綠色供應(yīng)鏈管理評價規(guī)范 汽車工業(yè)

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ICS25.010 T40 DB37 山東省地方標準 DB 37/ TXX—2019 綠色供應(yīng)鏈管理評價規(guī)范 汽車工業(yè) Evaluation standard for green supply chain management—Automotive manufacturing 點擊此處添加與國際標準一致性程度的標識 2019 - XX - XX發(fā)布 2019 - XX - XX實施 山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布 DB37/ TXXX—2019 前言 本標準按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。 本標準由山東省工業(yè)和信息化廳提出。 本標準由山東省市場監(jiān)督管理局歸口。 本標準起草單位：山東魯源節(jié)能認證技術(shù)工程有限公司、山東唐駿歐鈴汽車制造有限公司、浦林成山（山東）輪胎有限公司。 本標準主要起草人：劉穎超、張穩(wěn)、馬清芝、車寶臻、王國強、董永陽、李燕春、袁婷、張波、沈其民。 47 綠色供應(yīng)鏈管理評價規(guī)范 汽車工業(yè) 1　 范圍 本標準規(guī)定了汽車制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈評價規(guī)范的術(shù)語和定義、總則、評價方法和流程、評價要求和評價結(jié)果。 本標準適用于獲得《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》資質(zhì)的汽車生產(chǎn)企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理的評價，其他以汽車配件制造為產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)開展綠色供應(yīng)鏈管理評價時可參照采用。 2　 規(guī)范性引用文件 下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 GB 8978 污水綜合排放標準 GB 12348 工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準 GB 16297 大氣污染物綜合排放標準 GB/T 16483 化學(xué)品安全技術(shù)說明書 內(nèi)容和項目順序 GB 17167 用能單位能源計量器具配備和管理通則 GB 18597 危險廢物貯存污染控制標準 GB 18599 一般工業(yè)固體廢棄物貯存、處置場污染控制標準 GB/T 19001 質(zhì)量管理體系 要求 GB 21670 乘用車制動系統(tǒng)技術(shù)要求及試驗方法 GB/T 23331 能源管理體系 要求 GB/T 23384 產(chǎn)品及零部件可回收利用標識 GB/T 24001 環(huán)境管理體系 要求及使用指南 GB 24789 用水單位計量器具配備和管理通則 GB/T 27630 乘用車內(nèi)空氣質(zhì)量評價指南 GB/T 28001 職業(yè)健康安全管理體系 要求 GB/T 32161 生態(tài)設(shè)計產(chǎn)品評價通則 GB/T 30512 汽車禁用物質(zhì)要求 GB/T 33460 報廢汽車拆解指導(dǎo)手冊編制規(guī)范 GB/T 33635 綠色制造 制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理 導(dǎo)則 GB 37822 揮發(fā)性有機物無組織排放控制標準 GB/T 50087 工業(yè)企業(yè)噪聲控制設(shè)計規(guī)范 HJ 971 排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 汽車制造業(yè) HJ 2025 危險廢物收集、貯存、運輸技術(shù)規(guī)范 T/CMIF 17 綠色設(shè)計產(chǎn)品評價技術(shù)規(guī)范 汽車產(chǎn)品M1類傳統(tǒng)能源車 DB37 2376 區(qū)域性大氣污染物綜合排放標準 DB/37 3416.1-5 流域水污染物綜合排放標準 DB37/2801.1 揮發(fā)性有機物排放標準 第1部分：汽車制造業(yè) DB37/2801.5 揮發(fā)性有機物排放標準 第5部分：表面涂裝行業(yè)。 3　 術(shù)語和定義 GB/ T 33635 界定的和下列術(shù)語和定義適用于本標準。 3.1　 生命周期評價（LCA） 對一個產(chǎn)品系統(tǒng)的生命周期的環(huán)境影響及其潛在環(huán)境影響的匯編和評價。 4　 總則 4.1　 應(yīng)全面、客觀、準確地反映其綠色供應(yīng)鏈的建設(shè)和運行狀況，以規(guī)范和指導(dǎo)企業(yè)開展綠色供應(yīng)鏈管理工作。 4.2　 通過對企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理評價，驗證企業(yè)制定的供應(yīng)鏈管理方針和管理目標的適宜性、充分性和可行性，以及綠色供應(yīng)鏈管理體系及措施的有效性。 4.3　 評價提出的問題、整改建議可作為企業(yè)制定改進措施和完善綠色供應(yīng)鏈管理體系的依據(jù)。 5　 評價方法和流程 5.1評價方法 5.1.1　 采用現(xiàn)場調(diào)查和指標評價的方式，對照企業(yè)供應(yīng)鏈管理體系，評價其運行效果。 5.1.2　 現(xiàn)場調(diào)查，收集汽車制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，并確保數(shù)據(jù)質(zhì)量和信息準確。 5.1.3　 以定性和定量相結(jié)合的原則，對照附錄A表A.1進行打分，打分以扣分或不扣分的方式進行，各項指標按分值扣完為止。 5.1.4　 供應(yīng)鏈應(yīng)滿足以下要求，可判定為綠色供應(yīng)鏈管理企業(yè)： a) 滿足6.1評價基本要求； b) 符合表2 綠色供應(yīng)鏈管理體系評價結(jié)果中合格及以上要求。 5.2　 評價范圍 汽車制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈的評價范圍應(yīng)符合GB/T 33635-2017中4.2的規(guī)定，并確保滿足以下要求： a) 應(yīng)覆蓋產(chǎn)品生命周期過程； b) 應(yīng)充分識別產(chǎn)品/物料的綠色屬性，包括資源、生態(tài)環(huán)境、人體健康與安全屬性； c) 應(yīng)包括產(chǎn)品/物料的正向和逆向物流及相關(guān)信息。 5.3　 評價內(nèi)容 按照附錄A表A.1評價指標體系表的內(nèi)容進行評價打分。 5.4　 評價方式 5.4.1　 由第二方或第三方依據(jù)本標準對汽車制造企業(yè)的綠色供應(yīng)鏈管理實施評價。 5.4.2　 汽車制造企業(yè)可依據(jù)本標準開展自評價。 