(jīng)理、礦長等；不具有法人資格的單位，是指其負責人；法定代表人與實際控制人不一致的，包括實際控制人。國家對特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 4 特種設備使用安全管理基本要求 4.1 使用單位應結合本單位特種設備種類和操作特點，配備滿足管理工作需要的國家有關法規(guī)和安全技術規(guī)范、標準。按照國家有關法規(guī)和安全技術規(guī)范的要求，履行使用單位義務，開展安全管理工作。 4.2使用單位應根據(jù)本單位的規(guī)模、特種設備數(shù)量和種類等實際情況，建立適合本單位管理

5、要求的特種設備安全管理組織體系，并確保其能正確履行職責。 4.3特種設備使用單位應當編制特種設備使用安全管理體系文件。包括崗位職責、管理制度、安全生產(chǎn)責任制、安全操作規(guī)程、使用管理記錄等。安全管理體系文件應符合本單位實際，滿足有關法規(guī)要求。崗位職責和管理制度應經(jīng)單位主要負責人正式頒布實施。 4.4 使用單位應根據(jù)所使用設備的特點和實際情況，制定相應的特種設備監(jiān)控措施和事故應急處置預案。 4.5 使用單位應建立覆蓋本單位全部特種設備、全員參與、從設備采購到報廢全過程的隱患排查工作體系。明確隱患分級排查、整改、監(jiān)督的責任范圍和工作程序，對隱患排查、登記、風險評估、整改、驗收都作出明確規(guī)定。

6、 4.6 使用單位應當嚴格履行法規(guī)規(guī)定的安全管理義務，做好特種設備安全管理和日常檢查維護工作，做好作業(yè)人員培訓工作，并自覺接受特種設備安全管理部門依法進行的安全監(jiān)察和區(qū)域監(jiān)管巡查。 4.7 使用單位應當根據(jù)內(nèi)外部條件的變化，定期或不定期地對安全管理體系的工作效果進行內(nèi)部和外部的評定，對安全管理狀況開展開展安全評價。不斷完善安全管理標準化工作，提高管理績效水平。 5 安全管理體系基本要素 5.1安全管理方針目標 5.1.1使用單位應當根據(jù)國家有關規(guī)定和本單位設備特點及核心業(yè)務，制定文件化的特種設備的安全方針，經(jīng)主要負責人簽發(fā)。 5.1.1.1方針內(nèi)容應體現(xiàn)： ——遵守特種設備有關法

7、律法規(guī)； ——企業(yè)特種設備危險特點； ——預防設備造成人身傷害和財產(chǎn)損失； ——持續(xù)改進。 5.1.1.2方針的傳達、評審與修訂 使用單位應通過適當?shù)姆绞较蛴嘘P員工傳達所制定的方針，并使員工熟悉和理解。應當定期對方針進行評審，根據(jù)內(nèi)外部條件的變化，及時對方針進行修訂，以確保其適宜性。 5.1.2管理目標 5.1.2.1目標的設立 使用單位應設立文件化的特種設備安全工作目標，目標應與安全管理方針相一致，體現(xiàn)企業(yè)的風險特點和不同職能、層次的具體情況，并能夠量化分解至相關部門和人員，進行考核實施。 5.1.2.2目標的實施 使用單位應制定目標實施計劃并保證實施，應對目標的完成情況

8、進行定期檢測，根據(jù)檢測結果和內(nèi)外部條件的變化，對目標進行修訂。 5.2安全管理組織和制度保障 5.2.1使用單位的主要負責人對本單位特種設備安全全面負責，并應當指定一名單位領導層人員為特種設備安全管理負責人，具體負責本單位特種設備的安全管理工作。 5.2.2使用單位應當根據(jù)所擁有的特種設備種類、數(shù)量及本單位的實際情況，設置相應的專（兼）職安全管理機構和管理人員。安全管理人員應具備相應的安全技術知識并經(jīng)特種設備管理部門考核合格，持證上崗。 5.2.3使用單位應當以書面形式明確規(guī)定所有參與特種設備管理的部門和各類人員崗位職責及權限。 5.2.4管理制度 使用單位應當根據(jù)本單位所使用特種

9、設備的種類和特點，依據(jù)國家有關法規(guī)和安全技術規(guī)范，建立相應的特種設備安全管理制度。管理制度可單獨成冊，或包含在本單位總的管理制度中。使用單位的特種設備安全管理制度一般應包括（但不限于）以下制度內(nèi)容： （1）安全會議制度； （2）安全投入及使用管理制度； （3）安全生產(chǎn)獎懲及責任追究制度； （4）特種設備采購與驗收制度； （5）特種設備安裝、維修改造及調試制度； （6）特種設備使用登記（包括停用、報廢）制度； （7）作業(yè)人員培訓與考核管理制度； （8）安全技術檔案管理制度； （9）特種設備檢驗檢測管理制度； （10）特種設備安全附件管理制度； （11）特種設備自行檢查制度；

10、 （12）特種設備運行（日常使用，包括停、開機，運行、交接班等）管理制度； （13）特種設備維護保養(yǎng)管理制度； （14）運行故障和事故管理制度； （15）特種設備隱患排查治理管理制度； （16）事故應急救援演習管理制度； （17）接受特種設備安全監(jiān)察制度； （18）重點監(jiān)控特種設備管理制度。 （19）特殊設備的管理制度。 5.2.5特種設備使用單位應根據(jù)所使用特種設備種類和特點，制定相應的安全操作規(guī)程。規(guī)程內(nèi)容應包括各類設備的操作參數(shù)，方法、安全要點、故障應急處置等內(nèi)容。 5.2.6 特種設備使用單位應結合管理和崗位操作的實際，定期分析管理制度和操作規(guī)程的實施效果，適時修訂

