科技成果標準化評價規(guī)范.doc

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DB 青島市服務業(yè)標準規(guī)范 DB 3702/ FW KJ 003—2017 科技成果標準化評價規(guī)范 Specification for science and technology standard assessment XXXX - XX - XX發(fā)布 XXXX - XX - XX實施 青 島 市 科 技 局 發(fā)布 青島市質量技術監(jiān)督局 目次 前言 III 1　范圍 1 2　規(guī)范性引用文件 1 3　術語和定義 1 4　基本原則 2 4.1　目的性原則 2 4.2　科學性原則 2 4.3　現(xiàn)實的可能性原則 3 5　評價方法 3 5.1　評價指標 3 5.2　工作分解結構 3 5.3　技術成熟度評價 3 5.4　技術創(chuàng)新度評價 3 5.5　技術先進度評價 3 5.6　效益分析 3 5.7　項目團隊評價 3 6　評價程序 3 6.1　總則 4 6.2　確定評價時間 4 6.3　確定評價目的 4 6.4　確定評價步驟 4 6.5　確定科技評估師 4 6.6　確定咨詢專家 4 6.7　評價原始材料采集 4 6.8　工作分解結構分解 5 6.9　編制評價報告 5 6.10　行業(yè)審核和備案 5 附錄A（資料性附錄）　技術成熟度等級表 6 附錄B（規(guī)范性附錄）　技術創(chuàng)新度等級表 7 附錄C（規(guī)范性附錄）　應用研究類技術先進度等級表 8 附錄D（規(guī)范性附錄）　技術成熟度評價表 9 附錄E（規(guī)范性附錄）　技術創(chuàng)新度評價表 10 附錄F（規(guī)范性附錄）　技術先進度評價表 11 附錄G（規(guī)范性附錄）　青島市科技成果標準化評價服務流程 12 附錄H（規(guī)范性附錄）　標準化評價專家意見表 13 參考文獻 14 前言 本標準附錄A為資料性附錄,附錄B-H為規(guī)范性附錄。 本標準按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。 本標準由青島市科學技術局提出并歸口。 本標準起草單位：青島市科學技術局、青島市技術市場服務中心、青島農業(yè)大學、青島市標準化研究院、青島市技術標準科學研究所。 本標準主要起草人：徐凌云、姜榮先、吳新、徐文匯、阮航、伍曉強、于晶晶、肖克峰。 科技成果標準化評價規(guī)范 1　 范圍 本標準規(guī)定了科技成果標準化評價的術語和定義、基本原則、評價方法和評價程序。 本標準適用于科技成果的標準化評價。 2　 規(guī)范性引用文件 下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 GB/T 7714 文后參考文獻著錄規(guī)則 GB/T 22900 科學技術研究項目評價通則 3　 術語和定義 下列術語和定義適用于本文件。 3.1　 科技成果標準化評價 standard assessment of science and technology；SAST 根據(jù)相關評價標準、規(guī)定、方法和專家的咨詢意見，由科技評估師依據(jù)科技成果評價原始材料通過建立工作分解結構細分化地對每個工作分解單元的相關指標進行等級評定，并得出標準化評價結果的評價方法。 3.2　 咨詢專家 expert consultant；EC 在科技成果標準化評價過程中，由評價機構聘請的，熟悉被評成果研究領域的、對成果評價過程進行專業(yè)咨詢的專家。 3.3　 行業(yè)服務機構 public service provider; PSP 為科技成果評價工作提供公共服務的機構，主要工作包括：承擔全市科技成果評價體系建設與規(guī)范化管理，引導和支持符合條件的社會專業(yè)評價機構開展科技成果評價，開展科技成果評價機構資質認定、考核、監(jiān)督、管理工作以及科技成果標準化評價培訓、科技評估師資質認定、考核管理，并對全市科技成果評價報告進行備案管理等。 3.4　 科技成果評價機構 institution of scientific and technological achievement assessment；ISTAA 經(jīng)行業(yè)服務機構資質認定，具有科技成果標準化評價業(yè)務能力，能夠獨立接受委托，并提供科技成果標準化評價服務的服務機構。 