5.5　 評價流程 對照6.1 基本要求和附錄A表A.1評價指標體系表，對企業(yè)供應(yīng)鏈進行評價，符合基本要求和評價指標得分要求的供應(yīng)鏈，可判定為符合綠色供應(yīng)鏈管理評價要求。評價流程見圖1。 圖1　 汽車制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈評價流程圖 6　 評價要求 6.1　 基本要求 企業(yè)應(yīng)滿足以下要求： a) 企業(yè)應(yīng)具有獨立法人資格和完善的管理制度，并按照GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 23331和GB/T 28001建立并運行質(zhì)量、環(huán)境、能源和職業(yè)健康安全管理體系。 c) 執(zhí)行國家、地方法律法規(guī)和標準，且近三年無重大質(zhì)量、安全、環(huán)境、能源事故及違法行為。 d) 企業(yè)的涂裝、電鍍1等工藝環(huán)節(jié)應(yīng)實施清潔生產(chǎn)審核，達到國家公布的《電鍍行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標體系》《涂裝行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標體系》規(guī)定的二級及以上水平。 e) 企業(yè)應(yīng)開展禁用或限用物質(zhì)及回收利用管控工作，要求供應(yīng)商在第三方信息平臺公布零部件及禁用或限用物質(zhì)含量等材料信息的填報，為采購部門對整車零部件質(zhì)量、成分、回收利用性及禁用或限用物質(zhì)含量等提供數(shù)據(jù)。汽車產(chǎn)品鉛、汞、鎘、六價鉻、多溴聯(lián)苯、多溴聯(lián)苯醚、石棉的使用和車內(nèi)空氣質(zhì)量等，應(yīng)符合國家和行業(yè)相關(guān)標準要求。 f) 應(yīng)借助第三方信息平臺公布，填報和發(fā)布汽車產(chǎn)品車型拆解數(shù)據(jù)信息，保障拆解企業(yè)方便查詢和指導(dǎo)實際拆解作業(yè)，確保在全產(chǎn)業(yè)鏈控制有害物質(zhì)使用、落實材料標識要求,履行生產(chǎn)者責(zé)任延伸的義務(wù)。 g) 應(yīng)建立供應(yīng)商關(guān)系管理系統(tǒng)，與上下游供應(yīng)商建立了信息溝通機制，實現(xiàn)綠色供應(yīng)鏈管理信息數(shù)據(jù)雙向流動。通過系統(tǒng)管理平臺，將相關(guān)法律、法規(guī)和標準要求、采購計劃、企業(yè)應(yīng)承擔的社會責(zé)任等，與供應(yīng)商進行溝通，并確保得到有效響應(yīng)。 h) 采用國家鼓勵的技術(shù)工藝和技術(shù)措施，不應(yīng)使用國家或有關(guān)部門發(fā)布的淘汰或禁止的技術(shù)、工藝、裝備及相關(guān)物料。 i) 應(yīng)按照GB17167和 GB 24789的要求配備能源和用水計量器具，建立完善的計量管理機制 j) 依法建立企業(yè)污染物自主監(jiān)測制度并有效運行。 k) 應(yīng)建立了完善的上下游供應(yīng)商選擇、審核、績效管理和退出機制，綠色供應(yīng)鏈管理的工作目標、計劃和措施在企業(yè)運營中得到有效實施。 l) 應(yīng)對照本標準開展自評價，并編寫《汽車制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈評價管理自評價報告》，見附錄B。由相關(guān)方機構(gòu)評價時，企業(yè)應(yīng)提供自評價報告及其統(tǒng)計數(shù)據(jù)、運行記錄等相關(guān)支撐材料。 6.2　 評價指標 6.2.1　 綠色供應(yīng)鏈管理評價指標體系由一級指標和二級指標組成，見表1。 6.2.2　 一級指標由綠色供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略與規(guī)劃、綠色設(shè)計、采購與供應(yīng)商管理、生產(chǎn)、物流、回收利用、無害化處理、文件、信息平臺及管理、應(yīng)急響應(yīng)、績效評價、管理評審和持續(xù)改進等12項評價指標構(gòu)成，總計分值為100分。各項一級指標分別設(shè)定了得分限值，見表1。 6.2.3　 二級指標有57項，分別設(shè)置了不同的權(quán)重和得分限值，見表1。 表1　 汽車制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理評價指標體系表 序號 一級指標 二級指標 名稱 指標符號 得分限值 （Dk） 名稱 指標符號 （Xki） 權(quán)重（fki） 打分 限值 （Dkix） 1 綠色供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略與規(guī)劃 X1 10 系統(tǒng)規(guī)劃 X1.1 0.2 10 制定方針、目標 X1.2 0.2 10 綠色規(guī)劃 X1.3 0.2 10 制定明確要求，建立或完善標準體系文件 X1.4 0.2 10 環(huán)境信息要求 X1.5 0.02 100 2 綠色設(shè)計 X2 10 產(chǎn)品綠色設(shè)計 X2.1 0.5 10 識別和確認產(chǎn)品/物料綠色屬性 X2.2 0.5 10 3 采購與供應(yīng)商管理 X3 19 制定綠色供應(yīng)商（包括外協(xié)廠商）的選擇原則、評審程序，確保供應(yīng)商持續(xù)穩(wěn)定的提供符合企業(yè)綠色制造要求的物料 X3.1 0.2 10 向供應(yīng)商發(fā)放綠色采購計劃、要求或標準。并進行必要的宣傳溝通，以獲取供應(yīng)商的理解和支持 X3.2 0.2 10 供應(yīng)商提供的物料及其生產(chǎn)、物流、儲存過程應(yīng)符合綠色采購要求 X3.3 0.2 10 對供應(yīng)商評價具體內(nèi)容 X3.4 0.2 10 供應(yīng)商應(yīng)提供的符合性材料 X3.5 0.2 10 對供應(yīng)商提供的樣品進行必要檢驗、測試和驗證，驗證合格的樣品方可用于批量生產(chǎn) X3.6 0.1 10 對供應(yīng)商定期開展審核評價 X3.7 0.2 10 對供應(yīng)商建檔及分類管理 X3.8 0.2 10 應(yīng)以技術(shù)協(xié)議、圖紙或標準要求等相關(guān)技術(shù)文件的形式，與合格供應(yīng)商確定有害物質(zhì)限制要求及雙方責(zé)權(quán) X3.9 0.1 10 在定期對合格供應(yīng)商進行審核中，對發(fā)現(xiàn)的異常情況，制定糾正措施和供應(yīng)商退出管理機制 X3.10 0.2 10 定期開展對供應(yīng)商進行綠色供應(yīng)鏈管理培訓(xùn) X3.11 0.1 10 4 生產(chǎn) X4 20 依據(jù)綠色供應(yīng)鏈管理方針、目標和指標，對供應(yīng)鏈運行和活動進行監(jiān)測和控制，以確保其在規(guī)定的條件下進行 X4.1 0.2 10 根據(jù)物料類別和產(chǎn)品產(chǎn)量，制定相應(yīng)物料運行控制程序，確定各相關(guān)部門任務(wù)、權(quán)責(zé)、工作程序、記錄和文件變更要求等 X4.2 0.2 10 