11、。 5.2.7特種設備使用單位應主動獲取和更新特種設備法規(guī)標準信息和安全狀況信息，并在內(nèi)部及時有效地作相應傳達。 5.2.8使用單位應每個季度召開一次由單位分管領導參加的特種設備安全工作會議，聽取基層單位對特種設備安全管理的意見和建議，分析本單位特種設備安全方面存在的問題，持續(xù)改進安全管理工作，及時處理相關安全隱患，確保設備安全使用。 5.3作業(yè)人員 5.3.1使用單位應當根據(jù)設備種類和使用特點，配備相應數(shù)量的特種設備作業(yè)人員，并定期對其進行培訓。作業(yè)人員應經(jīng)過特種設備安全管理部門考核合格，持證上崗。 5.3.2 使用單位應當在每年年初制定特種設備作業(yè)人員培訓計劃。培訓工作應有工作

12、見證。在作業(yè)人員資格證書有效期滿前3個月應向發(fā)證部門提出復審申請。 5.3.3使用單位作業(yè)人員數(shù)量應至少滿足以下要求： 5.3.3.1鍋爐 每臺在用鍋爐當班持證的司爐工、水處理操作人員應按下列數(shù)量配備： 蒸發(fā)量小于或者等于1t/h的鍋爐（熱水鍋爐供熱量0.7MW），司爐工不少于1人； 蒸發(fā)量小于或者等于10t/h（熱水鍋爐供熱量7MW），大于1t/h的鍋爐（熱水鍋爐供熱量0.7MW），燃煤鍋爐司爐工不少于2人，燃油（氣）鍋爐或電鍋爐司爐工不少于1人，水處理操作人員不少于1人； 蒸發(fā)量小于或者等于35t/h（熱水鍋爐供熱量24.5MW），大于10t/h的鍋爐（熱水鍋爐供熱量7MW），

13、燃煤鍋爐司爐工不少于3人，燃油（氣）鍋爐司爐工不少于3人，水處理操作人員不少于2人； 當2臺鍋爐在1個鍋爐房內(nèi)同時運行時，當班司爐持證人員可按70%計算。 5.3.3.2 壓力容器 壓力容器每個生產(chǎn)操作崗位每班次持證作業(yè)人員應不少于1人； 對于連續(xù)運行的化工生產(chǎn)企業(yè)應根據(jù)其化工裝置來確定，因每個裝置規(guī)模、復雜程度不同，每個生產(chǎn)崗位每班必須配備不少于2名持證壓力容器作業(yè)人員； 5.3.3.3 壓力管道 根據(jù)壓力管道的種類，每班應配備不少于1名相應的壓力管道作業(yè)人員；巡線人員應持證上崗。 5.3.3.4 電梯： 貨梯、醫(yī)用電梯和其它確需人工操作的電梯每臺每班持證作業(yè)人員應不少

14、于1人； 5.3.3.5 起重機械：每臺每班持證作業(yè)人員應不少于1人； 5.3.3.6 廠內(nèi)車輛：每臺每班持證作業(yè)人員應不少于1人； 5.3.3.7 大型游樂設施：每臺每班持證作業(yè)人員應不少于1人； 5.4 安全管理檔案 5.4.1 使用單位應當建立健全特種設備安全管理檔案（包括安全管理臺帳和設備技術檔案），并指定專人負責相關檔案的建立和保存。 5.4.2 特種設備安全管理檔案一般應包括以下內(nèi)容： （1）特種設備有關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、技術標準； （2）有關管理制度、安全操作規(guī)程； （3）安全管理臺賬； （4）特種設備（含安全附件）安全技術檔案、作業(yè)人員管理

15、檔案； （5）隱患管理臺帳及有關整改確認資料； （6）安全工作會議記錄； （7）安全管理體系實施的其它相關工作見證資料。 5.4.3 使用單位應當按照特種設備種類，分類建立特種設備安全管理臺賬、、安全閥管理臺賬，并繪制有較為直觀、準確的特種設備分布示意圖。臺賬應及時維護更新，確保為最新狀態(tài)。 ——特種設備安全管理臺賬內(nèi)容應包括：設備名稱、設備位號（或內(nèi)部編號）、注冊登記信息（注冊代碼、使用證號）、設備主要參數(shù)（額定起重參數(shù)、壓力、介質、尺寸、制造單位、產(chǎn)品編號等）、檢驗信息（安全狀況等級、下次檢驗日期等）、使用狀態(tài)情況等。 ——作業(yè)人員管理臺賬內(nèi)容應包括：姓名、身份證號、資格證號、

16、持證項目等。 ——安全閥管理臺賬內(nèi)容應包括：制造單位、出廠編號、規(guī)格型號、安裝位置、安裝位置處最高允許工作壓力、整定壓力、校驗單位、校驗報告編號、下次校驗日期等。 5.4.4 使用單位特種設備安全技術檔案應一機一檔。安全技術檔案應包括以下內(nèi)容： （1）設計、制造、安裝、修理、改造的有關文件和資料； （2）自行檢查和定期檢驗的記錄與報告； （3）日常使用狀況記錄； （4）日常維護保養(yǎng)記錄； （5）運行故障和事故記錄； （6）安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表的制造質量證明書、日常維護保養(yǎng)和校驗記錄。 （7）設備使用登記資料（注冊登記表和使用證等）。 5.