3.5　 科技評估師 science and technology appraiser；STA 在評價過程中負責根據(jù)評價標準及相應的評價要求，指導被評價方提供符合標準規(guī)定并符合研發(fā)基本規(guī)律的相關材料，并根據(jù)被評價方所提供的所有材料，對技術的相關指標進行等級劃分，借助專家的咨詢，并最終完成標準化評價報告的人員。 3.6　 工作分解結構 work breakdown structure； WBS 一種面向可交付成果的項目元素分組，這個分組組織并定義了全部的項目工作范圍。每下降一級都表示一個更加詳細的項目工作的定義。 3.7　 工作分解單元 work breakdown element； WBE 在工作分解結構中能夠獨立表達、獨立測量、獨立評價的基本單元。 3.8　 技術成熟度 technology maturity level；TML 在以技術服務于生產作為技術成熟標志的前提下，科技成果在被評價時所處的發(fā)展階段。 注： 技術成熟度用規(guī)定的等級表示，共分為13級。技術成熟度等級表參見附錄A。 3.9　 技術創(chuàng)新度 technology novelty level；TNL 一項技術創(chuàng)新的程度。 注： 技術創(chuàng)新度用規(guī)定的等級表示，共分為4級?？萍汲晒膭?chuàng)新度等級表參見附錄B。 3.10　 技術先進度 technology effect level；TEL 一項技術應用所產生的作用或效果所處的水平。 注： 技術先進度用規(guī)定的等級表示，共分為7級。應用研究類技術的先進度等級表參見附錄C。 4　 基本原則 4.1　 目的性原則 評價的目的應明確。 4.2　 科學性原則 主要包含以下三個方面： a) 特征性：應符合科技成果的基本特征和科研的基本規(guī)律； b) 準確一致性：指標體系內部各指標之間應協(xié)調統(tǒng)一，指標體系的層次和結構應合理； c) 完備性：應圍繞評價目的，全面反映被評價對象。 4.3　 現(xiàn)實的可能性原則 應適應于： a) 評價的方式； b) 評價活動對時間、成本的限制； c) 被評方對評價體系的理解接受能力； d) 評價結果使用方對評價體系的理解程度和判斷能力。 5　 評價方法 5.1　 評價指標 包括但不局限于技術成熟度、技術創(chuàng)新度、技術先進度、經(jīng)濟效益和項目團隊等指標，每一項評價指標都應規(guī)定具體的評判標準和評價方法。 5.2　 工作分解結構 對被評價成果進行技術分解，建立工作分解結構，并確定每個工作分解單元的交付物類型。 5.3　 技術成熟度評價 以GB/T 22900《科學技術研究項目評價通則》為基本依據(jù)，根據(jù)相關證明材料，確定每個工作分解單元的成熟度等級和科技成果整體的成熟度等級。技術成熟度評價參見附錄D。 5.4　 技術創(chuàng)新度評價 由第三方機構對被評價的科技成果的創(chuàng)新點進行檢索分析，根據(jù)查找的地域范圍和應用領域的不同，從而判斷該科技成果的創(chuàng)新度等級。技術創(chuàng)新度評價參見附錄E。 5.5　 技術先進度評價 確定被評價成果所在領域的核心指標，并將被評成果的核心指標與該應用領域中其他類似技術的相同指標進行對比，根據(jù)被評成果證明材料和對照物證明材料的水平確定技術先進度等級。技術先進度評價參見附錄F。 5.6　 效益分析 分析被評成果的前期投入情況、經(jīng)濟效益情況和社會效益情況。根據(jù)評價目的的不同，該部分所評價的核心內容也應有所區(qū)別。 5.7　 項目團隊評價 評價項目研發(fā)團隊應對成果第一完成人和項目團隊的整體情況做出相關評價。 6　 評價程序 6.1　 總則 青島市科技成果標準化評價實行“政府、行業(yè)、評價機構、科技評估師”四位一體評價體系，具體分工如下： a) 青島市科學技術局作為科技行政主管部門，負責政策制定、出臺方案； b) 青島市技術市場服務中心作為行業(yè)服務機構，承擔全市科技成果行業(yè)服務、開展科技成果評價服務體系建設和行業(yè)規(guī)范工作； c) 科技成果評價機構根據(jù)相關行業(yè)規(guī)范提供專業(yè)化評價、社會化服務，受托開展評價并對評價過程及結論承擔法律責任； d) 科技評估師持證上崗，按法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范從事科技成果評價，并對出具的科技成果評價報告終身負責。 6.2　 確定評價時間 確定一個評價時間點。所有評價的結論都應建立在被評價對象在評價時間之前的完成情況。 6.3　 確定評價目的 確定一個評價目的。評價目的包括且不局限于： a) 成果管理； b) 科研管理； c) 技術交易。 