制定現(xiàn)場有害物質(zhì)檢測和監(jiān)測項目、內(nèi)容、要求和程序，對運行過程中關(guān)鍵特性數(shù)據(jù)進行檢測和測量 X4.3 0.3 10 有害物質(zhì)在庫房和生產(chǎn)現(xiàn)場分類存放、明示標識 X4.4 0.3 10 質(zhì)量文件中應(yīng)有避免混料、污染防控措施以及應(yīng)急預(yù)案 X4.5 0.3 10 監(jiān)測和記錄生產(chǎn)現(xiàn)場材料、能源及水資源消耗以及廢水、廢氣、廢物排放數(shù)據(jù) X4.6 0.3 10 制定生產(chǎn)過程中廢棄物排放及轉(zhuǎn)移管理規(guī)定，并準確、清晰記錄其排放量、濃度、處置方式及轉(zhuǎn)移去向 X4.7 0.4 10 5 物流 X5 6 儲存時應(yīng)對原材料、零部件等進行分類，采用分區(qū)域管理 X5.1 0.1 10 建立完善原材料管理檔案，對出入庫原料進行登記管理 X5.2 0.1 10 制定庫房防火、存放有害物質(zhì)庫房的防污染等安全防護措施，并針對庫房原料污染以及其他安全問題做好應(yīng)急方案 X5.3 0.1 10 制定、優(yōu)化物流方案，減少運輸過程中能源消耗和污染物排放及噪聲污染 X5.4 0.2 10 設(shè)計逆向物流業(yè)務(wù)流程，建立逆向物流體系，保證產(chǎn)品回收利用渠道暢通 X5.5 0.1 10 6 回收利用 X6 7 落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，汽車制造企業(yè)應(yīng)承擔產(chǎn)品主要回收處理責(zé)任，或委托有資質(zhì)的企業(yè)承擔 X6.1 0.1 15 回收利用處理的廢棄物 X6.2 0.1 5 汽車制造企業(yè)應(yīng)通過適當?shù)姆绞桨l(fā)布產(chǎn)品拆解技術(shù)指導(dǎo)信息，指導(dǎo)下游企業(yè)回收拆解，且信息應(yīng)便于相關(guān)企業(yè)獲取 X6.3 0.1 15 包裝材料回收率 X6.4 0.1 10 汽車報廢拆解后的零部件或材料應(yīng)按照再制造、再利用的順序依次進行循環(huán)利用 X6.5 0.1 10 開展汽車零部件再制造、再利用 X6.6 0.1 10 汽車或零部件實際回收利用率 X6.7 0.1 5 7 無害化處理 X7 4 對沒有再利用價值的廢棄物應(yīng)進行無害化處理 X7.1 0.4 5 有害或危險廢棄物應(yīng)交給有相應(yīng)資質(zhì)的組織處理，并保留相關(guān)記錄 X7.2 0.4 5 8 文件 X8 5 建立文件控制程序，并做到 X8.1 0.1 10 建立并保留以下（不限于）文件，確保綠色供應(yīng)鏈管理的有效性及有害物質(zhì)的可追溯性 X8.2 0.1 10 X8.3 0.1 10 X8.4 0.1 10 X8.5 0.1 10 9 信息 平臺及管理 X9 10 建立綠色供應(yīng)鏈信息化管理平臺及綠色供應(yīng)鏈信息化管理流程 X9.1 0.2 10 收集本企業(yè)及供應(yīng)商的資源能源消耗、污染排放、二氧化碳排放、資源綜合利用效率等信息 X9.2 0.2 10 收集企業(yè)及供應(yīng)商產(chǎn)品材料信息、有害物質(zhì)使用信息、可再利用材料、再生材料使用信息，主要工藝流程及對應(yīng)的能源消耗、二氧化碳排放、“三廢”排放等環(huán)境信息 X9.3 0.2 10 收集物流環(huán)節(jié)二氧化碳排放信息 X9.4 0.1 10 收集產(chǎn)品回收利用情況 X9.5 0.1 10 建立供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間的信息交流機制，實現(xiàn)生產(chǎn)企業(yè)、供應(yīng)商、回收商以及政府部門、消費者之間的信息共享，并公布綠色供應(yīng)鏈管理績效 X9.6 0.2 10 10 應(yīng)急響應(yīng) X10 2 建立應(yīng)急準備和相應(yīng)程序，制定異常情況下的相應(yīng)措施，及時控制或減少有害物質(zhì)造成的影響 X10.1 0.2 10 11 績效評價 X11 5 建立綠色供應(yīng)鏈管理績效評價機制、程序，確定評價指標和評價方法 X11.1 0.1 10 評價指標分為定量指標和定性指標 X11.2 0.1 10 指標評價要求 X11.3 0.1 10 收集、整理與評價有關(guān)的資料和數(shù)據(jù) X11.4 0.1 10 依據(jù)確定的評價方法、程序、指標和相關(guān)資料、數(shù)據(jù)，對綠色供應(yīng)鏈管理績效進行綜合評價 X11.5 0.1 10 12 管理評審和持續(xù)改進 X12 2 根據(jù)綠色供應(yīng)鏈管理目標，定期進行綠色供應(yīng)鏈管理評審（可與其他管理體系評價同時進行），評審管理的充分性、有效性和適宜性，并對運行過程中存在的問題以及采取的不當措施進行糾正，并提出改進建議 X12.1 0.2 10 13 指標得分 之和 X ≤100 / / / 6.3　 評分方法 評價指標體系的評分方法： a) 依據(jù)附錄A表A.1，對各項二級指標進行評價打分，每項指標按照評價內(nèi)容，扣減分值，分值扣完為止； b) 二級指標評價打分值Dkij或之和，與對應(yīng)的權(quán)重fki之乘積，為二級指標評價得分，各二級指標評價得分或得分之和，為相應(yīng)的一級指標評價得分值； c) 各一級指標得分之和為綠色供應(yīng)鏈管理體系評價得分。 6.4　 得分計算方法 6.4.1　 綠色供應(yīng)鏈管理體系評價得分計算 依據(jù)表A.1，綠色供應(yīng)鏈一級指標評價得分計算按式（1）計算： X=k=1nXk ………………………………………（1） 式中： X—為綠色供應(yīng)鏈管理體系評價得分之和，即一級指標得分之和； Xk—為各項一級指標評價得分值； k—為一級指標序號，從1到12； 6.4.2　 一級指標評價得分計算 依據(jù)表A.1，綠色供應(yīng)鏈管理評價指標體系一級指標值評價得分按式（2）計算： Xk=i=1nXki……………………………（2） 式中： Xki—為各二級指標評價得分值或得分值之和 設(shè)：Xk≤Dk； Dk—為各項一級指標評價得分限值，見表1； i—為二級指標序號，1到n。 6.4.3　 二級指標評價得分計算 依據(jù)表A.1，二級指標評價得分按式（3）計算： ……………………………（3） Xki=fkij=1nDkij 式中： Xki—綠色供應(yīng)鏈管理體系二級評價指標值； fki—評價打分值在二級指標值中的權(quán)重； Dkij—評價打分值，見附錄A表A.1。設(shè)Dkij≤Dkix； Dkix --為打分限值，見表1； j—評價打分值序號,1到n。 7　 評價結(jié)果 7.1　 企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理評價結(jié)果 按照表2，評價得分大于等于85 分的企業(yè)，為優(yōu)秀等級，認定為綠色供應(yīng)鏈管理的企業(yè)；評價得分大于等于70分的企業(yè)，為合格等級，認定為合格綠色供應(yīng)鏈管理的企業(yè)，需要進一步完善；評價得分小于70分的企業(yè)，為不合格等級，則不予認定。 