17、4.5 使用單位應建立作業(yè)人員安全管理檔案，主要內(nèi)容包括： （1）作業(yè)人員身份證復印件； （2）管理部門頒發(fā)的《特種設備作業(yè)人員資格證書》（原件及復印件）； （3）作業(yè)人員崗位安全教育和操作技能培訓記錄； （4）作業(yè)人員工作情況考核記錄。 5.4.6安全技術檔案為長期保存檔案，設備報廢后方可銷毀。安全管理檔案的保存期由使用單位根據(jù)需要確定，但不得少于2年。 5.5 崗位安全責任制 5.5.1特種設備使用單位應當建立健全本單位安全生產(chǎn)責任制度，實行全員安全生產(chǎn)責任制，結合各崗位職責，明確各崗位的責任人員、責任內(nèi)容和考核獎懲等事項。 5.5.2使用單位主要負責人對本單位特種設備安全

18、全面負責。 5.5.3 安全生產(chǎn)責任制度主要包括以下內(nèi)容： （1）主要負責人、分管負責人及其他負責人的安全生產(chǎn)責任； 　　（2）特種設備安全管理部門、其他職能部門及其負責人的安全生產(chǎn)責任； 　?。?）車間、班組及其負責人的安全生產(chǎn)責任； （4）其他崗位及從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責任。 5.6 特種設備采購與驗收 5.6.1 使用單位應當選購取得相應制造許可的單位生產(chǎn)的特種設備(或部件、安全附件、壓力管道元件)。使用單位不得采購國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)安全的特種設備用于生產(chǎn)。 5.6.2 設備到貨后，使用單位應當組織有關部門和人員對照有關技術規(guī)范和標準，查驗設備隨機資料，

19、并對實物進行檢查。 5.6.3 供特種設備安裝、維修使用的部件、安全附件、壓力管道元件，必須妥善保管，做到標識清晰，質量證明文件齊全，確保安全質量的可追溯性。 5.6.4 對設備(或部件、安全附件、壓力管道元件)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時聯(lián)系相關制造單位予以妥善解決。 5.6.5 氣瓶使用單位應對瓶裝氣體供方進行評價，應選用取得相應氣瓶充裝許可證單位充裝的氣體。氣體到貨后應當對氣瓶進行安全檢查，確認有關充裝、警示、檢驗等標識齊全有效后方可使用。 5.7 特種設備安裝、維修、改造 5.7.1 使用單位應當選擇具備相應資質的單位進行特種設備安裝、維修、改造。 5.7.2 使用

20、單位應當向安裝單位提供有關設備資料，配合安裝單位辦理設備安裝、維修、改造告知手續(xù)，督促并支持安裝單位依法申報監(jiān)督檢驗或驗收檢驗。 5.7.3 特種設備改造所使用的設計文件、部件應當符合國家有關規(guī)定。 5.7.4 特種設備的改造、重大維修過程應經(jīng)過國務院特種設備安全監(jiān)督管理部門核準的檢驗檢測機構按照安全技術規(guī)范的要求進行監(jiān)督檢驗。 5.7.5 特種設備安裝、維修、改造完畢，應及時進行現(xiàn)場驗收和設備交接，向施工單位索取竣工資料并歸入相關特種設備檔案。 5.7.6 應依法進行監(jiān)檢而未監(jiān)檢或監(jiān)檢不合格的，使用單位不應接收相關設備或將相關設備投入使用。 5.7.7 經(jīng)改造驗收合格的設備,

21、應當在驗收合格后30日內(nèi)持有關資料向原設備登記機關申請變更登記。 5.8 特種設備使用登記 5.8.1 使用單位應當在設備投入使用前或使用后30日內(nèi)到特種設備安全監(jiān)督管理部門辦理使用登記。使用登記的有關資料（注冊表、使用證等）應及時存放于設備檔案內(nèi)。 5.8.2 使用登記前，使用單位應按照相應登記規(guī)則要求，填寫使用登記相關表格。 5.8.3 辦理使用登記時，應按特種設備登記部門的規(guī)定和相應登記管理規(guī)則的要求，向設備登記部門提供設備質量證明文件等有關資料。使用單位應保證所提供資料真實，填報信息正確。 5.8.4設備登記后，應將使用登記標志置于或者附著于相關特種設備的顯著位置。

22、 注：登記標志為使用登記證或包括使用登記編號信息（使用證號、注冊代碼）的標簽。 5.8.5 設備發(fā)生以下變化時，使用單位應填寫《特種設備變更備案表》（附錄A.6），并按有關使用登記規(guī)則的規(guī)定，及時到原登記部門辦理變更手續(xù)。 ——單位名稱發(fā)生變更； ——設備轉讓或出租； ——設備變更使用地點； ——設備使用狀態(tài)發(fā)生擬停用一年以上（或停用后重新啟用）、報廢、拆除等變更； ——設備更改使用參數(shù)。 《特種設備變更備案表》內(nèi)容應包括：設備基本信息（使用單位名稱、設備名稱、使用證號、注冊代碼等）、變更項目（單位名稱、停用、移裝、過戶、報廢、重新啟用、安全狀況變化等）、提交的有關資料情況（使

23、用證、注冊表、檢驗報告、其它相關見證資料等）。經(jīng)使用單位有關負責人簽字并加蓋使用單位公章。 5.8.6氣瓶（車用氣瓶除外）使用登記工作由充裝單位負責。租用設備的使用登記工作由產(chǎn)權單位負責，登記后將有關資料及時移交設備使用單位。 5.8.7 危險化學品氣瓶（含車用氣瓶）應當在辦理登記后，采用信息化手段管理，懸掛電子標簽。 5.9 現(xiàn)場運行管理 5.9.1 特種設備使用單位應當依照國家法規(guī)、標準、安全技術規(guī)范及設備操作規(guī)程的要求，做好設備運行管理。 5.9.2 特種設備使用單位應當明確設備運行管理的責任部門及責任人。相關作業(yè)人員應當如實、認真記錄特種設備的運行情況。 5.9.3使用單

24、位應當將特種設備使用登記標志置于或者附著于特種設備的顯著位置，不方便實施的，應當采取噴涂、懸掛標示牌等方式明確標示特種設備身份。 5.9.4 客運索道、大型游樂設施使用單位應將安全注意事項和警示標志置于易于為乘客注意的顯著位置。 5.9.5 特種設備使用單位應當保證特種設備安全使用的清潔、通風、溫度等環(huán)境條件。按照“以人為本”的原則為作業(yè)人員創(chuàng)造安全、舒適的工作條件。 5.9.6 特種設備作業(yè)人員在作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應當立即向現(xiàn)場安全管理人員和單位有關負責人報告。現(xiàn)場安全管理人員在情況緊急時，可以決定停止使用特種設備并及時報告本單位有關負責人。 5.9.7 重