6.4　 確定評價步驟 確定評價實施步驟，具體評價步驟參見青島市科技成果標準化評價服務流程附錄G。 6.5　 確定科技評估師 確定一名科技評估師作為評價過程的負責人?？萍荚u估師負責： a) 根據(jù)評價標準、規(guī)定和方法，指導被評價方提供符合標準規(guī)定并符合科研基本規(guī)律的評價原始材料； b) 根據(jù)被評價方所提供的材料，借助專家的咨詢，對技術的相關指標進行級別的判斷； c) 完成標準化評價報告。 6.6　 確定咨詢專家 確定至少一名咨詢專家。咨詢專家負責： a) 對科技成果評價的全過程進行專業(yè)方面的指導和審核； b) 完成標準化評價專家意見，詳見附錄H《標準化評價專家意見表》。 6.7　 評價原始材料采集 6.7.1　 科技成果被評價方提供成果原始材料。成果原始材料應全面反映被評成果的相關信息，包含： a) 成果的基本情況； b) 國內外研究現(xiàn)狀； c) 研究經(jīng)過； d) 技術創(chuàng)新點； e) 技術先進性； f) 技術發(fā)展階段； g) 經(jīng)濟和社會效益； h) 項目團隊的情況等。 6.7.2　 評價原始材料中的關鍵數(shù)據(jù)和核心成果都應提供相應的證明材料。所有證明材料以附件形式展示，其撰寫和引用方式應符合國家標準GB/T 7714，并在文后每條證明材料信息后面提供證明材料關鍵頁。 6.8　 工作分解結構分解 應借助工作分解結構對評價原始材料進行技術分解，并對每個工作分解單元進行相應指標的描述或對比。 6.9　 編制評價報告 由科技評估師根據(jù)評價原始材料和各指標的評價方法，在咨詢專家的意見下編制評價報告。評價報告應包含且不局限于以下幾部分： a) 綜合評價結論。該部分總結了被評成果的主要研究內容，綜合展示后面各項指標的評價級別，并由此給出綜合評價結論。 b) 科技成果概述。詳細介紹被評成果的研究內容、所取得的相關業(yè)績等。 c) 技術成熟度評價。根據(jù)證明材料分析被評成果各個工作分解單元的成熟度，并確定成果的整體成熟度。 d) 技術創(chuàng)新度評價?？偨Y被評成果各工作分解單元的創(chuàng)新點，并根據(jù)技術創(chuàng)新度評價方法，確定成果的創(chuàng)新度。 e) 技術先進度評價。利用技術先進度的評價方法確定各指標的先進度，并由多個指標的先進度等級確定成果的整體先進度等級。 f) 效益分析。分析被評成果的前期投入情況、經(jīng)濟效益情況和社會效益等情況。 g) 項目團隊評價。列出成果第一完成人的詳細信息，并列出項目團隊的基本信息。 h) 專家咨詢意見。列出咨詢專家的基本信息和專家意見。 i) 附件。附前面評價原始材料采集要求所涉材料。 6.10　 行業(yè)審核和備案 評價報告應經(jīng)行業(yè)管理機構審核和備案后方可生效。  附　錄　A （資料性附錄） 技術成熟度等級表 標準模板 含 義 十三級 回報級 收回投入穩(wěn)賺利潤 十二級 利潤級 利潤達到投入20% 十一級 盈虧級 批產達到盈虧平衡點 第十級 銷售級 第一個銷售合同回款 第九級 系統(tǒng)級 實際通過任務運行的成功考驗 第八級 產品級 實際系統(tǒng)完成并通過實驗驗證 第七級 環(huán)境級 在實際環(huán)境中的系統(tǒng)樣機試驗 第六級 正樣級 相關環(huán)境中的系統(tǒng)樣機演示 第五級 初樣級 相關環(huán)境中的部件仿真驗證 第四級 仿真級 研究室環(huán)境中的部件仿真驗證 第三級 功能級 關鍵功能分析和實驗結論成立 第二級 方案級 形成了技術概念或開發(fā)方案 第一級 報告級 觀察到原理并形成正式報告 注：摘自巨建國等編著的《科技評估師職業(yè)培訓教材》。 附　錄　B （規(guī)范性附錄） 技術創(chuàng)新度等級表 級別 定義 第四級 該技術創(chuàng)新點在國際范圍內，在所有應用領域中都檢索不到。 第三級 該技術創(chuàng)新點在國際范圍內，在某個應用領域中檢索不到。 第二級 該技術創(chuàng)新點在國內范圍內，在所有應用領域中都檢索不到。 第一級 該技術創(chuàng)新點在國內范圍內，在某個應用領域中檢索不到。 附　錄　C （規(guī)范性附錄） 應用研究類技術先進度等級表 級別 定義 第七級 在國際范圍內，該成果的核心指標值領先于該領域其他類似技術的相應指標。 第六級 在國際范圍內，該成果的核心指標值達到該領域其他類似技術的相應指標。 第五級 在國內范圍內，該成果的核心指標值領先于該領域其他類似技術的相應指標。 第四級 在國內范圍內，該成果的核心指標值達到該領域其他類似技術的相應指標。 第三級 該技術成果的核心指標達到國家標準或行業(yè)標準。 