表2　 綠色供應(yīng)鏈管理體系評價結(jié)果 評價指標得分值（X） 評價結(jié)果 X≥85 優(yōu)秀 85＞X≥70 合格 X＜70 不合格 7.2　 評價報告 7.2.1　 企業(yè)自評價時，應(yīng)編寫《汽車制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理自評價報告》，見附錄B。 7.2.2　 相關(guān)方評價汽車制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理時，應(yīng)編寫《汽車制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理 機構(gòu)評價報告》，見附錄C。 A A 附　錄　A （規(guī)范性附錄） 汽車制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理評價指標體系打分表表 A.1 汽車制造綠色供應(yīng)鏈管理評價指標體系打分表 序號 評價項目 評價內(nèi)容 評分方法 一級指標 二級指標 Xk 名稱 得分限值（Dk) Xki 評價得分 名 稱 權(quán)重 （fki） 得分限值 評價得分（Dkij） 評價打分 1 X1 綠色供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略與規(guī)劃 10 X1.1 　 系統(tǒng)規(guī)劃 0.2 將綠色供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，制定年度管理目標、指標、實施方案等文件。 應(yīng)將綠色制造理念以及相關(guān)法律、法規(guī)、標準、政策等要求融入到企業(yè)業(yè)務(wù)流程和供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)，整合現(xiàn)有資源，對綠色供應(yīng)鏈進行系統(tǒng)規(guī)劃，建立健全有關(guān)管理標準和管理制度，健全企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)。 2 　 未將綠色供應(yīng)鏈戰(zhàn)略納入規(guī)劃的，扣1分； 未對綠色供應(yīng)鏈進行系統(tǒng)規(guī)劃，將現(xiàn)有資源進行整合，將法律、法規(guī)、標準、政策等未融合到業(yè)務(wù)流程，健全管理標準和管理制度的，扣1分； 分值扣完為止； 以下各項指標評價打分，按分值扣完為止。 2 將綠色制造及綠色供應(yīng)鏈管理要求與質(zhì)量、環(huán)境、能源、職業(yè)健康安全管理以及供應(yīng)鏈管理、信息化管理進行整合，完善管理程序、管理制度和管理體系文件，建立符合綠色制造要求的綠色供應(yīng)鏈管理標準體系。 4 　 規(guī)劃中未將質(zhì)量、環(huán)境、能源、職業(yè)健康安全管理、供應(yīng)鏈、信息化管理整合的，每項扣1分； 管理程序和部門職責(zé)、獎懲措施等管理制度不完善的，每項扣1分； 體系文件不完善的，每項扣1分。 3 從產(chǎn)品生命周期、產(chǎn)品全價值鏈進行企業(yè)綠色供應(yīng)鏈價值和風(fēng)險分析，與供應(yīng)鏈各相關(guān)方在環(huán)保和商業(yè)的合作機制，提高企業(yè)競爭力。 2 　 對產(chǎn)品未做全生命周期的價值和風(fēng)險分析的，扣1分； 未規(guī)劃與相關(guān)方建立環(huán)保和商業(yè)合作機制的，扣1分。 4 設(shè)置專門管理部門，滿足企業(yè)綠色供應(yīng)鏈的管理需求。 2 　 未設(shè)立管理部門和專人負責(zé)的，扣2分； 無主管部門，有專人管理的，扣1分。 5 X1.2 　 制定方針、目標 0.2 評價制定方針、目標是否符合以下要求： a)有關(guān)汽車工業(yè)的政策、法規(guī)和標準； b)企業(yè)綠色制造整體目標； c)市場或用戶對產(chǎn)品的綠色性要求； d)現(xiàn)有供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)可改進的環(huán)境問題； e)現(xiàn)有技術(shù)和管理條件； f)供應(yīng)鏈其他相關(guān)方的條件和要求等。 6 　 制定方針、目標不符合各項要求的，每項扣1分。 6 目標應(yīng)明確、具體，可量化、可測量或可評價。 4 　 制定的目標不具體的，扣2分； 無量化指標，扣2分； 目標難以測量或評價的，扣2分。 7 X1.3 　 綠色規(guī)劃 0.2 對產(chǎn)品實施綠色設(shè)計或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品進行綠色改進設(shè)計。從設(shè)計、生產(chǎn)、使用到回收、拆解、再利用等生命周期的各個階段，進行識別，并制定系統(tǒng)性的綠色規(guī)劃要求。 3 　 未對產(chǎn)品進行綠色設(shè)計的，扣2分； 未對現(xiàn)有產(chǎn)品進行綠色性審核，確認其綠色性，并進行綠色改進設(shè)計的，扣2分。 8 產(chǎn)品應(yīng)明確綠色性能指標，包括材料、能耗、排放、回收利用率等。 4 　 產(chǎn)品綠色性能指標不完善的，每項扣1分。 9 工藝設(shè)計應(yīng)在滿足產(chǎn)品加工質(zhì)量要求的前提下，滿足清潔生產(chǎn)相關(guān)要求，從源頭減少廢水、廢氣和廢棄污染物產(chǎn)生和排放，降低對人體健康和生態(tài)環(huán)境安全的影響，實現(xiàn)節(jié)能、降耗和減污、增效。 3 　 生產(chǎn)工藝屬于傳統(tǒng)工藝的低回收、高能耗、高排放的，扣3分； 生產(chǎn)工藝存在環(huán)保、節(jié)能等與綠色要求不符的，扣2分。 10 X1.4 　 制定明確要求、建立完善的標準、管理文件 0.2 建立綠色供應(yīng)鏈管理各項要求，必要時可與相關(guān)方共同協(xié)商供應(yīng)鏈改進的措施。 4 　 未制定供應(yīng)鏈管理要求的，扣4分； 制定了管理要求，但不完善，存在缺項或不到位的情況的，扣2至3分。 11 制定或整合有關(guān)綠色供應(yīng)鏈管理程序和管理制度文件，包括但不限于以下內(nèi)容： 1）綠色供應(yīng)鏈管理目標； 2）部門職責(zé)分工； 3）產(chǎn)品/物料綠色屬性識別； 4）風(fēng)險識別及管理； 5）綠色采購； 6）供應(yīng)商管理及評價； 7）綠色運輸； 8）生產(chǎn)過程控制； 9）使用、維護控制； 10)應(yīng)急準備與響應(yīng)； 11)產(chǎn)品回收、再利用及報廢處理； 12)生產(chǎn)過程廢棄物處置； 13)環(huán)境信息管理及公開聲明； 14)綠色供應(yīng)鏈管理績效評價等。 6 　 未制定或整合供應(yīng)鏈管理程序和管理制度的，扣6分； 制定了管理程序和管理制度，但不完善的，每項扣0.5分。 14 X1.5 　 環(huán)境信息要求 0.02 明確環(huán)境信息類別和數(shù)據(jù)獲取、計算、統(tǒng)計、報告及環(huán)境信息公開等要求，環(huán)境信息包括但不限于以下內(nèi)容： 10 　 未設(shè)計提供環(huán)境信息和提供的數(shù)據(jù)不能體現(xiàn)汽車產(chǎn)品制造要求的，扣10分； 環(huán)境信息類別和數(shù)據(jù)獲取、計算、統(tǒng)計、報告及環(huán)境信息公開等要求不明確的，每項扣2分。 　 