25、要特種設備使用單位應當積極推廣視頻監(jiān)控，充分運用電子監(jiān)管手段，保障設備安全運行。 5.9.8 液氯、液氨等氣瓶充裝單位應當在充裝現(xiàn)場安裝視頻監(jiān)控裝置。 5.10 特種設備日常檢查、維護保養(yǎng)及故障處置 5.10.1 使用單位應當按照安全技術規(guī)范的要求和本單位制定的檢查制度，明確規(guī)定各類設備各級人員的巡查職責、巡查內(nèi)容和周期，并定期對特種設備進行安全檢查和外部檢驗。 5.10.2使用單位應當組織安全管理人員至少每月對在用特種設備進行一次自行檢查。壓力容器和壓力管道應當按照《壓力容器定期檢驗規(guī)則》和《在用工業(yè)管道定期檢驗規(guī)程》的規(guī)定，每年至少進行一次年度檢查（或在線檢驗）。 5.10.

26、3使用單位應根據(jù)本單位特種設備使用情況，確定本單位的重點監(jiān)控設備。重點監(jiān)控設備至少應包括《山東省重要特種設備監(jiān)督管理辦法》中所定義的特種設備，以及按國家標準《重大危險源辨識》構成重大危險源單元內(nèi)所包括的特種設備。使用單位應制定重點監(jiān)控特種設備監(jiān)控方案，明確檢查項目和內(nèi)容，明確檢查責任，每三個月至少由專業(yè)人員進行一次檢查。 5.10.4電梯使用單位應與有資質的電梯維保單位簽訂維保協(xié)議。要求維保單位按照《電梯維護保養(yǎng)要求》（DB37/722-2007）要求每15日至少進行一次清潔、潤滑、調整和檢查。使用單位電梯管理人員應對維保記錄進行確認。維保單位發(fā)生變化時,應當在變更后15日內(nèi)向特種設備安全監(jiān)

27、督管理部門備案。 5.10.5 電梯維護保養(yǎng)單位應當合理配置維修保養(yǎng)人員，確保在接到故障通知后，能按照《電梯維護保養(yǎng)要求》（DB37/722-2007）的要求及時趕赴現(xiàn)場。 5.10.6 客運索道、大型游樂設施運營使用單位在每日投入使用前，應當進行試運行和例行安全檢查，并對安全裝置進行檢查確認。大型游樂設施應按照《大型游樂設施維護保養(yǎng)要求》（DB37/686-2007）維護保養(yǎng)。 5.10.7特種設備使用單位對在用特種設備進行自行檢查和日常維護保養(yǎng)時發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當及時處理。 5.10.8 特種設備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，使用單位應當對其進行全面檢查，消除事故隱患后，方可重新投入

28、使用。 5.10.9各項檢查均應作出記錄，年度檢查（或在線檢驗）應形成報告。檢查記錄或報告應存入安全管理檔案。 5.10.10 使用單位應當對在用特種設備的安全附件、安全保護裝置、測量調控裝置及有關附屬儀器儀表進行定期校驗、檢修，并作出記錄。 5.10.11 對報廢或停用的特種設備，使用單位應當妥善進行處理。對于?；穳毫θ萜骷皦毫艿?，應當進行介質置換，確保安全。 5.11 定期檢驗 5.11.1使用單位應當按照安全技術規(guī)范的定期檢驗要求，在安全檢驗合格有效期屆滿(或停用一年以上設備重新啟用時)前1個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗要求（檢驗申報表格式見附錄A.7）。檢驗申

29、報表的內(nèi)容應包括擬檢驗設備的基本信息（名稱、內(nèi)部編號、注冊代碼等）以及計劃檢驗時間。申請檢驗后，應向檢驗檢測機構索取申請檢驗回執(zhí)。 5.11.2 使用單位應當按照國家有關安全技術規(guī)范和檢驗檢測機構的要求，做好檢驗前的準備工作，并告知檢驗人員現(xiàn)場安全注意事項，為檢驗人員的現(xiàn)場檢驗提供必要的工作條件。告知安全注意事項應有相應工作見證。 5.11.3 現(xiàn)場檢驗檢測結束后，使用單位應當及時督促檢驗檢測機構辦理檢驗檢測結束告知手續(xù)。 5.11.4 在定期檢驗后，應及時向檢驗檢測機構索取檢驗結束通知單（或檢驗報告），對存在的問題按照要求進行整改。 5.11.5 未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備

30、，不得繼續(xù)使用。 5.12 特種設備隱患治理 5.12.1 特種設備使用單位應當堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，建立健全從主要負責人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理和整改監(jiān)督責任制度，認真開展隱患自查。 5.12.2 對在本單位日常檢查、檢驗檢測機構定期檢驗和政府特種設備管理部門安全監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的特種設備隱患，使用單位應及時填寫《特種設備隱患管理臺賬》（見附錄A.8），建檔管理，并定期對整改情況進行督查?！短胤N設備隱患管理臺賬》內(nèi)容應包括隱患名稱及隱患發(fā)現(xiàn)來源、處理結果。 5.12.3 對于已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的每項特種設備事故隱患，使用單位應當指定部門或人員負責隱患治理工作。應