第二級 該技術成果的核心指標達到地方標準或企業(yè)標準。 第一級 該技術成果的核心指標暫未達到上述任何要求。 附　錄　D （規(guī)范性附錄） 技術成熟度評價表 工作分解單元編號 工作分解單元內容 交付物類型 技術成熟度 證明材料編號 1 1.1 1.2 ...... 附　錄　E （規(guī)范性附錄） 技術創(chuàng)新度評價表 工作分解單元編號 工作分解單元內容 是否有創(chuàng)新 創(chuàng)新點描述 證明材料編號 1 1.1 1.2 ...... 附　錄　F （規(guī)范性附錄） 技術先進度評價表 被評成果 對照物 先進度 指標名 指標值 證明材料編號 名稱 級別 相應指標值 證明材料編號 附　錄　G （規(guī)范性附錄） 青島市科技成果標準化評價服務流程 序號 服務名稱 服務內容 關鍵文檔 1 客戶委托 a) 委托方向評價機構提出成果評價申請； b) 評價機構分析委托需求，明確評價目的—科技成果報獎、科研項目管理、科技成果交易； c) 接受客戶委托。 評價申請表 2 簽訂合同 與委托方簽訂評價合同，約定有關評價的要求、完成時間和費用等事項。 評價委托合同 3 提交評價原始材料 委托方準備評價原始材料，經(jīng)評估師審核符合評價要求后，即可開始評價。 評價原始材料 4 專家咨詢 a) 聘請評價咨詢專家； b) 專家咨詢，對科技成果所在行業(yè)領域、成果所處水平、行業(yè)代表性技術分析以及項目創(chuàng)新點提供專家意見。 專家咨詢意見表 5 查新 評價機構根據(jù)專家對項目創(chuàng)新點的咨詢意見，委托查新機構進行查新和情報文獻分析。 專家咨詢意見 6 成熟度評價 基于評價原始材料，對項目進行標準化評價，完成項目技術成熟度評價。 技術憑證 7 創(chuàng)新度評價 根據(jù)查新報告對創(chuàng)新點的查新結論，結合文獻分析、專利分析對項目技術創(chuàng)新度進行評價。 查新報告（技術分析報告） 8 先進度評價 依據(jù)第三方檢驗檢測報告、論文等證明材料，開展項目關鍵技術指標與行業(yè)代表性技術指標分析、對比，結合專家咨詢意見，進行項目技術先進性評價。 第三方檢測報告、論文等 9 效益分析評價 根據(jù)項目單位財務數(shù)據(jù)，對項目經(jīng)濟效益進行評價。 審計報告、銷售發(fā)票、納稅證明等 10 項目團隊評價 對項目團隊、項目負責人進行評價。 11 綜合結論 綜合技術成熟度、技術創(chuàng)新度、技術先進性評價及經(jīng)濟與社會效益分析等，科技評估師給出擬定綜合評價結論，并撰寫評價報告書初稿。 12 專家咨詢 咨詢專家根據(jù)原始評價材料審核評價報告中的相關指標，填寫專家咨詢意見。 咨詢問題和專家意見表 13 報告修改 評估師根據(jù)專家意見修改評價報告，并再次發(fā)給專家確認，直到專家同意報告的所有內容。 14 出具評價報告 咨詢專家簽字；科技評估師簽章；評價機構蓋公章。 15 行業(yè)備案 評價報告行業(yè)備案。 評價報告書 16 成果登記 科技成果登記 成果登記軟件 附　錄　H （規(guī)范性附錄） 標準化評價專家意見表 咨詢問題 專家意見 創(chuàng)新度評價中，該成果的創(chuàng)新點是否可以認定為在其他領域中沒有相關研究？ 先進度評價中，所列的相關指標是否為該成果的核心指標？對比參照物水平是否能夠代表該領域國際/國內較高水平？在國際/國內范圍內是否還有其他參照物具有更高水平的相關指標？ 該成果的綜合評價結論中關于整體水平的評價結論是否合適？您認為該是什么級別？ 該項目的其他指標的結論是否合適？ 您對該成果的評價還有哪些意見？ 專家姓名： 日期： 年 月 日 參考文獻 [1] 國家科學技術獎勵工作辦公室《關于開展二期科技成果評價試點工作的實施意見》(國科獎字〔2014〕28號) [2] 《青島市關于開展二期科技成果評價試點工作的實施方案》（青科成字[2014]3號） [3] 《青島市科技成果標準化評價試點暫行辦法》（青科創(chuàng)字〔2014〕42號） [4] 美國國防部. 技術就緒水平評估手冊. DOD5000-2-R，2005. [5] Haugan,G.T. 有效的工作分解結構. 北京：機械工業(yè)出版社，2005. [6] 巨建國，湯萬金. 科技評價理論與方法——基于技術增加值. 北京：中國計量出版社，2008. [7] 國家知識產權局專利管理司等. 專利價值分析指標體系操作手冊. 北京：知識產權出版社,2012. [8] 青島市科技局等. 科學技術成果標準化評價體系操作手冊.2015. _________________________________