a)政府及相關(guān)部門要求提供的企業(yè)環(huán)境、能源管理數(shù)據(jù)； 10 　 未提供政府及相關(guān)部門要求提供的環(huán)境數(shù)據(jù)信息，扣10分； 提供了環(huán)境、能源管理數(shù)據(jù)，但不完善的，每項扣3分。 15 b)產(chǎn)品環(huán)境數(shù)據(jù)； 10 　 無產(chǎn)品環(huán)境數(shù)據(jù)的，扣10分； 數(shù)據(jù)信息不完善的，每項扣3分。 16 c)重點管控物料信息； 10 　 無重點管控物料信息的，扣10分； 信息不完善的，每項扣3分。 17 d)工藝流程信息； 10 　 無工藝流程信息的，扣10分； 信息不完善的，每項扣3分。 18 e)產(chǎn)品生命周期（LCA）數(shù)據(jù)，包括： 1)產(chǎn)品數(shù)據(jù)：含技術(shù)參數(shù)等； 2)能耗數(shù)據(jù)：含電力、燃料數(shù)據(jù)等； 3)材料數(shù)據(jù)：含原材料、半成品、輔料等輸入性數(shù)據(jù)等； 4)排放數(shù)據(jù)：含向空氣、水體、土壤等的排放； 5)其他數(shù)據(jù)：資源節(jié)約、環(huán)境影響和土地占用等； 6)產(chǎn)生的廢物量； 7)可回收、再使用和再生利用材料。 15 　 無產(chǎn)品生命周期數(shù)據(jù)的，扣15分； 數(shù)據(jù)不完善的，每項扣3分。 19 f）有害物質(zhì)使用、儲存、處置數(shù)據(jù)； 10 　 規(guī)劃中未將有害物質(zhì)使用、儲存、處置數(shù)據(jù)信息納入管理的，扣10分； 使用、儲存、處置數(shù)據(jù)信息缺項的，每項扣3分。 20 g)產(chǎn)品使用再生材料及零部件的比例； 15 　 規(guī)劃中未考慮使用再生材料及零部件的，扣10分； 產(chǎn)品未使用再生材料及零部件的，扣15分； 產(chǎn)品中使用再生材料及零部件的，每個型號得5分，最高不超過15分。 21 h)廢棄物處置數(shù)據(jù)等。 10 　 規(guī)劃中未包含廢物處置數(shù)據(jù)的，扣10分； 設(shè)置的處置數(shù)據(jù)信息不完善的，每項扣3分。 　 X2 綠色設(shè)計 10 X2.1 　 產(chǎn)品綠色設(shè)計 0.5 依據(jù)GB/T32161,對產(chǎn)品設(shè)計方案中的資源、能源、環(huán)境和產(chǎn)品等屬性指標進行綠色性評審，及時提出修改意見或建議； M1類車輛應(yīng)按照T/CMIF 17的規(guī)定進行評價。 5 　 產(chǎn)品設(shè)計方案未實施綠色性評審的，扣5分； 實施了評審，但未滿足GB/T32161的各項資源、環(huán)境、能源和產(chǎn)品指標屬性評審要求的，每項扣1.25分； 其中，乘用車節(jié)能降耗方面的設(shè)計，未滿足國家發(fā)布的《乘用車企業(yè)平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法》要求的，扣1.25分。 　 汽車產(chǎn)品綠色設(shè)計原則、要求及綠色指標應(yīng)符合 GB/T 33635附錄D的要求，并嚴格執(zhí)行GB/T 30512的規(guī)定。 5 　 設(shè)計未滿足以下要求的： a)不使用禁用物質(zhì)，減少限用物質(zhì)使用； b)考慮減少材料的種類和使用量； c)考慮材料的來源； d)考慮材料的回收利用等。 每項扣1.25分。 22 X2.2 識別和確認產(chǎn)品/物料綠色屬性 0.5 劃分產(chǎn)品生命周期階段，識別各個生命周期階段產(chǎn)品/物料綠色屬性,即對產(chǎn)品全生命周期下的材料、結(jié)構(gòu)和性能進行優(yōu)化設(shè)計，促進產(chǎn)業(yè)各相關(guān)方共享綠色發(fā)展效益。 5 　 未對汽車產(chǎn)品生命周期各階段的綠色屬性進行確認和識別的，扣5分； 雖已劃分產(chǎn)品生命周期各階段，但未識別各階段綠色屬性的，扣3分； 綠色屬性識別不完善的，每項扣3分。 23 依據(jù)GB/T 33635 附錄C，建立重點物料管控清單及采購要求。 5 　 無重點物料管控清單和采購要求的，扣5分； 有清單但無采購要求的，扣3分。 24 X3 采購與供應(yīng)商管理 20 X3.1 　 制定綠色供應(yīng)商（包括外協(xié)廠商）的選擇、評審管理規(guī)范，確保供應(yīng)商持續(xù)穩(wěn)定的提供符合企業(yè)綠色制造要求的物料。 0.2 綠色供應(yīng)商選擇、評價管理規(guī)范應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容： a)選擇供應(yīng)商原則、評審程序和控制程序； b)建立供應(yīng)商選擇、認證、審核、績效管理制度和退出機制; c)供應(yīng)商審核周期、審核方案、審核準則、審核流程、審核人員能力等管理要求； d)綠色采購流程； e)綠色采購信息公布的范圍、方式、頻次等； f)綠色采購績效評價，包括考慮環(huán)境、質(zhì)量、成本、交貨能力等方面； g)定期開展對供應(yīng)商進行綠色供應(yīng)鏈管理培訓(xùn)。 10 　 未制定供應(yīng)商管理規(guī)范，或未制定綠色采購目標、標準，或未制定供應(yīng)商選擇原則、評審程序，或未建立供應(yīng)商管理的退出機制的，扣10分； 制定了相關(guān)措施等，但不完善，存在缺項的，每項扣1分。 25 X3.2 　 向供應(yīng)商發(fā)放綠色采購計劃、要求或標準，并進行必要的宣傳溝通，以獲取供應(yīng)商的理解和支持。 0.2 核查以下相關(guān)證據(jù)材料： a)向供應(yīng)商發(fā)放的采購計劃包括綠色采購目標、要求或標準等； b)綠色采購計劃的內(nèi)容與供應(yīng)商進行了充分的溝通，并獲得了響應(yīng)的材料； c)證明與供應(yīng)商溝通，得到供應(yīng)商有效響應(yīng)的材料或記錄等證據(jù)。 10 　 未向供應(yīng)商提供發(fā)放采購計劃、要求或標準的，扣10分； 發(fā)放了采購計劃、要求或標準，但未完全得到供應(yīng)商響應(yīng)和落實，相關(guān)要求和標準未執(zhí)行的，扣5至8分； 不能提供供應(yīng)商響應(yīng)的相關(guān)材料或溝通記錄的，扣5分。 26 X3.3 　 供應(yīng)商提供的物料及其生產(chǎn)、物流、儲存過程應(yīng)符合綠色采購要求。 0.2 通過查驗企業(yè)對供應(yīng)商提供的物料及其生產(chǎn)、物流、儲存等過程管理的相關(guān)管理制度、記錄和文件等證明材料，確認供應(yīng)商滿足以下要求： a)在生產(chǎn)過程中是否從綠色設(shè)計角度考慮了使用更加環(huán)保的原材料，并實施了清潔生產(chǎn)工藝和資源能源高效利用； b)廢棄后做到可回收、易于拆解，能夠安全處置以及再生利用； c)采購產(chǎn)品包裝物滿足減量化、再利用的要求； d)供應(yīng)商物流及儲存等環(huán)節(jié)采取了符合綠色采購要求的管理措施； e)供應(yīng)商在制定物流方案時，采取了相應(yīng)措施，確保物流環(huán)節(jié)符合綠色采購要求。 