31、當投入必要的隱患整治資金，并及時安排時間進行整治。 5.12.4 經(jīng)過整治消除隱患后，有關部門和人員要進行檢查（驗）確認，并在有關書面檢查材料上簽字。對于安全監(jiān)察機構《安全監(jiān)察指令書》或檢驗檢測機構《檢驗結果通知單》提出的問題，使用單位應及時以書面形式將整改情況報相關安全監(jiān)察或檢驗檢測機構確認。 5.12.5 對于因生產(chǎn)等原因不能（或難以）及時整治的隱患，使用單位應進行風險評估，對重大的、難以容忍的隱患，必須及時予以消除。其它嚴重程度的，應當制定監(jiān)控方案，落實監(jiān)控措施、監(jiān)控責任、整改期限。監(jiān)控措施經(jīng)特種設備管理機構審核，并報經(jīng)單位分管安全負責人、主要負責人簽字后實施。重大隱患的監(jiān)控方案

32、還應報告發(fā)現(xiàn)該隱患的安全監(jiān)察或檢驗機構備案。隱患監(jiān)控時發(fā)生事故的，由使用單位負責。 5.12.6 對于僅依靠本單位力量難以消除的隱患和一旦發(fā)生事故可能造成嚴重影響的重大隱患，應書面報告當?shù)卣吞胤N設備安全監(jiān)督管理部門申請協(xié)助消除。 5.12.7 對于特種設備存在嚴重事故隱患，無改造、維修價值，或者超過特種設備設計使用年限或安全技術規(guī)范規(guī)定使用年限，或者經(jīng)檢驗檢測不合格又無法消除安全隱患，特種設備使用單位應當及時予以報廢，并應當向原登記的特種設備安全監(jiān)督管理部門辦理注銷。 5.12.8 隱患整改和確認的相關資料應及時存入安全管理檔案。 5.13 事故應急管理 5.13.1 使用

33、單位應當建立特種設備應急處置與管理制度，明確本單位特種設備及相關事故應急處置和報告的程序及內(nèi)容。 5.13.2 使用單位應在本單位應急事故預案的基礎上，根據(jù)本單位特種設備的使用特點，有針對性地制定特種設備專項預案。 5.13.3 使用單位應建立事故應急救援組織體系，并配備滿足事故處置需要的救援人員，做好物資準備和資料準備。 規(guī)模較小而無應急救援組織的單位，應當配備應急救援人員，并與就近的應急救援組織簽訂應急救援協(xié)議。 規(guī)模較大的企業(yè)應積極承擔社會責任，在當?shù)匕踩O(jiān)察機構的指導下，建立區(qū)域專項應急救援隊伍，接受當?shù)卣鞍踩O(jiān)察機構統(tǒng)一調度。 5.13.4物資準備主要包括搶險防護用品、

34、專用工具、安全檢測儀器、通信設備和器材等其它救災物資； 資料準備包括特種設備的技術資料、現(xiàn)場工藝流程圖和平面示意圖、現(xiàn)場作業(yè)人員崗位布置、應急人員的聯(lián)系方式和地址、最近區(qū)域事故應急救援特殊裝備資源、政府有關部門救援支持聯(lián)系電話等。 5.13.5 使用單位要按照所制定的應急預案，定期進行演練（一般情況下每年至少一次），演練記錄和見證應存入設備安全管理檔案。 5.13.6 使用單位應當根據(jù)演練暴露的問題，及時修訂應急預案，提高應急處置能力。 5.13.7 發(fā)生特種設備事故后，應當按照國家特種設備事故報告和處理的規(guī)定，向及時進行報告，并按照國家有關規(guī)定，做好（或配合做好）事故調查處理工作。

35、 5.13.8 特種設備事故發(fā)生后，應嚴格按照“四不放過”的原則及法律法規(guī)的有關規(guī)定進行調查處理。事故原因未查清，隱患得不到整改，防范措施未落實，事故設備不得重新啟用 5.14 接受特種設備安全監(jiān)察 5.14.1使用單位應當接受特種設備安全管理部門依法進行的特種設備安全監(jiān)察工作，向安全監(jiān)察人員提供所需要的有關材料和信息，為現(xiàn)場安全監(jiān)察工作提供必要的工作條件。 5.14.2使用單位應告知監(jiān)察人員有關現(xiàn)場安全注意事項。 5.14.3對于安全監(jiān)察人員提出的問題和下達的《安全監(jiān)察指令書》，使用單位應當按照規(guī)定時限進行整改，并將整改情況向特種設備安全監(jiān)察機構報告。 6 安全管理效果 6.

36、1使用單位內(nèi)部審核 6.1.1使用單位應對特種設備安全管理效果進行內(nèi)部評審，查找安全管理漏洞，提出消除或控制不安全因素的方法、措施，持續(xù)改進，保證特種設備安全方針和目標的實現(xiàn)。 6.1.2內(nèi)部評審工作由使用單位特種設備安全分管負責人組織進行或委托中介組織（協(xié)會或檢驗機構等）進行。每年至少一次，發(fā)生嚴重以上或者有重大影響的事故后必須重新進行評審。 6.1.3每次評審應有明確的目的、要求、內(nèi)容和具體計劃。安全評價、各級安全監(jiān)察機構下發(fā)的《特種設備安全監(jiān)察指令書》應作為管理評審的重要輸入。 6.1.4每次評審均應形成評審報告。對于在評審中發(fā)現(xiàn)的不符合項，應制定相應的糾正和預防措施，落實整改責

37、任，形成整改指令，經(jīng)主要負責人簽署，下發(fā)落實整改。 6.2管理部門檢查 6.2.1特種設備安全監(jiān)督管理部門應當按照國家質檢總局制定的《特種設備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查規(guī)則（試行）》的要求，對有關使用單位特種設備安全管理情況進行綜合檢查。 6.2.2對于存在問題較多的使用單位，管理部門應作為安全監(jiān)察和日常監(jiān)管的重點單位，加大日常檢查頻次。 6.2.3對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應以書面形式通知有關使用單位進行糾正。對于違反有關法規(guī)的行為，應告知安全監(jiān)察機構依法進行處理。 6.3 安全評價 6.3.1特種設備使用單位應定期對特種設備的使用現(xiàn)狀進行安全評價，以查找、分析和預測特種設備使用過程中存在的危