10 　 未制定供應(yīng)商管理制度，或未對供應(yīng)商提供的物料及其生產(chǎn)、物流、儲存過程的綠色采購要求進行評估確認的，扣10分； 制定了管理制度，明確了綠色采購要求，但沒有對供應(yīng)商提供的材料、物流、儲存等過程實施綠色評估確認記錄的，扣3分； 制定了管理制度和綠色采購要求，但供應(yīng)商不能滿足要求的，每項扣2分； 對達不到綠色采購要求的供應(yīng)商，未開展完善和提升的，扣2分。 27 X3.4 　 供應(yīng)商評價管理 0.2 a)遵守國家和地方環(huán)保、節(jié)能的相關(guān)法律、法規(guī)、政策和標準； 2 　 核查中如發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)和超標的，屬否決項，扣10分，并終止此項一級指標評分。 28 b)達到國家或地方污染排放、污染總量控制目標和能耗指標要求； 2 　 核查中如發(fā)現(xiàn)有超標的，屬否決項，扣10分，并終止此項一級指標評分。 29 c)供應(yīng)商管理體系：供應(yīng)鏈、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源管理等，以及環(huán)境績效； 2 　 供應(yīng)商未建立管理體系的，扣2分； 管理體系資質(zhì)不完備，存在缺項的，每項扣0.5分。 　 d)提供的物料及其生產(chǎn)、物流、儲存過程等，是否符合綠色采購要求； 2 　 不符合綠色采購要求的，每項扣1分。 30 e)持續(xù)穩(wěn)定提供合格產(chǎn)品（或材料）的能力。 2 不能提供供應(yīng)商具備的生產(chǎn)合格產(chǎn)品的相關(guān)企業(yè)的資質(zhì)、產(chǎn)能規(guī)模等相關(guān)材料的，扣2分； 提供供應(yīng)商資質(zhì)能力的材料不完善的，扣1分。 31 X3.5 　 供應(yīng)商應(yīng)提供的符合性材料： 0.2 供應(yīng)商提供或在第三方平臺發(fā)布以下材料信息，包括（不限于）： a)企業(yè)能源消耗、二氧化碳排放與污染物排放數(shù)據(jù)； b)不含禁用物質(zhì)聲明或第三方檢測證明材料； c)限用物質(zhì)和受控物質(zhì)符合性聲明； d)其他質(zhì)量和有害物質(zhì)控制文件； e)新能源汽車的電池供應(yīng)商應(yīng)提供電池編碼溯源、電池拆卸、拆解及貯存等相關(guān)信息； f)材料可回收利用性、再生材料、再制造件等清單說明材料。 10 　 供應(yīng)商提供的材料存在缺項或不符合的，每項扣2分。 32 X3.6 　 對供應(yīng)商提供的樣品進行必要檢驗、測試和驗證，驗證合格的樣品方可用于批量生產(chǎn)。 0.1 企業(yè)建立的對供應(yīng)商提供的物料樣品的檢驗、測試和驗證的程序和管理制度，以及實施的記錄等材料，確認程序和制度得到有效實施。 10 　 未制定相關(guān)檢驗、測試、驗證程序和管理制度的，扣10分； 未開展對供應(yīng)商提供的樣品進行檢驗、測試和驗證工作的，扣10分； 執(zhí)行相關(guān)檢驗測試和驗證程序和管理制度不到位，或環(huán)節(jié)上有缺項的，每項扣4分； 執(zhí)行檢驗、測試和驗證的記錄不完整的，每項扣3分。 33 X3.7 　 對供應(yīng)商定期開展審核評價。 0.2 核查以下證據(jù)材料： a)企業(yè)建立對供應(yīng)商進行監(jiān)督管理的制度，包括通過參與供應(yīng)商的研發(fā)制造過程，引導(dǎo)和督促供應(yīng)商減少各種原輔材料和包裝材料用量、用更環(huán)保的材料替代，避免或減少環(huán)境污染； b)引導(dǎo)和督促供應(yīng)商建立環(huán)保、節(jié)能、節(jié)材、貫徹循環(huán)經(jīng)濟的理念和管理制度，將綠色采購要求貫穿于供應(yīng)商的業(yè)務(wù)之中，并逐級傳遞于客戶和其他相關(guān)方。 c) 依據(jù)采購要求，對產(chǎn)品的一致性，進行審核。 d）對供應(yīng)商的資源、能源消耗和污染物排放情況進行必要審核。 10 　 未建立對供應(yīng)商進行監(jiān)督管理制度的，扣10分； 未開展引導(dǎo)和督促供應(yīng)商實施綠色采購要求的，扣5分； 未開展對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品實施一致性審核的，扣5分； 開展了對供應(yīng)商審核的相關(guān)活動，但存在缺項的，每項扣2分。 34 X3.8 　 對供應(yīng)商建檔及分類管理。 0.2 核查是否建立合格供應(yīng)商評估制度，制定《供應(yīng)商風(fēng)險等級評估標準》，按照獲取質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全或能源等管理體系認證資質(zhì)，并依據(jù)綠色設(shè)計、綠色原材料、綠色生產(chǎn)、綠色回收等相關(guān)要求，對供應(yīng)商進行分級、分類管理。將供應(yīng)商風(fēng)險等級分為高風(fēng)險、中風(fēng)險和低風(fēng)險三個等級，并確定低風(fēng)險供應(yīng)商占比。 10 　 未建立合格供應(yīng)商管理制度和風(fēng)險等級評估標準的，扣10分； 制定了制度，但未實施風(fēng)險等級管控的，扣5分； 制定的制度不完善，或有分級、分類，但不清晰，有缺項等情況的，每項扣3分； 符合綠色采購要求，且管理體系建設(shè)完備的供應(yīng)商占總數(shù)比為： 40%及以下的，扣4分； 60%及以下的，扣3分； 占80%及以下的，扣2分； 80%以上的，不扣分。 35 X3.9 應(yīng)以技術(shù)協(xié)議、圖紙或標準要求等相關(guān)技術(shù)文件的形式，與合格供應(yīng)商確定有害物質(zhì)限制要求及雙方責(zé)權(quán)。 0.1 查驗載明有害物質(zhì)限制要求及雙方權(quán)責(zé)技術(shù)協(xié)議，以及實施的相關(guān)記錄等材料。 10 　 未制定有害物質(zhì)限值及雙方權(quán)責(zé)技術(shù)協(xié)議的，扣10分； 有協(xié)議，但不能清晰界定雙方權(quán)責(zé)，扣10分； 有協(xié)議，但不完善、有缺項的，扣4分。 36 X310 　 在定期對合格供應(yīng)商進行審核中，對發(fā)現(xiàn)的異常情況，制定糾正措施和供應(yīng)商退出管理機制。 0.2 依據(jù)供應(yīng)商管理規(guī)范，核查以下內(nèi)容： a)對供應(yīng)商定期審核的記錄和有關(guān)證明材料； b)對供應(yīng)商開展績效評價的記錄等證明材料； c)實施異常情況的糾正措施，包括供應(yīng)商退出的管理制度、運行機制等實施情況的記錄和相關(guān)證明材料； d)在信息平臺公布對供應(yīng)商實施審核和績效評價情況； e)公布低風(fēng)險綠色供應(yīng)商占比情況。 10 　 a)未定期開展對合格供應(yīng)商進行審核，或開展了，但無記錄的，扣10 分； b)未開展對合格供應(yīng)商進行績效評價的，扣10分； c)未制定異常情況糾正措施的，扣5分； d)開展了審核，并發(fā)現(xiàn)了異常情況，但未實施異常糾正措施的，扣5分； e)制定了供應(yīng)商管理退出機制，但不能有效實施的，扣5分； f)制定了退出管理機制，但可操作性差的，扣3分； g)未發(fā)布對供應(yīng)商審核和績效評價情況的，扣2分； h)未公布低風(fēng)險供應(yīng)商占比的，扣2分。 37 X3.11 　 定期開展對供應(yīng)商進行綠色供應(yīng)鏈管理培訓(xùn)。 0.1 依據(jù)供應(yīng)商管理規(guī)范，核查以下內(nèi)容： a)年度供應(yīng)商培訓(xùn)計劃的有關(guān)證明材料； b)組織開展對供應(yīng)商綠色供應(yīng)鏈管理培訓(xùn)的記錄和有關(guān)證明材料。 10 　 未定期開展培訓(xùn)的，扣10分； 未制定供應(yīng)商年度培訓(xùn)計劃的，扣5分； 開展了培訓(xùn)，但無培訓(xùn)內(nèi)容或?qū)嵤┯涗浀?，?分； 制定了培訓(xùn)計劃，未按計劃完成培訓(xùn)任務(wù)，扣4分； 開展了定期培訓(xùn)，但培訓(xùn)次數(shù)少于3次的，扣3分。 39 X4 生產(chǎn) 20 X4.1 　 依據(jù)綠色供應(yīng)鏈管理方針、目標和指標，對供應(yīng)鏈運行和活動進行監(jiān)測和控制，以確保其在規(guī)定的條件下進行。 0.2 評價對綠色供應(yīng)鏈運行和活動進行檢測和控制的記錄，確認其供應(yīng)鏈運行和活動符合管理方針、目標和指標要求。 10 　 對供應(yīng)鏈運行、活動地監(jiān)測和控制未體現(xiàn)管理方針、目標和指標要求的，扣10分； 監(jiān)測和控制工作不能滿足管理方針、目標和指標要求的，扣6分； 監(jiān)測和控制工作無目標、指標要求和計劃措施的，每項扣3分。 40 X4.2 　 根據(jù)物料類別和產(chǎn)品產(chǎn)量，制定相應(yīng)物料運行控制程序，確定各部門任務(wù)、權(quán)責(zé)、工作程序、記錄和文件變更要求等。 0.2 評價物料控制程序及各部門任務(wù)、職責(zé)、工作程序、記錄等相關(guān)的文件和管理的實施情況，驗證控制程序的可操作性和有效性。 其中，M1 類汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)符合GB/T 30512、GB 21670、GB/T27630的規(guī)定。 10 　 未制定物料運行控制程序的，扣10分； 制定了程序，但要求的內(nèi)容不完善，存在部門任務(wù)、職責(zé)不清晰，工作程序、記錄和文件變更等無管理要求的，每項扣3分； 生產(chǎn)M1類汽車的企業(yè)不符合GB/T 30512、GB 21670要求的，扣10分，扣6分； 生產(chǎn)M1類汽車的企業(yè)不符合GB/T27630要求的，扣3分。 　 X4.3 　 制定現(xiàn)場有害物質(zhì)檢測和監(jiān)測項目、內(nèi)容、要求和程序，對運行過程中關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行檢測和測量： 0.3 應(yīng)滿足以下要求： a)檢測文件包括管理制度、檢測項目、方法、頻次、記錄、檢驗接收標準以及檢驗機構(gòu)或人員能力等要求和定期檢測報告； 2 　 未制定檢測文件的，扣2分； 制定了文件，但要求不完善的，每項扣0.5分。 42 b)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生污染物的處理工藝技術(shù)可行，處理設(shè)施齊備，且運行維護記錄齊全，與主體生產(chǎn)設(shè)施同步運轉(zhuǎn)； 3 　 未配置污染物處理設(shè)備或配置的設(shè)備不完善的，扣3分； 無定時維護和校驗的相關(guān)記錄和材料的，扣2分。 　 c)定期對檢驗情況進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)異常情況按規(guī)定程序反饋和處理。 2 　 未實施定期對檢驗情況進行監(jiān)督的，扣2分； 對異常情況未按規(guī)定程序反饋和處理的，扣1分。 43 d)檢測、測量的關(guān)鍵數(shù)據(jù)和定期檢測報告應(yīng)連續(xù)完整。 3 　 未開展檢測和測量關(guān)鍵數(shù)據(jù)的或無定期檢測報告的，扣3分； 檢測、測量的數(shù)據(jù)和定期檢測報告不完整或不連續(xù)的，扣2分。 44 X4.4 　 有害物質(zhì)在庫房和生產(chǎn)現(xiàn)場分類存放、明示標識。 0.3 對現(xiàn)場進行查驗。 10 　 對有害物質(zhì)未進行分類存放和明示標識的，扣10分； 分類不清晰的，扣6分； 未做標識或存在標識不完善的，每項扣2分。 　 X4.5 　 質(zhì)量文件中應(yīng)有避免混料、污染防控措施以及應(yīng)急預(yù)案。 0.3 質(zhì)量文件中的相關(guān)內(nèi)容和應(yīng)急預(yù)案。 10 　 無避免混料、污染防控措施的，扣10分； 有措施，無應(yīng)急預(yù)案的，扣5分； 有措施，不完善的，扣3分。 　 X4.6 　 監(jiān)測和記錄生產(chǎn)現(xiàn)場材料、能源及水資源消耗以及廢水、廢氣、廢物排放數(shù)據(jù)。 0.3 結(jié)合建立的管理制度和附錄B的內(nèi)容，驗證日常管理數(shù)據(jù)： a)各工序材料管理程序和日常管理記錄情況； b)能源消耗統(tǒng)計和日常管理情況； c)水資源消費統(tǒng)計和日常管理情況。 d)污染物排放達到總量控制要求 1)企業(yè)排污量符合所在地環(huán)保行政主管部門分配給該企業(yè)的總量控制指標要求； 2）完成主要污染物總量減排任務(wù)； 3）實現(xiàn)管理目標情況。 e)主要污染物和特征污染物達標排放按照HJ971規(guī)定的環(huán)保管理要求制定防治措施。 1)各種廢水經(jīng)處理后達到GB 8978或地方管理部門規(guī)定的污染物車間排口的標準要求，其他主要污染物和特征污染物實現(xiàn)總排口的穩(wěn)定達標排放； 2)各種廢氣中的主要污染物和特征污染物經(jīng)處理后符合的GB 16297、GB37822、DB37/2376、DB37/2801.1、DB37/2801.5等相關(guān)標準的要求，或地方管理部門更嚴格管理要求，實現(xiàn)穩(wěn)定達標排放； 3)廠界噪聲應(yīng)符合GB12348規(guī)定的要求，生產(chǎn)車間噪聲應(yīng)符合GB/T 50087的規(guī)定； 4)固體廢棄物的貯存、處置應(yīng)符合GB 18597、GB 18599和HJ2025的規(guī)定； 5)監(jiān)測項目按照環(huán)境影響報告書和各級環(huán)保部門指定的指標或按照最新頒布的污染物排放控制標準監(jiān)測。應(yīng)包括完整的監(jiān)測點位、監(jiān)測因子和監(jiān)測頻次； 6）實現(xiàn)管理目標情況。 f)環(huán)保設(shè)施及自動在線監(jiān)控設(shè)備穩(wěn)定運行： 1)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生污染物的處理工藝技術(shù)可行，處理設(shè)施齊備，且運行維護記錄齊全，與主體生產(chǎn)設(shè)施同步運轉(zhuǎn)。 