38、險及風險程度，提出合理可行的安全對策措施，指導危險源監(jiān)控和事故預防，以達到最低事故率、最少損失和最優(yōu)的安全投資效益。 6.3.2 安全評價可以由使用單位自行組織，也可委托專業(yè)特種設備安全評價機構承擔。 6.3.3 對安全評價提出的整改項，使用單位應及時、認真進行整改。 6.3.5 使用單位應當按照附錄B的推薦評價內(nèi)容，根據(jù)在用特種設備實際狀況及管理需要，增減評價內(nèi)容及改變評級標準。 6.3.6 安全評價不能代替安全監(jiān)察機構的監(jiān)督檢查。安全監(jiān)察機構可以采用安全評價內(nèi)容對使用單位進行安全檢查。 31 附錄A(推薦性附錄) 安全管理推薦性工作表格 A.1 承壓類

39、特種設備安全管理臺賬 序號 容器名稱 位號(內(nèi)部編號) 使用證號 注冊代碼 介質 額定參數(shù) 主體材質 制造單位 出廠編號 投用時間 檢驗日期 檢驗報告編號 安全狀況等級 檢驗日期/下次檢驗日期 使用狀態(tài) 備注 設計/工作壓力 設計/工作溫度 規(guī)格(內(nèi)徑壁厚長度) 容積

40、

41、 A.2 機電類特種設備安全管理臺賬 序號 設備名稱 安裝位置(內(nèi)部編號) 廠車 牌號 注冊 代碼 額定 能力 制造 單位 出廠 編號 投用 時間 檢驗 單位 檢驗報告編號 檢驗 結論 檢驗日期/下次檢驗日期 使用 狀態(tài) 備注

42、

43、 A.3 安全閥管理臺賬 序號 名稱 制造 單位 出廠 編號 規(guī)格 型號 公稱 壓力 安裝 位置 安裝位置最高工作壓力 整定 壓力 校驗 單位 校驗 日期 校驗 報告編號 下次校驗日期 使用 狀態(tài)

44、

45、 A.4 作業(yè)人員管理臺賬 序號 姓名 性別 身份證號 所在車間 資格證號 持證項目 有效期 備注

46、 A.5 特種設備運行故障和事故記錄 設備名稱 位號（內(nèi)部編號） 使用證號 注冊代碼 故障（事故）性質及經(jīng)過 故障（事故）原因 管理人員 記錄日期 A.6 特種設備使用變更申報表 使用單位名稱： 設備名稱 使用地點 使用證號 注冊代碼 變更項目 有關說明 □安全狀況變化 □改變用途： □改變介質： □改變使用參數(shù)： □安全等級變化： □停用 停用

47、原因： 預計停用時間： 設備封存情況： □移裝 新安裝地點： □過戶 擬過戶單位： □報廢 □重新啟用 停用時間： 啟用時間： 重新檢驗情況： 提交的有關資料 □使用證 □檢驗報告 □注冊表 使用單位意見 (章) 經(jīng)辦人： 年 月 日 登記機構意見 (章) 經(jīng)辦人： 年 月 日 注：多臺設備可另加附頁 A.7 特種設備定期檢驗申

48、報表 ： 我單位 臺在用特種設備的檢驗有效期將于 年 月 日屆滿，根據(jù)《特種設備安全監(jiān)察條例》第二十八條的規(guī)定，現(xiàn)申報進行定期檢驗。 附：特種設備定期檢驗計劃明細表（共 頁）。 序號 設備名稱 單位內(nèi)部 編 號 注冊代碼 檢 驗 有效期 計劃檢驗日期 填報人：

49、 聯(lián)系電話： 單位地址： 郵政編碼： （公章） 年 月 日 A.8 特種設備隱患管理臺賬 序號 隱患名稱 來源 處理情況 確認人/時間 備注

50、 附錄B 特種設備使用單位安全評價實施細則（推薦） 特種設備使用單位安全評價實施細則 1 總則 1.1 本實施細則依據(jù)國家法律法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范及國家、省有關文件要求制定，適用特種設備使用單位對特種設備安全管理進行評價。 1.2 本評價方法采取現(xiàn)場檢查打分評價法，對特種設備使用單位的特種設備安全管理標準化狀況進行安全評價。評價內(nèi)容包括通用要求部分和特殊要求兩部分，通用要求部分的評價在通用要求考評檢查表中，特殊要求部分的評價在各類設備考評檢查表中。評價總分為1000分，通用要求部分和特殊要求部分的評

51、價分數(shù)的分布見特種設備使用管理安全評價匯總表。各項得分扣完為止。 1.3 評價小組的組成應考慮人員的資格、能力和經(jīng)驗。評價小組根據(jù)現(xiàn)場評價簽發(fā)《特種設備使用管理安全評價報告》。 1.4 安全評價原則每年進行一次。對連續(xù)兩年安全評價判為一級的使用單位，可每兩年進行一次。但存在以下情況之一的，應重新進行評價： （1）發(fā)生特種設備安全事故的； （2）管理體制或安全管理機構、體系變更的； （3）使用單位性質發(fā)生變更的； （4）擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的； （5）涉及使用特種設備的產(chǎn)品增加、變更的，且特種設備增加數(shù)量較大的（相對原有設備，增加數(shù)量在30%以上）。 1.5 抽樣規(guī)定 評價采用資料

52、核對、抽查考核和現(xiàn)場查證的方法進行。其中： a)通用要求部分，對特種設備作業(yè)人員抽查考核數(shù)量按在冊數(shù)（H）比例抽樣，特種設備操作人員考核抽樣時應覆蓋所有工種，考核總量不超過40人為宜： -- H≤10，抽100%； -- 10＜H≤100，抽15人； -- 100＜H≤500，抽25人； -- 500＜H≤1000，抽35人； -- H＞1000，抽不超40人。 b)特殊要求部分，按特種設備不同類別的擁有量（H）分類抽樣，特種設備考核抽樣時應覆蓋所有類別和某類別不同屬性的特種設備，考核總量不超過40臺為宜，對企業(yè)的重要特種設備和重大危險源特種設備，必須全抽，可以超過40臺。一般情

53、況的抽樣比例如下： -- H≤10,抽100%； -- 10＜H≤100，抽15臺； -- 100＜H≤500，抽25臺； -- 500＜H≤1000，抽35臺； -- H＞1000，抽不超40臺。 2 分數(shù)計算 2.1 總分計算 2.1.1 評價總分按以下方法計算： --評價總分=通用要求部分總分+特殊要求部分總分，其中通用要求部分總分300分，特殊要求部分總分700分。 300 -- 通用要求部分總分＝通用要求各項目實得分之和 300-各空項分之和 700

54、-- 特殊要求部分總分＝特殊要求部分各項目得分之和 1200-各缺項設備分之和 2.1.2 特殊要求部分的設備按電站鍋爐、工業(yè)鍋爐、固定式壓力容器、氣瓶、罐車、醫(yī)用氧艙、工業(yè)管道、電梯、起重機械、大型游樂設施、客運索道、場（廠）內(nèi)機動車輛等分為12種類別，每種分值均為100分。 2.1.3 氣瓶的特殊要求和評價檢查表僅適用于氣瓶充裝單位，氣瓶充裝單位壓力容器和壓力管道的評價按照壓力容器、壓力管道評價檢查表進行。 2.2 抽樣設備分數(shù)計算 2.2.1 抽樣設備分數(shù)按以下方法計算：

55、 該類抽樣設備的累計總分 -- 某一類別特種設備實得分＝ 該類抽樣設備的抽樣數(shù)量 -- 某一類別特種設備的某一臺設備得分＝ 100 該臺設備各項目實得分之和 100-該臺設備的空項分之和 2.2.2 評價時，某一評價項目不適用于某臺設備則視為該臺設備的空項，不給分。該項分值計入空項分。 2.3 不合格判定 評價結果出現(xiàn)以下情況判定為不合格： --安全評價總分≤700分； --

56、通用要求部分總分低于210分； --特殊要求部分總分低于490分或某一類特種設備實得分低于50分； --評價中否決項存在問題的。 2.4 安全評價分級 特種設備使用和管理安全評價為合格的，按其評價總分分為三個級別： -- 一級：評價總分大于900分； -- 二級：800分<評價總分≤900分； -- 三級：700分<評價總分≤800分。 2.5 評價結果處理 2.5.1 如評價結果為合格（一、二、三級），則特種設備的使用單位應按照評價小組的結論對所有不合格內(nèi)容提出整改措施和計劃，進行限期整改。 2.5.2 如評價結果為不合格，特種設備的使用單位應按照評價小組的結論對所有不

57、合格內(nèi)容進行整改。整改后，重新評價。 76 2021-12-19 3 通用要求考評檢查表 序號 考評事項 考評說明 考核內(nèi)容 評分辦法 應得分 實得分 扣分原因 備注 1 主要負責人責任（10分） 主要負責人應對本單位特種設備的安全全面負責。 1、崗位職責：（1）定期開會研究特種設備安全工作； （2）落實分管人員，落實管理機構和人員； （3）批準發(fā)布崗位安全責任制度和安全管理制度； （4）保障投入，兌現(xiàn)獎懲。 2、公布安全承諾文件：含“三落實、兩有證、一檢驗、一預案”內(nèi)容。 3、下發(fā)任命文件：明確分工、落實機構、人員的任命文件。 查驗崗位職責

58、、任命文件、安全承諾等見證，少一項扣4分；并查驗落實情況，酌情扣分。 10 2 分管負責人責任（10分） 分管負責人應熟悉特種設備法律法規(guī)規(guī)定和相關安全知識，了解本單位特種設備安全狀況。 1、崗位職責：（1）組織制訂、實施安全管理制度，抓好獎懲及責任追究工作； （2）深入現(xiàn)場檢查，解決設備隱患； （3）組織有關會議，協(xié)調內(nèi)部關系，提高管理水平； （4）組織救援措施落實，開展救援演練； （5）審定設備選購、定檢、維修方案等工作； （6）開展總結評比等工作。 2、特種設備法律、法規(guī)等知識掌握情況。 3、本單位特種設備特點、重點、難點掌握情況。 現(xiàn)場詢問，熟悉情

59、況按好、中、差分別每次扣0、3、5分；看崗位職責沒有扣5分；并查驗落實情況，酌情扣分。 10 3 機構設置和人員配備（25分） 電梯、客運索道、大型游樂設施等為公眾提供服務的特種設備運營使用單位，應設置特種設備安全管理機構或者配備專職的安全管理人員；其他特種設備使用單位，應根據(jù)情況設置特種設備安全管理機構或者配備專職、兼職的安全管理人員。有重要特種設備應明確安全管理機構，并逐臺落實安全管理責任人。 1、組織機構圖； 2、安全管理機構、負責人職責；安全管理人員職責及落實情況； 3、重要特種設備監(jiān)管機構、人員落實情況； 4、安全生產(chǎn)獎懲及責任追究、安全生產(chǎn)投入及使用制度