2)制定確保記錄的監(jiān)測數(shù)據(jù)準確、有效的管理制度和措施； 3)配合環(huán)保部門做好不定期地監(jiān)督監(jiān)測工作； 4）實現(xiàn)管理目標情況。 10 　 無管理制度和措施的，扣10分； 無監(jiān)測和管理記錄的，扣10分； 相關(guān)記錄和數(shù)據(jù)缺項的，以及未實現(xiàn)管理目標要求，每項扣1分。 　 45 47 X4.7 　 制定生產(chǎn)過程中廢棄物排放及轉(zhuǎn)移管理規(guī)定，并準確、清晰記錄其排放量、濃度、處置方式及轉(zhuǎn)移去向。 0.4 評價生產(chǎn)過程中廢棄物處置管理制度和落實情況。核查汽車生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的危險廢棄物、一般固體廢棄物等統(tǒng)計記錄及其去向。 10 　 未制定廢棄物排放及轉(zhuǎn)移管理制度的，扣10分； 廢棄物排放統(tǒng)計記錄不準確、不清晰，或不能提供持續(xù)完整的統(tǒng)計記錄的，扣5分； 制定了轉(zhuǎn)移管理制度，但轉(zhuǎn)移去向記錄不完整，存在漏項的，每項扣3分。 48 X5 物流 6 X5.1 　 儲存時應(yīng)對原材料、零部件等進行分類，采用分區(qū)域管理。 0.1 對照儲存管理臺賬，確認分類、分區(qū)域管理的實施情況。 10 　 未實施原材料、零部件等分類、分區(qū)域管理的，扣10分； 原材料、零部件分類不清晰的，扣5分； 未采取分區(qū)域管理的，扣5分。 49 X5.2 　 建立完善原材料管理檔案，對出入庫原料進行登記管理。 0.1 原材料管理檔案或臺賬等相關(guān)記錄和管理制度。 10 　 未建立完善的管理檔案、臺賬的，扣10分； 有檔案，無臺賬記錄的，扣5分； 有臺賬記錄，無管理檔案的，扣5分； 檔案或記錄不完整，存在缺項的，每項扣2分。 50 X5.3 　 制定庫房的防火、存放有害物質(zhì)的庫房防污染等安全防護措施，并針對庫房原料污染以及其他安全問題制定應(yīng)急方案。 0.1 庫房的安全防護措施及其應(yīng)急方案。 10 　 未制定庫房防污染、防火等安全防護措施及應(yīng)急方案的，扣10分； 制定的防污染、防火等措施不完善的，每項扣3分； 制定的安全問題應(yīng)急方案不完善，存在可操作性差等問題的，扣3至5分。 51 X5.4 　 制定、優(yōu)化物流方案，減少運輸過程中能源消耗和污染物排放及噪聲污染。 0.2 為提高能效和降低污染物排放而制定、優(yōu)化的綠色物流方案，包括制定原材料、零部件、場內(nèi)物料、汽車產(chǎn)品等高效運輸方案和采取的管理措施。 10 　 未制定或優(yōu)化物流方案的，扣10分； 制定的方案和措施不完善，有缺項目，或可操作性差的的，可扣3至8分。 　 X5.5 　 設(shè)計逆向物流業(yè)務(wù)流程，建立逆向物流體系，保證產(chǎn)品回收利用渠道暢通。 0.1 制定了生產(chǎn)、銷售過程中產(chǎn)生的報廢汽車產(chǎn)品、零部件、廢棄物等回收的物流業(yè)務(wù)流程的設(shè)置及其管理制度、程序等管理方案，證明回收利用渠道暢通的相關(guān)材料。 10 　 未建立廢棄汽車產(chǎn)品等廢棄物回收物流業(yè)務(wù)流程的，或未制定相關(guān)管理制度、程序等管理方案的，扣10分； 設(shè)計了回收物流業(yè)務(wù)流程，但可操作性差，難以確保渠道暢通的，扣7分； 建立了回收物流業(yè)務(wù)流程，但管理制度、程序和管理方案等存在不完善的，扣3至5分。 54 X6 回收利用 7 X6.1 　 落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度，汽車制造企業(yè)需承擔產(chǎn)品主要回收處理責(zé)任，或委托有資質(zhì)的企業(yè)承擔。 0.1 企業(yè)承擔報廢汽車產(chǎn)品回收利用及處置的相關(guān)經(jīng)營活動情況，以及企業(yè)為落實生產(chǎn)者延伸責(zé)任而制定的相關(guān)制度、標準、措施和實施情況的相關(guān)記錄等證明材料。如在銷售環(huán)節(jié)開展綠色產(chǎn)品宣傳，在銷售區(qū)域內(nèi)，自建或聯(lián)合、委托有資質(zhì)企業(yè)簽訂回收利用及處置的協(xié)議、合同等，建立回收網(wǎng)點，回收的本企業(yè)報廢汽車及退役動力蓄電池，確認回收體系完善。 15 　 未制定落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸的相關(guān)制度、標準和措施的，或未開展再制造等回收利用的，扣15分； 未在汽車銷售服務(wù)環(huán)節(jié)開展綠色產(chǎn)品宣傳，引 導(dǎo)綠色消費的，扣5分； 未在銷售區(qū)域內(nèi)自建或聯(lián)合、委托建立回收本企業(yè)報廢汽車及退役電池回收網(wǎng)點的，扣10分； 制定的相關(guān)制度、標準和措施不完善，或回收體系不健全，不能完全落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的，每項扣5分。 55 X6.2 　 回收利用處理的廢棄物。 0.1 根據(jù)生產(chǎn)實際，結(jié)合附錄B表B.6固體廢物處置情況表，評價確認回收處理的物質(zhì)及回收率，應(yīng)包括： a)報廢后的產(chǎn)品； b)生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢品及廢棄物； c)儲存、運輸、銷售過程中損壞的產(chǎn)品、零部件； d)產(chǎn)品包裝物等。 5 　 未建立回收利用處理廢棄物相關(guān)管理制度和要求的，扣5分； 有制度和要求，但落實不到位，未能全部實現(xiàn)回收利用處理的，扣3分； 委托其他單位處理的，應(yīng)提供委托處理的相關(guān)證明材料，無證明材料的，每項扣3分； 回收率低于90%的，扣3分。 56 X6.3 　 汽車制造企業(yè)應(yīng)通過適當?shù)姆绞桨l(fā)布產(chǎn)品拆解技術(shù)指導(dǎo)信息，指導(dǎo)下游企業(yè)回收拆解，且信息應(yīng)便于相關(guān)企業(yè)獲取。 0.1 企業(yè)應(yīng)提供的拆解技術(shù)指導(dǎo)的相關(guān)文件和證據(jù)，并確認該信息傳播無障礙，便于獲取。 a)建立了拆解作業(yè)信息有效傳播的發(fā)布平臺； b)依據(jù)GB/T 33460編制報廢汽車回收拆解等相關(guān)手冊，能夠指導(dǎo)回收拆解企業(yè)高效、安全完成拆解作業(yè)的手冊； c)新能源汽車應(yīng)按照相關(guān)規(guī)范編制動力蓄電池拆解作業(yè)手冊； d）能夠指導(dǎo)拆解企業(yè)實施再利用和無害化處理。 15 　 未制定或發(fā)布產(chǎn)品拆解技術(shù)指導(dǎo)信息的，扣20分； 拆解技術(shù)作業(yè)信息傳播不通暢，獲取有障礙的，扣5至7分； 制定或發(fā)布的拆解技術(shù)作業(yè)手冊不完善，可操作性差的，扣5至7分； 發(fā)布的指導(dǎo)拆解信息和采取的措施不能證明拆解后可實現(xiàn)無害化處理的，扣10分 。 57 X6.4 　 包裝材料回收率。 0.1 包裝材料回收率=企業(yè)上一年度使用的包裝材料回收量（kg）/企業(yè)上一年度使用的包裝材料總量(k