60、落實情況。 查組織機構圖、崗位職責、獎懲制度、投入使用制度、重要特種設備監(jiān)管人明確情況、配備專、兼職者，未有的扣5分；未落實的扣5分。 10 應根據(jù)特種設備的種類，配備特種設備作業(yè)人員。且在有效期內(nèi)持證作業(yè)。 1、特種設備臺賬； 2、操作人員臺賬，并分析人員是否滿足需要； 3、人員是否都持證、且證件在有效期內(nèi)。 查特種設備作業(yè)人員名冊和特種設備清單，特種設備作業(yè)人員數(shù)量過少不能滿足設備管理要求的或部分人員沒持證的扣10分；其他情況酌扣。 10 特種設備作業(yè)崗位人員應年滿18周歲，具有初中以上文化程度，身體健康，無妨礙從事本工種作業(yè)的疾病和生理缺陷。

61、通過操作人員臺賬查：1、作業(yè)人員學歷情況：初中以上；2、作業(yè)人員年齡情況； 3、身體情況：無妨礙疾病和生理缺陷。 查特種設備作業(yè)人員名冊，每人每個項目不滿足要求扣2分。 5 4 特種設 備作業(yè)人員安全教育和培訓 （20分） 應加強作業(yè)人員安全教育和培訓，保證特種設備作業(yè)人員具備必要的特種設備安全作業(yè)知識、作業(yè)技能。 1、新員工入廠培訓學習見證； 2、特種設備法律、法規(guī)、規(guī)范、制度等學習培訓見證材料。 查特種設備法規(guī)、規(guī)范、規(guī)章制度等培訓記錄、新員工入廠培訓記錄，按好、中、差分別扣0、4、8分。 8 應確立終身教育的觀念和全員培訓的目標，對在崗的作業(yè)人員應進

62、行經(jīng)常性安全生產(chǎn)教育培訓，及時進行知識更新。 1、職工安全學習教育計劃； 2、職工安全學習教育見證材料。 查員工繼續(xù)教育計劃、員工繼續(xù)培訓記錄，按好、中、差分別扣0、4、7分。 7 建立安全教育培訓職責和安全培訓教育制度并抓好落實 1、安全教育培訓部門及有關人員的崗位職責及落實情況； 2、安全教育培訓制度的落實情況。 查安全教育培訓崗位職責、安全教育培訓人員職責落實情況；查安全教育培訓制度落實情況。按好、中、差分別扣0、3、5分。 5 5 各職能部門各有關人員的安全生產(chǎn)責任（20分） 應根據(jù)本單位實際制定各職能部門及有關人員的安全生產(chǎn)責任制。應包

63、括但不限于： 特種設備安全管理機構（專/兼職）及負責人職責； 車間、班組及負責人職責； 管理人員（專職/兼職）職責； 崗位培訓教育部門安全職責； 檔案管理部門安全管理職責； 特種設備作業(yè)人員崗位職責； 安全教育人員崗位職責； 特種設備安全技術檔案管理人員崗位職責。 崗位安全制度是否全有 查責任制度文件（名稱不一定相同，但要體現(xiàn)相應內(nèi)容）缺一項扣3分。 10 內(nèi)容是否客觀真實、可操作 安全生產(chǎn)責任制符合實際，內(nèi)容完善程度分好、中、差，分別每個扣0、2、4分。 10 6 特種設 備安全管理制度 （20分） 應根據(jù)本單位實際制定特種

64、設備安全管理制度。應包括但不限于： （1）安全會議制度； （2）安全投入及使用管理制度； （3）安全生產(chǎn)獎懲及責任追究制度； （4）特種設備采購與驗收制度； （5）特種設備安裝、維修改造及調試制度； （6）特種設備使用登記（包括停用、報廢）制度； （7）作業(yè)人員培訓與考核管理制度； （8）安全技術檔案管理制度； （9）特種設備檢驗檢測管理制度； （10）特種設備安全附件管理制度； （11）特種設備自行檢查制度； （12）特種設備運行（日常使用，包括停、開機，運行、交接班等）管理制度； （13）特種設備維護保養(yǎng)管理制度； （14）運行故障和事故管理制度； （15）特

65、種設備隱患排查治理管理制度； （16）事故應急救援演習管理制度； （17）接受特種設備安全監(jiān)察制度； （18）重點監(jiān)控特種設備管理制度。 （19）特殊設備的管理制度。 制度是否全有 查管理制度文件（名稱不一定相同，但要體現(xiàn)相應內(nèi)容），缺一項扣5分。 10 內(nèi)容是否客觀真實、可操作 按內(nèi)容符合實際完善程度，按好、中、差每個制度扣0、5、10分。 10 7 職責、制度更新，法律、法規(guī)、規(guī)范、文件收集，安全信息獲取和學習貫徹落實情況等（30分） 特種設備崗位安全責任制度及安全管理制度等文件應字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），應有編號（包括版本編

66、號），并保管有序且有一定的使用期限。文件的形式要有書面的。 1、最少要查二份職責和二份制度，看發(fā)布時間、廢止時間； 2、查職責和制度的修改情況； 3、查職責和制度的版本情況。 按符合程度，以每個項目好、中、差分別扣0、3、5分。 5 應建立獲取法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、政府有關文件及本單位特種設備崗位安全責任制度、安全管理制度等資料的渠道，應主動定期獲取和更新特種設備的安全信息，并確認其適用性。要與特種設備行政監(jiān)督、檢驗檢測、評價部門、外部維護保養(yǎng)部門建立有效聯(lián)絡，交流機制。 1、查法律、法規(guī)、規(guī)范、文件是否齊全、保管是否規(guī)范； 2、查特種設備安全信息的動態(tài)情況； 3、查和有關單位聯(lián)絡的通信表格和記錄情況。 查是否有完整有效的特種設備安全管理法規(guī)、安全技術規(guī)范和其它文件（可以查文件清單），是否有有效方法和渠道獲取相關文件和信息，按符合性好、中、差扣0、3、5分；和有關部門溝通效果，按符合性好、中、差分別每項扣0、3、5分。 10 應將法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、政府有關文件及本單位特種設備安全管理制度、信息在內(nèi)部各層次之間以及內(nèi)外